方正证券承销保荐有限责任公司

关于深圳市铂科新材料股份有限公司

2023年度跟踪报告

保荐机构名称：方正证券承销保荐有限

被保荐公司简称：铂科新材责任公司

保荐代表人姓名：陈立国联系电话：010-56991906

保荐代表人姓名：玄虎成联系电话：010-56991906项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数每月一次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数1

(2)列席公司董事会次数未亲自列席，已审阅会议文件

(3)列席公司监事会次数未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

(1)现场检查次数1

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

(1)发表专项意见次数4

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

1项目工作内容

(1)向本所报告的次数0

(2)报告事项的主要内容不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项否

(2)关注事项的主要内容不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数1

(2)培训日期2023年11月22日《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公

(3)培训的主要内容司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规动态

11.其他需要说明的保荐工作情况无

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值无不适用

等)

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保

无不适用荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状

况、管理状况、核心技术等方面的重大变化无不适用

情况)

2是否履行未履行承诺的

公司及股东承诺事项承诺原因及解决措施

1.公司实际控制人及其他持股5%以上的股东

是不适用关于股份减持意向的承诺

2.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他持股5%以上的股东关于是不适用

同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

3.公司、控股股东、实际控制人、董事、高级

是不适用管理人员关于稳定股价的承诺

4.公司控股股东、实际控制人、董事、高级管

是不适用理人员关于填补摊薄即期回报的承诺

5.公司、控股股东、实际控制人、董事、监

事、高级管理人员关于股份回购、依法承担是不适用赔偿或者补偿责任的承诺

6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监

事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措是不适用施的承诺

7.公司控股股东、实际控制人、董事、高级管

是不适用理人员依法承担赔偿或者补偿责任的承诺报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保

不适用荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

(以下无正文)3（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

陈立国玄虎成方正证券承销保荐有限责任公司年月日

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