国泰海通证券股份有限公司

关于四川英杰电气股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：英杰电气

保荐代表人姓名：杜柯联系电话：028-65775156

保荐代表人姓名：余姣联系电话：028-65775156

现场检查人员姓名：杜柯、张未林

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年4月28日现场检查意见

一、现场检查事项是否不适用

（一）公司治理

现场检查手段：实地查看公司主要生产经营场所；查阅公司董事会、股东会会议文件，并检查会议召开通知、记录、签名册等文件，对会议召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查；查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；核查董事会专门委员会文件及核对公司相关公告；核查公司

董事、高级管理人员变动及相关决策文件、公告文件；访谈公司相关管理人员。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规是

2．公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行是

3．股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保是存完整

4．股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人

是员签名确认

5．公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和

是本所相关业务规则履行职责

6．公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履

不适用行了相应程序和信息披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履

不适用行了相应程序和信息披露义务

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独是

1立

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件及内审部门的设置、运行情况；

检查相关的董事会记录、审计委员会会议文件、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度

1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审

是计部门

2．是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设

是

立内部审计部门（如适用）3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如是

适用）

4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内

是

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部

是

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一

次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中是

发现的问题等（如适用）

7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与

是

使用情况进行一次审计（如适用）

8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适是用）

9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内

是

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次

是

内部控制评价报告（如适用）

11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是

是

否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；核对信息披露文件内容与公司的实际情况；查阅投资者来访的记录资料

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致是

2．公司已披露的内容是否完整是

23．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要

是进展

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项是

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合

是公司信息披露管理制度的相关规定

6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站

是刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：对上市公司管理层及有关人员进行访谈；查阅关联交易、对外担

保管理相关制度、关联方清单；查阅公司关于关联交易、对外担保的审批决策程序及信息披露情况

1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制是度

2．控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直

是接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息

是披露义务

4．关联交易价格是否公允是

5．是否不存在关联交易非关联化的情形是

6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披

是露义务

7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被

是担保债务等情形

8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行

不适用了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关董事会、股东会会议文件、信息披露文件；了解募投项目实施进展；查阅公司募集资金专户银行对账单；抽查

公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议

1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是

2．募集资金三方监管协议是否有效执行是

3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理

是财等情形

34．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情是形

5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金

投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补是

充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、是投资效益是否与招股说明书等相符

7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是

（六）业绩情况

现场检查手段：对上市公司管理层及有关人员进行访谈；查阅同行业上市公司及市场信息；查阅公司定期报告及其他信息披露文件

1．业绩是否存在大幅波动的情况是

2．业绩大幅波动是否存在合理解释是

3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显

是异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅公司规章制度、董事会和股东会相关信息披露文件

1．公司是否完全履行了相关承诺是

2．公司股东是否完全履行了相关承诺是

（八）其他重要事项

现场检查手段：与上市公司高级管理人员交流生产经营情况；查阅公司对外披露

的公告、定期报告等；关注公司所处行业动态；查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件

1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是

2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用

3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是

4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大

是变化或者风险

5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是

6．前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已

不适用按相关要求予以整改

4二、现场检查发现的问题及说明

受光伏行业周期波动等因素影响，公司国内订单减少，毛利率下滑，客户验收进度延缓，从而导致公司经营业绩出现下滑，2025年归属于母公司的净利润

22288.85万元，同比下降30.94%。

特此报告。

（以下无正文）5（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

杜柯余姣国泰海通证券股份有限公司

2026年5月13日