国金证券股份有限公司

关于江西耐普矿机股份有限公司

2025年度募集资金存放和使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为江西

耐普矿机股份有限公司（以下简称“耐普矿机”或“公司”）向不特定对象发行

可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对公司2025年度募集

资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2020年公司首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）向社会公众公开发行普通股（A股）股票 1750万股，每股面值 1元，每股发行价人民币21.14元。截至2020年2月7日止，江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”）共募集资金369950000.00元，扣除发行费用31396226.32元（不含税），募集资金净额338553773.68元。

截止2020年2月7日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000040号”验资报告验证确认。

截至2025年12月31日，公司对募集资金项目累计投入338528487.01元。

累计投入金额超出募集资金净额，系因其包含了已使用的募集资金利息收入及投资收益。其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币316502.14元；于2020年2月8日起至2024年12月31日止会计期间使用募集资金人民币337008052.44元（含先期投入募集资金项目人民币316502.14元）；本年度使用募集资金1520434.57元。公司使用募集资金产生的收益投入募集资金项目，实际对募集资金项目累计投入超过募集资金净额。截止2025年

12月31日，公司2020年首次公开发行股票募投项目已全部结项，募集资金专户已全部注销。

（二）2021年公司发行可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2847号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商德邦证券向不特定对象发行可转换公司债券

4000000.00张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，面值总额为人民币

400000000.00元。截至2021年11月4日止，公司共募集资金400000000.00元，扣除发行费用7297471.30元（不含税），募集资金净额392702528.70元。

截止2021年11月4日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2021]000724号”验资报告验证确认。

截止2025年12月31日，公司对募集资金项目累计投入411204632.21元。

其中：于2021年11月5日起至2024年12月31日止会计期间使用募集资金

348425049.86元；本年度使用募集资金62779582.35元。截止2025年12月31日，公司使用募集资金产生的收益投入募集资金项目，实际对募集资金项目累计投入超过募集资金净额，实际募集资金余额为人民币0元。

二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江西耐普矿机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。

该《管理办法》经公司2019年第三届董事会第十七次会议审议通过，经公司2018年年度股东大会表决通过，并分别于2020年第四届董事会第五次会议和

2020年第四次临时股东大会对其进行修改、2022年第四届董事会第二十四次会

议和2022年年度股东大会对其进行修订、2025年第五届董事会第二十三次会议

和2024年年度股东大会对其进行修订、2025年第五届董事会第二十八次会议和2025年第三次临时股东会对其进行修订。

（一）2020年公司首次公开发行股票募集资金管理情况

根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司上饶分行、江西裕民银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公司旭日支行开设募集资金专项账户（专户账号分别为8115701013300006688、990102029004158021、793900483800083、199247363185），

并于2020年2月7日与德邦证券及中信银行股份有限公司上饶分行、江西裕民

银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公

司旭日支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5000.00万元人民币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。

公司于2020年9月3日召开的第四届董事会第七次会议和2020年9月21日召开的2020年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，公司将尚未投入的募集资金结合公司整体搬迁，用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”。2020年9月21日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于新增募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》。2020年11月2日，公司将存放于中信银行上饶分行的原募集资金账户（专户账号：8115701013300006688）内的募集资金共计人民币210115524.57元（含理财收益和利息）全部转存至在中信银行股份有限公司上饶分行新开设的募集资金专户（专户账号：8115701014200300818），原募集资金账户办理注销。2020年11月6日，公司与德邦证券及中信银行股份有限公司上饶分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司本次募集资金投资项目中的“智利营销服务中心项目”实施主体为公司全资子公司 Naipu Maquinaria para laMineria SpA（以下简称“智利耐普”），自 2020年2月公司上市以来，正值全球公共卫生事件爆发之际，无法针对该项目在智利开设募集资金专户，为了保证募集资金的合法合规使用，公司针对该项目在国内开设专户（中国银行专户账号：199247363185）暂时存放该项目募集资金，并与中国银行股份有限公司、德邦证券签署三方监管协议。随着智利全球公共卫生事件的好转，公司顺利在智利当地完成募集资金专户开立手续，并以2020年10月15日暂存于中国银行（账号：199247363185）的募集资金专户本金及利息金

额21506451.48元为准，以2020年10月15日人民币对美元汇率折算为

3192099.55美元，由智利耐普自有美元资金账户转入中国建设银行智利分行募集资金专户。

公司于2023年4月26日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，于2023年8月3日召开2023年第三次临时股东会，审议通过了公司

2023年向特定对象发行 A股股票的相关议案，公司聘请了国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）担任公司发行的保荐机构，并于2023年9月8日与国金证券签订了保荐协议，持续督导期间为公司发行证券上市之日起计算的当年剩余时间及其后2个完整会计年度。原保荐机构德邦证券尚未完成的首次公开发行股票、前次公开发行可转换公司债券募集资金持续督导工作由国金证券承接。

鉴于公司募集资金持续督导机构发生变更，为保证募集资金督导工作的正常进行，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司、智利耐普、国金证券与中国建设银行智利分行重新签订了《募集资金四方监管协议》。

公司严格按照《募集资金管理办法》《募集资金四方监管协议》管理和使用募集资金，公司签署的四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2025年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：实施主体银行名称账号存储方式公司中信银行股份有限公司上饶分行8115701013300006688已销户公司中信银行股份有限公司上饶分行8115701014200300818已销户公司江西裕民银行股份有限公司990102029004158021已销户公司江西银行股份有限公司上饶旭日支行793900483800083已销户公司中国银行股份有限公司旭日支行199247363185已销户

智利耐普中国建设银行智利分行69000-244-1101已销户

注：江西裕民银行股份有限公司募集资金专用账户990102029004158021因募集资金用于补

充流动资金，已使用完毕，该账户已注销；用于暂存“智利营销服务中心项目”募集资金的专用账户（中国银行股份有限公司旭日支行199247363185账户）因已在智利开设募集资金专

用账户并存放该项目募集资金，已注销该账户；因募投项目变更，已新设变更后募投项目募集资金专用账户并将存放募集资金余额转入新的专用账户，存放原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募集资金专用账户（中信银行股份有限公司上饶分行

8115701013300006688）不再使用并已注销；因“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”

已建设完毕，存放原募投项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”募集资金专用账户（中信银行股份有限公司上饶分行8115701014200300818）不再使用并已注销；因“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”项目结项，募集资金账户（江西银行股份有限公司上饶旭日支行793900483800083）不再使用并已注销；因“智利营销服务中心项目”募集资金（包括利息收入）已使用完毕，公司对该项目结项，募集资金专用账户（中国建设银行智利分行69000-244-1101）不再使用并已注销。

（二）2021年公司发行可转换公司债券募集资金管理情况

根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在招商银行股份有限公司上饶分行、中国民生银行股份有限公司上海分行开设公司发行可转换公司债

券募集资金专项账户（专户账号分别为793900052710206、633676459），并于2021年11月5日与德邦证券及招商银行股份有限公司上饶分行、中国民生银行股份

有限公司上海分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5000.00万元人民币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。

公司于2022年10月10日召开的第四届董事会第二十九次会议、2022年10月26日召开的2022年第四次临时股东大会和2022年10月27日召开的“耐普转债”2022年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，为提高募集资金使用效率，公司将原计划用于募集资金投资项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途，用于“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目”。2022年10月26日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于全资子公司设立募集资金专用账户并签订四方监管协议的议案》。2022年11月14日，公司将募投资金14000万元按照2022年11月11日汇率折算为19469592.67美元，由智利耐普自有美元资金账户转入智利耐普在中国建设银行股份有限公司智利分行开设的募集资金专户（账号：690-002-445-102），同日，公司与智利耐普、德邦证券及中国建设银行股份有限

公司智利分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司于2023年4月26日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，于2023年8月3日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了公司

2023年向特定对象发行 A股股票的相关议案，公司聘请了国金证券担任公司发

行的保荐机构，并于2023年9月8日与国金证券签订了保荐协议，持续督导期间为公司发行证券上市之日起计算的当年剩余时间及其后2个完整会计年度。原保荐机构德邦证券尚未完成的首次公开发行股票、前次公开发行可转换公司债券募集资金持续督导工作由国金证券承接。鉴于公司募集资金持续督导机构发生变更，为保证募集资金督导工作的正常进行，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及公司

《募集资金管理办法》的相关规定，公司、国金证券与招商银行股份有限公司上饶分行重新签订了《募集资金三方监管协议》，公司、智利耐普、国金证券与中国建设银行智利分行重新签订了《募集资金四方监管协议》。

公司严格按照《募集资金管理办法》《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》管理和使用募集资金。公司签署的三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2025年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元实施主截止日余银行名称账号初始存放金额存储方式体额招商银行股份

公司有限公司上饶793900052710206284500000.00-注4分行中国民生银行

公司股份有限公司633676459110000000.00-已注销上海分行美元活期存

智利耐中国建设银行69000-2445-102

-480311.64款68334.80

普智利分行（美元）元

合计394500000.00480311.64

注1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用1797471.30元；

注2：因“补充流动资金”募投项目已使用完毕并于本期结项，原募投项目“补充流动资金”募集资金专用账户（中国民生银行股份有限公司上海分行账号633676459）不再使用并已注销；

注3：截止2025年12月31日，公司募集资金专户余额合计为480311.64元，与募集资金结余金额0元相差480311.64元，上述差异的原因是：（1）公司募集资金账户产生的银行存款利息收入金额为12011946.18元，支付银行手续费17835.15元，收支净额11994111.03

元；（2）公司使用募集资金账户进行现金管理，产生的投资收益金额为8193633.94元；（3）截止2025年12月31日，公司使用募集资金产生的投资收益投入募集资金项目，累计投入金额18502103.51元；（4）因公司智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目募投资金以外币存放，产生外币汇兑损失1145127.47元；（5）智利工厂募投项目募投资金以美元存放，使用时需先兑换成本国货币比索并存放于比索账户，截止2025年12月31日，账户结存比索折算成人民币余额为57011.55元；（6）“复合衬板技术升级和智能改造项目”募集资金（包括利息收入）已使用完毕，公司对该项目结项，募集资金专用账户不再使用并将注销，截止

2025年12月31日，该项目账户结息收入余额3190.80元永久补充流动资金；

注4：“复合衬板技术升级和智能改造项目”募集资金（包括利息收入）已使用完毕，公司将注销对应的募集资金银行专户，相关的募集资金三方监管协议亦将予以终止。该账户已于

2026年3月注销。

三、2025年度募集资金的使用情况

详见附表1、《2020年公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》和

附表3、《2021年发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表2、《2020年公司首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表》

和附表4、《2021年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表》。五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、保荐机构结论意见国金证券股份有限公司对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：

耐普矿机已按相关法律法规规定及时、真实、准确完整地披露了募集资金的

存放及使用情况，募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露不存在重大差异。

耐普矿机2025年度募集资金的管理和存放符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规文件的规定，不存在变相改变

募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附表1、《2020年公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》

附表2、《2020年公司首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表》

附表3、《2021年发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》

附表4、《2021年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表》附表1

2020年公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：江西耐普矿机股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额33855.38本年度投入募集资金总额152.04报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额22926.93已累计投入募集资金总额33852.85

累计变更用途的募集资金总额比例67.72%是否已变项目可行截至期末累截至期末投项目达到预是否达更项目募集资金承调整后投本年度投本年度实性是否发

承诺投资项目和超募资金投向(1)计投入金额资进度（%）定可使用状到预计（含部分诺投资总额资总额入金额(2)(3)(2)/(1)现的效益生重大变＝态日期效益变更）化

1.矿山设备及橡胶备件技术升

是22926.93注（1）注（1）是级产业化项目

2.整体搬迁及矿山设备技术升

是22926.9323532.16102.64%2022年9月注（2）注（2）否级产业化项目

3.矿山设备及高分子耐磨材料

是2614.962614.961854.7370.93%2023年4月不适用不适用否应用工程研发中心项目

4.智利营销服务中心项目否2136.002136.00152.042288.47107.14%2025年6月不适用不适用否

5.补充流动资金否6177.496177.496177.49100.00%---否

合计33855.3833855.38152.0433852.85

（1）矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目因公司整体搬迁，已终止实施；（2）矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心

项目因公司整体搬迁，募投项目的实施地点或实施方式发生变化，2023年4月，第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次未达到计划进度或预计收益的会议，审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将首次公开发情况和原因（分具体募投项目）行股票募集资金投资项目之一“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”进行结项并将该项目节余募集资金人民币

801.58万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同时注销相关募

集资金专用账户。项目可行性发生重大变化的情详见变更募集资金投资项目情况表及其说明况说明

超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况

经公司第四届董事会第七次会议和2020年第五次临时股东大会审议批准，因原定的募投项目建设用地由于已被政府收储，公司募募集资金投资项目实施地点变投项目“矿山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”实施地点由原上饶经济技术开发区黄源片区变更为上饶经济技术开发

更情况区马鞍山片区；公司募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”变更用于“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，实施地点由原上饶经济技术开发区黄源片区变更为上饶经济技术开发区马鞍山片区。

募集资金投资项目实施方式调由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，结合公司整整情况体搬迁，将原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”变更为“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”。

（1）截止2020年2月7日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金为14086412.42元（不含税）。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行了专项审核，并出具了大华核字[2020]002009号鉴证报告。2020募集资金投资项目先期投入及年3月24日公司第三届董事会第二十七次会议审议批准公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，公司独立董事、监事置换情况会及公司保荐人德邦证券股份有限公司就本次置换事宜发表了书面同意的意见。2020年4月10日公司使用募集资金置换预先已投入自筹资金14086412.42元。（2）由于公司整体搬迁，原募投资金投入项目不可搬迁部分获得补偿，公司将原置换预先已投入自筹资金获得补偿的资金13769910.28元归还至募投专户，实际使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金316502.14元。

经2020年3月24日第三届董事会第二十七次会议审议批准，公司使用不超过人民币4000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归用闲置募集资金暂时补充流动

还至募集资金专用账户。2020年度公司累计使用40000000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金，2020年度归还22000000.00元资金情况

至募集资金账户，2021年度归还18000000.00元至募集资金专户，截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

用闲置募集资金进行现金管理无情况

（1）“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”已建设完毕，公司已对该项目进行结项。公司将该项目节余募集资金25309.50元（含利息收入）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同时注销相关募集资金专用账户。（2）“矿山设备及高分子耐磨材料项目实施出现募集资金结余的应用工程研发中心项目”已建设完毕，公司已对该项目进行结项。公司将该项目节余募集资金8015771.6元（含利息收入）永久补金额及原因

充流动资金，用于公司日常经营活动，同时注销相关募集资金专用账户。（3）因“智利营销服务中心项目”募集资金（包括利息收入）已使用完毕，公司对该项目结项，募集资金专用账户（中国建设银行智利分行69000-244-1101）不再使用并已注销。

尚未使用的募集资金用途及去

公司2020年首次公开发行股票募投项目已全部结项，募集资金专户已全部注销。

向募集资金使用及披露中存在的无问题或其他情况

注（1）由于公司拟实施整体搬迁，原“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募投项目终止实施，该项目投入属于不可搬迁部分获得了拆迁补偿，已将获得的补偿资金归还至募集资金专户；可搬迁的设备部分（金额295.26万元）将搬迁至新厂区，并入变更后的项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，为列报方便，将原“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”已投入可搬迁的设备投资295.26万元作为变更后的募投项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”募投投入列报；

注（2）公司“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”于2022年9月已全部建设完成，由于项目包括原有产能和新建产能的搬迁和建设，而

搬迁工作系分步完成，本年度公司效益来源于原有产能和该募投项目实施形成的产能，该募投项目效益难以单独核算。根据可行性研究报告该项目达产后预计年售收入52321.20万元、净利润11815.81万元。2025年度本项目（包含原有产能及二期产能）实现销售收入93050.75万元、净利润6535.18万元。本年度项目效益未达预期，原因系：1）本年度项目效益中包含了二期扩建制造项目的相关损益。由于二期扩建制造项目与该项目高度关联，实际运行中难以单独核算。二期扩建制造项目于本年度陆续投产，在全面达产之前，其固定成本金额较大，影响了本年度项目整体效益；2）本年度受美元兑人民币汇率下跌影响，产生汇兑损失1867.98万元，减少了当期项目整体效益。附表2

2020年公司首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

编制单位：江西耐普矿机股份有限公司

金额单位：人民币万元变更后项目截至期末投变更后的项

截至期末实际%项目达到预是否达拟投入募集本年度实际资进度（）本年度实现目可行性是变更后的项目对应的原承诺项目累计投入金额

资金总额投入金额2（3）=2/定可使用状到预计

（）的效益否发生重大

1（）态日期效益（）（1）变化

整体搬迁及矿山设备矿山设备及橡胶备件22926.9323532.16102.642022年9月注注技术升级产业化项目技术升级产业化项目

合计22926.9323532.16102.64由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，公司将尚未投入的募集资金结合公司整体搬迁，用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）2020年9月3日，公司召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》《关于变更募投项目实施地点的议案》，2020年9月21日，公司2020

年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》《关于变更募投项目实施地点的议案》。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）按变更后的计划实施完毕。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无

注：公司“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”于2022年9月已全部建设完成，由于项目包括原有产能和新建产能的搬迁和建设，而搬迁工作系分步完成，本年度公司效益来源于原有产能和该募投项目实施形成的产能，该募投项目效益难以单独核算。根据可行性研究报告该项目达产后预计年售收入52321.20万元、净利润11815.81万元。2025年度本项目（包含原有产能及二期产能）实现销售收入93050.75万元、净利润6535.18万元。本年度项目效益未达预期，原因系：1）本年度项目效益中包含了二期扩建制造项目的相关损益。由于二期扩建制造项目与该项目高度关联，实际运行中难以单独核算。二期扩建制造项目于本年度陆续投产，在全面达产之前，其固定成本金额较大，影响了本年度项目整体效益；2）本年度受美元兑人民币汇率下跌影响，产生汇兑损失1867.98万元，减少了当期项目整体效益。附表3

2021年发行可转换公司债券募集资金使用情况表

编制单位：江西耐普矿机股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额39270.25本年度投入募集资金总额6277.96报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额14000.00已累计投入募集资金总额41120.46

累计变更用途的募集资金总额比例35.65%是否已变截至期末累截至期末投资项目达到预定项目可行性募集资金承调整后投资本年度投入本年度实现是否达到

承诺投资项目和超募资金投向更项目（含(1)计投入金额进度（%）(3)可使用状态日是否发生重诺投资总额总额金额部分变更）(2)＝(2)/(1)的效益预计效益期大变化

1.复合衬板技术升级和智能改造

是29000.0014270.252609.9615284.33107.11%2025年12月不适用不适用是项目

2.补充流动资金否11000.0011000.0011000.00100.00%

3.智利子公司年产4000吨矿用耐

是14000.003668.0014836.13105.97%2026年12月不适用不适用否磨备件项目

合计40000.0039270.256277.9641120.46未达到计划进度或预计收益的情无

况和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况详见变更募集资金投资项目情况表及其说明说明

超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况

（1）经公司第四届董事会第二十九次会议和2022年第四次临时股东大会审议批准，为提高募集资金使用效率，公司拟将原计划于募集资金募集资金投资项目实施地点变更

投资项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途于“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目”。实施地点变更为智利。

情况

（2）经公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点的议案》，同意在保持募集资金投资项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，将“复合衬板技术升级和智能改造项目”新增一处实施地点。新增

实施地点距离公司现有厂区直线距离不足100米，公司已经获得该地块国有土地使用权。

募集资金投资项目实施方式调整经公司第四届董事会第二十九次会议和2022年第四次临时股东大会审议批准，为提高募集资金使用效率，公司拟将原计划用于募集资金投资情况项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途为“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目。募集资金投资项目先期投入及置无换情况

经2022年5月18日第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议审议批准，公司使用不超过人民币10000万元的闲置募集资用闲置募集资金暂时补充流动资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2022年度公司累计使用85000000.00元闲置募集资金暂时补充流金情况动资金，2023年度使用5000000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金，2023年度归还90000000.00元至募集资金专户，截止2025年12月

31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况.

用闲置募集资金进行现金管理情无况

项目实施出现募集资金结余的金因“复合衬板技术升级和智能改造项目”募集资金（包括利息收入）已使用完毕，公司对该项目结项，募集资金专用账户（中国建设银行智利额及原因分行69000-244-1101）不再使用并将注销，截止2025年12月31日，该项目账户结息收入余额3190.80元永久补充流动资金。

2023年8月23日，公司第五届董事会第七次会议审议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，

尚未使用的募集资金用途及去向同意公司使用闲置募集资金不超过人民币28000万元（含本数）进行现金管理，用于购买期限在12个月内（含）安全性高、流动性好的理财产品。截止2025年12月31日，使用闲置募集资金进行现金管理余额0元。

募集资金使用及披露中存在的问无题或其他情况附表4

2021年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表

编制单位：江西耐普矿机股份有限公司

金额单位：人民币万元变更后项目截至期末实际截至期末投资项目达到预定变更后的项目本年度实际本年度实现是否达到

变更后的项目对应的原承诺项目拟投入募集累计投入金额进度（%）可使用状态日可行性是否发

1投入金额(2)(3)=(2)/(1)的效益预计效益资金总额（）期生重大变化

智利子公司年产4000吨复合衬板技术升级和14000.003668.0014836.13105.97%2026年12月不适用不适用矿用耐磨备件项目智能改造项目

合计-14000.003668.0014836.13105.97%

公司于2022年10月10日召开的第四届董事会第二十九次会议、2022年10月26日召开的2022年第四次临时股东大会和2022年10月27日召开的“耐普转债”2022年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）集资金用途的议案》。为提高募集资金使用效率，公司将原计划于募集资金投资项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途用于“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目”。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司2025年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签署页）

保荐代表人：

李俊殷啸尘国金证券股份有限公司

2026年4月15日