方正证券承销保荐有限责任公司

关于深圳市铂科新材料股份有限公司

2025年半年度跟踪报告

保荐机构名称：方正证券承销保荐有限

被保荐公司简称：铂科新材责任公司

保荐代表人姓名：檀倩聪联系电话：010-56991915

保荐代表人姓名：陈立国联系电话：010-56991915项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、

关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数每月一次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数1

(2)列席公司董事会次数未亲自列席，已审阅会议文件

(3)列席公司监事会次数未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

(1)现场检查次数0

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

(1)发表专项意见次数7

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

1项目工作内容

(1)向本所报告的次数0

(2)报告事项的主要内容不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项否

(2)关注事项的主要内容不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数0

(2)培训日期不适用

(3)培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风

无不适用

险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的证券服务机构配

无不适用合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状

况、管理状况、核心技术等方面的重大变化无不适用

情况)

2是否履行未履行承诺的

公司及股东承诺事项承诺原因及解决措施

1.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、其他持股5%以上的股东关于是不适用

同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

2.公司控股股东、实际控制人、董事、高级管

是不适用理人员关于填补摊薄即期回报的承诺

3.公司、控股股东、实际控制人关于股份回购、是不适用依法承担赔偿或者补偿责任的承诺

4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东关于未履是不适用行承诺的约束措施的承诺

5.董事、监事、高级管理人员依法承担赔偿或

是不适用者补偿责任的承诺

6.公司2024年度以简易程序向特定对象发行

是不适用股票的股份限售承诺报告事项说明因深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“铂科新材”）再次聘任方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）为铂科新材2024年度以简易程

序向特定对象发行股票项目的保荐机构，

1.保荐代表人变更及其理由保荐机构委派檀倩聪女士、陈立国先生担

任该项目的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，保荐机构委派保荐代表人檀倩聪女士接替玄虎成先生负责铂科新材2022年向不特定对象发行可转换公司债券项目后续的持续督导工作。

2025年1月1日至2025年6月30日，方

正承销保荐作为保荐人受到中国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如

下：2025年3月28日，中国证监会对方正承销保荐出具了《关于对方正证券承销

2.报告期内中国证监会和本所对保保荐有限责任公司采取责令改正措施的决荐人或者其保荐的公司采取监管措定》，认定方正承销保荐在个别公司债项施的事项及整改情况目中尽职调查不到位；内核重点关注问题

披露不全面、对外报送资料审核把关不严；

部分项目收费不规范等问题，对方正承销保荐采取责令改正的行政监督管理措施。

方正承销保荐对监管指出的各项问题高度重视，迅速组织相关部门严格落实监管要

3求，制定了切实可行的整改方案。截至本

报告出具日，整改工作已完成。

3.其他需要报告的重大事项无

(以下无正文)4（此页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

檀倩聪陈立国方正证券承销保荐有限责任公司年月日

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