江西耐普矿机股份有限公司2026年半年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

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募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）2021年公司发行可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2847号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商德邦证券股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券4000000.00张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，面值总额为人民币400000000.00元。截至2021年11月4日止，本公司共募集资金400000000.00元，扣除发行费用7297471.30元（不含税），募集资金净额392702528.70元。

截至2021年11月4日，公司上述发行募集的资金已全部到位，并经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2021]000724号”验资报告验证确认。

截至2026年6月30日，公司对募集资金项目累计投入411724012.87元。其中：于2021年11月5日起至2025年12月31日止会计期间使用募集资金411204632.21元；本年度使

用募集资金519380.66元。报告期内，公司使用募集资金产生的收益投入募投项目，实际对募集资金项目累计投入超过募集资金净额，实际募集资金余额为0。

（二）2026年公司发行可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕3021号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商国金证券股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券4500000.00张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，面值总额为人民币450000000.00元。截至

2026年1月22日止，本公司共募集资金450000000.00元，扣除发行费用7950123.67元（不含税），募集资金净额442049876.33元。

截至2026年1月22日，公司上述发行募集的资金已全部到位，德皓会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年1月22日出具了《江西耐普矿机股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券认购资金实收情况的验资报告》（德皓验字[2026]00000006号），对以上募集资金到账情况进行了审验确认。

截至2026年6月30日，公司对募集资金项目累计投入245275455.82元。其中：本年度使用募集资金161736728.44元；前期已使用自有资金对募投项目进行了建设，本年度使用募集资金置换83538727.38元。截至2026年6月30日，尚未使用的募集资金余额合计专项报告第1页江西耐普矿机股份有限公司2026年半年度

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人民币196774420.51元，报告期末募集资金使用比例55.49%。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《江西耐普矿机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。

该《管理办法》经本公司2019年第三届董事会第十七次会议审议通过，经公司2018年年度股东大会表决通过，并分别于2020年第四届董事会第五次会议和2020年第四次临时股东大会对其进行修订、于2022年第四届董事会第二十四次会议和2022年年度股东大会对

其进行修订、于2025年第五届董事会第二十三次会议和2024年年度股东大会对其进行修订、

于2025年第五届董事会第二十八次会议和2025年第三次临时股东会对其进行修订、于2026

年第六届董事会第二次会议和2026年第一次临时股东会对其进行修订。

（一）2021年公司发行可转换公司债券募集资金管理情况

根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司在招商银行股份有限公司上饶分行、中国民生银行股份有限公司上海分行开设公司发行可转换公司债券募集资金专项账户（专户账号分别为793900052710206、633676459），并于2021年11月5日与德邦证券及招商银行股份有限公司上饶分行、中国民生银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5000.00万元人民币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。

公司于2022年10月10日召开的第四届董事会第二十九次会议、2022年10月26日召

开的2022年第四次临时股东大会和2022年10月27日召开的“耐普转债”2022年第一次

债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，为提高募集资金使用效率，公司将原计划用于募集资金投资项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途，用于“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目”。2022年10月26日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于全资子公司设立募集资金专用账户并签订四方监管协议的议案》。2022年11月14日，公司将募投资金14000万元按照2022年11月11日汇率折算为19469592.67美元，由智利耐普自有美元资金账户转入智利耐普在中国建设银行股份有限公司智利分行开设的募集资金专户（账号：690-002-445-102），同专项报告第2页江西耐普矿机股份有限公司2026年半年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告日，公司与智利耐普、德邦证券及中国建设银行股份有限公司智利分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司于2023年4月26日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，于

2023年8月3日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了公司2023年向特定对象发

行 A股股票的相关议案，公司聘请了国金证券担任公司发行的保荐机构，并于 2023年 9月

8日与国金证券签订了保荐协议，持续督导期间为公司发行证券上市之日起计算的当年剩余

时间及其后2个完整会计年度。原保荐机构德邦证券尚未完成的首次公开发行股票、前次公开发行可转换公司债券募集资金持续督导工作由国金证券承接。鉴于公司募集资金持续督导机构发生变更，为保证募集资金督导工作的正常进行，保护投资者权益。根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司、国金证券与招商银行股份有限公司上饶分行重新签订了《募集资金三方监管协议》，公司、智利耐普、国金证券与中国建设银行智利分行重新签订了《募集资金四方监管协议》。

公司严格按照《募集资金管理办法》《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》管理和使用募集资金，公司签署的三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2026年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元开户主体银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式招商银行股份有限7939000527

江西耐普10206284500000.00--已注销公司上饶分行中国民生银行股份

江西耐普633676459110000000.00--已注销有限公司上海分行

中国建设银行智利69000-2445-智利耐普分行102(0美元）

合计394500000.000

注1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用1797471.30元。

注2：因“补充流动资金”募投项目已使用完毕并于本期结项，原募投项目“补充流动资金”募集资金专用账户（中国民生银行股份有限公司上海分行账号633676459）不再使用并已注销。

注3：“复合衬板技术升级和智能改造项目”募集资金（包括利息收入）已使用完毕，对应的募集资金银行专户招商银行股份有限公司上饶分行（793900052710206）不再使用并于2026年3月注销。

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（二）2026年公司发行可转换公司债券募集资金管理情况

根据《管理办法》的要求，为了规范公司募集资金的存放、使用和管理，维护投资者的合法权益，确保公司募投项目顺利开展，公司在中信银行股份有限公司上饶分行开设募集资金专项账户（专户账号分别为8115701012000342262、8115701011700342265），并与募集资金开户银行、保荐机构国金证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。由于本次募投项目之一“秘鲁年产1.2万吨新材料选矿耐磨备件制造项目”实施主体为公司境外全

资子公司秘鲁耐普，因此秘鲁耐普在中信银行股份有限公司上饶分行设立了 NRA专项账户（专户账号为 NRA8115701012900344960），用于存放“秘鲁年产 1.2万吨新材料选矿耐磨备件制造项目”项目的募集资金。并由公司、秘鲁耐普与保荐机构国金证券股份有限公司和募集资金开户银行签订了《募集资金四方监管协议》。

监管协议对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5000.00万元人民币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。

截至2026年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元开户主体银行名称账号初始存放金额截止日余额存储方式

江西耐普中信银行上饶分行营业部8115701012000342262125000000.000已注销

江西耐普中信银行上饶分行营业部8115701011700342265319339622.6476776782.20活期存款

NRA811570101290034

秘鲁耐普中信银行上饶分行营业部49600314120.35活期存款

合计444339622.6477090902.55

注1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用2289746.31元；

注2：“补充流动资金”项目资金已按规定使用完毕，该募集资金专户（账号8115701012000342262）将不再使用，公司已注销该专户，注销专户对应的《募集资金三方监管协议》亦相应终止；

注3：募集资金专户余额77090902.55元与尚未使用的募集资金余额合计人民币

196774420.51元差额119683517.96元。差异的主要原因有：（1）使用暂时闲置募集资金

人民币120000000元进行现金管理；（2）专户存款利息收入316482.04元。

三、2026年半年度募集资金的使用情况

详见附表1、《2021年发行可转换公司债券募集资金使用情况表》和附表3、《2026年发行可转换公司债券募集资金使用情况表》。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表2、《2021年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

江西耐普矿机股份有限公司

2026年8月12日

专项报告第5页江西耐普矿机股份有限公司2026年半年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告附表1

2021年发行可转换公司债券募集资金使用情况表

编制单位：江西耐普矿机股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金净额39270.25本年度投入募集资金总额51.94报告期内变更用途的募集资金总额0

累计变更用途的募集资金总额14000.00已累计投入募集资金总额41172.40

累计变更用途的募集资金总额比例35.65%是否已变截至期末累截至期末投资项目达到预定项目可行性募集资金承调整后投资本年度投入本年度实现是否达到

承诺投资项目和超募资金投向更项目（含(1)计投入金额进度（%）(3)可使用状态日是否发生重诺投资总额总额金额(2)(2)/(1)的效益预计效益部分变更）＝期大变化

1.复合衬板技术升级和智能改造

是29000.0014270.25015284.33107.11%2025年12月不适用不适用是项目

2.补充流动资金否11000.0011000.00011000.00100.00%2021年11月不适用是否

3.智利子公司年产4000吨矿用耐

是14000.0051.9414888.07106.34%2026年12月不适用不适用否磨备件项目

合计40000.0039270.2551.9441172.40104.84%--

1.“复合衬板技术升级和智能改造项目”项目是对原有生产线的智能化改造和升级，与公司生产线融合度很高，经济利益实现的方式也是高度

未达到计划进度或预计收益的情关联，项目效益无法在客观上区分核算；

况和原因（分具体募投项目）2.“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目”募集资金已使用完毕，项目工程施工已完成，由于生产许可尚未批复，尚未投产；

项目可行性发生重大变化的情况详见变更募集资金投资项目情况表及其说明说明

超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况

（1）经公司第四届董事会第二十九次会议和2022年第四次临时股东大会审议批准，为提高募集资金使用效率，公司拟将原计划于募集资金

投资项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途于“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目”。实施地点变更为智利。

募集资金投资项目实施地点变更

（2）经公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施地点的议案》，同意在保持募集情况

资金投资项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，将“复合衬板技术升级和智能改造项目”新增一处实施地点。新增实施地点距离公司现有厂区直线距离不足100米公司已经获得该地块国有土地使用权。

专项报告第6页江西耐普矿机股份有限公司2026年半年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

募集资金投资项目实施方式调整经公司第四届董事会第二十九次会议和2022年第四次临时股东大会审议批准，为提高募集资金使用效率，公司拟将原计划用于募集资金投资情况项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途于“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目。募集资金投资项目先期投入及置无换情况用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况用闲置募集资金进行现金管理情不适用况

项目实施出现募集资金结余的金因“复合衬板技术升级和智能改造项目”募集资金（包括利息收入）已使用完毕，公司对该项目结项，募集资金专用账户（中国建设银行智利额及原因分行69000-244-1101）不再使用并已注销，截止2026年6月30日，该项目账户注销结息收入余额3190.80元永久补充流动资金。

尚未使用的募集资金用途及去向不适用募集资金使用及披露中存在的问无题或其他情况专项报告第7页江西耐普矿机股份有限公司2026年半年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告附表2

2021年发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表

编制单位：江西耐普矿机股份有限公司

金额单位：人民币万元变更后项目截至期末实际截至期末投资项目达到预定变更后的项目本年度实际本年度实现是否达到

变更后的项目对应的原承诺项目拟投入募集累计投入金额进度（%）可使用状态日可行性是否发投入金额的效益预计效益

资金总额（1）(2)(3)=(2)/(1)期生重大变化

智利子公司年产4000吨复合衬板技术升级和14000.0051.9414888.07106.34%2026年12月不适用不适用矿用耐磨备件项目智能改造项目

合计-14000.0051.9414888.07106.34%

公司于2022年10月10日召开的第四届董事会第二十九次会议、2022年10月26日召开的2022年第四次临时股东大会和2022年10月27日召开的“耐普转债”2022年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更部分募变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）集资金用途的议案》。为提高募集资金使用效率，公司将原计划于募集资金投资项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”的部分募集资金变更用途用于“智利子公司年产4000吨矿用耐磨备件项目”。

1.“复合衬板技术升级和智能改造项目”项目是对原有生产线的智能化改造和升级，与公司生产线融合度很高，

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）

经济利益实现的方式也是高度关联，项目效益无法在客观上区分核算；

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无专项报告第8页江西耐普矿机股份有限公司

2024年度

募集资金存放与使用情况专项报告附表3

2026年发行可转换公司债券募集资金使用情况表

编制单位：江西耐普矿机股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金净额44204.99本年度投入募集资金总额16173.67报告期内变更用途的募集资金总额0

累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额24527.55累计变更用途的募集资金总额比例0是否已变截至期末累截至期末投资项目达到预定项目可行性募集资金承调整后投资本年度投入本年度实现是否达到承诺投资项目和超募资金投向更项目（含诺投资总额总额(1)计投入金额进度（%）(3)可使用状态日是否发生重金额(2)(2)/(1)的效益预计效益部分变更）＝期大变化

秘鲁年产1.2万吨新材料选矿耐

否32500.0031704.993673.6712027.5537.94%2027年6月不适用不适用否磨备件制造项目

补充流动资金否12500.0012500.0012500.0012500.00100%2026年3月不适用不适用否

合计45000.0044204.9916173.6724527.5555.49%--------未达到计划进度或预计收益的情

“秘鲁年产1.2万吨新材料选矿耐磨备件制造项目”募投项目计划于2027年6月投产，尚未投产产生效益；

况和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况

截至2026年1月22日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为8353.87万元。北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预募集资金投资项目先期投入及置先投入募集资金投资项目的自筹资金进行了专项审核，并出具了德皓核字[2026]00000538号鉴证报告。公司于2026年2月10日召开第五届换情况董事会第三十三次会议审议同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金8353.87万元，公司保荐机构国金证券股份有限公司就本次置换事宜发表了书面同意的意见。具体内容详见公司于 2026年 2月 10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募专项报告第9页江西耐普矿机股份有限公司

2024年度

募集资金存放与使用情况专项报告集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的公告》。

用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况

公司于2026年4月13日召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保用闲置募集资金进行现金管理情

不影响正常运营和资金安全的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币23400万元（含本数）进行现金管理，用于购买期限在12个月以内（含）况

安全性高、流动性好、风险低、满足保本要求的现金管理产品。截至2026年6月30日，使用闲置募集资金进行现金管理余额12000万元。

项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因

截至2026年6月30日：（1）募集资金专户余额77090902.55元存放于国内中信银行上饶分行营业部专户内；（2）使用闲置募集资金进行尚未使用的募集资金用途及去向现金管理余额12000万元。

募集资金使用及披露中存在的问不适用题或其他情况专项报告第10页