阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告
中国国际金融股份有限公司
关于阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告
被保荐公司名称：阿尔特汽车技术股份有限公司
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司（以下简称“阿尔特”、“公司”）
保荐代表人姓名：尚林争联系电话：18917577979
保荐代表人姓名：赵言联系电话：13810159836
现场检查人员姓名：赵言、蒲乐
现场检查对应期间：2023年1月1日至2023年12月31日（“核查期间”）
现场检查时间：2024年3月18日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号--保荐业务》（以下简称“本指引”）第33条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（3）对有关文
件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会
√议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业
√务规则履行职责阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）核查公司内部
审计部门和审计委员会的人员构成的合规性；（3）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（4）查阅公司
审计委员会相关会议文件；（5）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和
√
报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的
√
重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情
√
况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适√
用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内
√
部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审
√
计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）√阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制
√度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司
的主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；（4）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；（5）
查阅深圳证券交易所网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关
√规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）察看上市公司
的主要经营场所；（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；（4）查阅公司关联交易、三会文件、信息披露文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资
√金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或
√者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务√
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）实地走访募投
项目实施地点并查看募投项目实施进展；（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；（4）抽查公司募集资金使用的大额合同
及其资金使用审批单、付款凭证等；（5）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
√（存在募集资金委托
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形理财，履行
了相应的审议程序）
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预
√
先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资
金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进√行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等
√相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流，了解公司业绩经营阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告情况；（2）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司及股
东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅并核查公
司现金分红制度及其执行情况；（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事
项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道；（5）查阅中国证券监督管理委员会北京监管局对公司实际控制人出具的警示函行政监管措施的决定（【2024】37号）、深圳证券
交易所对公司实际控制人出具的监管函（创业板监管函【2024】第17号），了解公司整改措施，查阅公司三会文件、信息披露文件等资料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
√（无对外提
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露供财务资助）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改√阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告
二、现场检查发现的问题及说明
事项问题、措施与建议
（一）检查对象存在的问题无
（二）已采取的持续督导措施及效果公司治理和内部控制情况无
（三）进一步的整改建议无信息披露情况无侵害公司利益行为情况无募集资金管理和使用情况无公司及股东承诺履行情况无经核查，公司实际控制人宣奇武于2024年2月8日收到北京证监局出具警示函行政监管措施的决定（〔2024〕37号），于2024年2月9日收到深圳证券交易所出具的监管函（创业板监管函〔2024〕第17号），因其未将代持协议相关事项告知公司导致公司前期存在问题的整改情况
《2020年年度报告》《2021年第一季度报告》《2021年半年度报告》等文件中相关持股
信息披露不准确。经核查，实际控制人宣奇武已将相关情况如实告知公司，公司已发布更正后的相关公告，截至目前，公司相关信息披露已完成规范、整改。
根据公司发布的2023年度业绩预告，2023年公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降约63.60%-75.73%，主要原因包括：
1、2023年度受下游市场行情影响，公司营业收入出现一定幅度的下滑；
2、受2022年末实施的第一期员工持股计划影响，2023年度确认的股份支付费用增加；
其他
3、2023年度公司计提的应收账款信用减值损失、合同资产减值准备增加；
4、2023年度公司加大业务推广投入，参加行业展会等导致业务推广费用和差旅费用等
大幅增加，致使公司销售费用增加；
5、2023年度公司对参股公司确认的投资损失增加、取得的理财产品投资收益减少，导阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告
致投资收益减少；
6、预计2023年度非经常性损益对公司净利润的影响金额约为1000万元。阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于阿尔特汽车技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
____________________________________尚林争赵言中国国际金融股份有限公司年月日
