上能电气:2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：300827证券简称：上能电气公告编号：2026-021

上能电气股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律、

法规及规范性文件的规定，现将上能电气股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2022年向不特定对象发行可转换公司债券

1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]929号）文核准，公司向不特定对象发行42000万元可转换公司债券，每份面值100元，发行数量420万份，期限6年，募集资金总额人民币42000万元，扣除发行费用人民币538.40万元，实际募集资金净额41461.60万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年6月21日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金

到位情况进行了审验，并出具“苏公W[2022]B071号”《验资报告》。

2、募集资金使用及结余情况

截止2025年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元项目金额

2024年12月31日余额35586313.44

减：本年投入金额35643149.04购买理财产品—

结余或销户转出8365.17

加：收回理财产品—

利息收入、理财收益扣除手续费65200.77

2025年12月31日余额—

（二）2023年度向特定对象发行股票

1、实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2025]2546号文《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向16名特定对象定向增发人民币普通股（A股）股票，发行数量为5233.6507万股，每股面值1元，每股发行价格人民币31.50元，募集资金总额人民币164859.99705万元，扣除发行费用人民币1092.81132万元，实际募集资金净额163767.18573万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年1月4日对公司向特

定对象定向增发人民币普通股（A股）股票的资金到位情况进行了审验，并出具“苏公W[2026]B001号”《验资报告》。

2、募集资金使用及结余情况

截止2025年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元项目金额

2024年12月31日余额—

加：募集资金总额1648599970.50

减：发行费用8660377.36

2025年12月31日余额（注）1639939593.14

注：上述募集资金专户余额与募集资金净额之间的差额，主要系部分发行费用暂未支付。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，保护投资者利益。本公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上能电气股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

1、2022年向不特定对象发行可转换公司债券2022年6月，公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）分别与中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、兴业银行股份有限公司

无锡惠山支行、交通银行股份有限公司无锡惠山支行、江苏银行股份有限公司无

锡东林支行、招商银行股份有限公司无锡分行签订了《三方监管协议》。

2024年4月，公司与全资子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称“无锡光曜”），会同保荐机构兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、交通银行股份有限公司无锡惠山支行、兴业银行股份有限公司无锡惠山支

行签订了《募集资金四方监管协议》。

2、2023年度向特定对象发行股票

2026年1月，公司及全资子公司无锡光曜，会同保荐机构兴业证券分别与兴

业银行股份有限公司无锡惠山支行、中国银行股份有限公司无锡惠山支行、上海

浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、

交通银行股份有限公司无锡惠山支行、中国民生银行股份有限公司无锡惠山支行、

中信银行股份有限公司无锡惠山支行、招商银行股份有限公司无锡锡惠支行等募

集资金开户银行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。

（二）募集资金存放情况

1、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

截至2025年12月31日止，“年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目”、“研发中心扩建项目”、“补充流动性资金”均已结项并销户。

2、2023年向特定对象发行股票

截至2025年12月31日止，募集资金余额为1639939593.14元，全部为银行活期存款。具体存放情况如下：

单位：元账户名称银行名称银行账号对应项目名称余额

兴业银行股份有限 408460100100200 年产 15GW 储能变流

公司310000000.00公司无锡惠山支行743器产业化建设项目账户名称银行名称银行账号对应项目名称余额

中国银行股份有限年产 15GW 储能变流

公司545683091004150000000.00公司无锡惠山支行器产业化建设项目上海浦东发展银行

840100788013000 年产 15GW 储能变流

公司股份有限公司无锡150000000.00

02370器产业化建设项目

分行

中国建设银行股份年产 25GW 组串式光

320501617152000

公司有限公司无锡惠山伏逆变器产业化建设429939593.14

03875

支行项目

年产 25GW 组串式光交通银行股份有限322000659015003

公司伏逆变器产业化建设150000000.00公司无锡惠山支行176854项目

中国民生银行股份年产 25GW 组串式光

公司有限公司无锡惠山655529383伏逆变器产业化建设150000000.00支行项目

年产 25GW 组串式光中信银行股份有限811050101290288

公司伏逆变器产业化建设150000000.00公司无锡惠山支行6308项目招商银行股份有限

公司510903055710001补充流动性资金150000000.00公司无锡锡惠支行

年产 25GW 组串式光中信银行股份有限811050101200288

无锡光曜伏逆变器产业化建设—公司无锡惠山支行5772项目

年产 25GW 组串式光交通银行股份有限322000659015003

无锡光曜伏逆变器产业化建设—公司无锡惠山支行177503项目

中国民生银行股份年产 25GW 组串式光

无锡光曜有限公司无锡惠山655530762伏逆变器产业化建设—支行项目账户名称银行名称银行账号对应项目名称余额

中国建设银行股份年产 25GW 组串式光

320501617152000

无锡光曜有限公司无锡惠山伏逆变器产业化建设—

03878

支行项目

合计——————1639939593.14

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况

1、2022年向不特定对象发行可转换公司债券详见本报告附表《募集资金使用情况对照表——2022年向不特定对象发行可转换公司债券》。

2、2023年度向特定对象发行股票详见本报告附表《募集资金使用情况对照表——2023年度向特定对象发行股票》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2、2023年度向特定对象发行股票

报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（三）闲置募集资金情况

1、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

报告期内，公司未发生闲置募集资金进行现金管理、暂时补充流动资金等情况。

2、2023年度向特定对象发行股票

报告期内，公司未发生闲置募集资金进行现金管理、暂时补充流动资金等情况。

（四）节余募集资金使用情况

1、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

截止2025年12月31日，募集资金专户因项目结项将结余资金补充流动资金共计2.79万元，其中：“年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目” 结项结余资金补充流动资金0.84万元、“补充流动性资金”结项结余资金补充流动资金

1.95万元。

2、2023年度向特定对象发行股票无。

四、部分募集资金投资项目延期及实施方式调整的情况

1、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

报告期内，公司无募集资金投资项目延期及实施方式调整的情况。

2、2023年度向特定对象发行股票

报告期内，公司无募集资金投资项目延期及实施方式调整的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司未发生募集资金不当使用及披露的问题。

报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理制度》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。

六、会计师及保荐机构意见

（一）会计师鉴证结论上能电气董事会编制的2025年度募集资金专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南的规定，在所有重大方面如实反映了上能电气募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

（二）保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金的存放、管理与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对

募集资金进行了专户存储、管理和使用，不存在违规使用募集资金、变相改变募集资金用途或其他损害股东利益的情况。公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金已使用完毕并销户。公司2023年度向特定对象发行股票项目之新增股票于2026年1月20日上市，截至2025年末，募集资金仅到账未使用。保荐机构对上能电气2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

附表1：募集资金使用情况对照表——2022年向不特定对象发行可转换公司债券

附表2：募集资金使用情况对照表——2023年度向特定对象发行股票上能电气股份有限公司董事会

2026年4月22日附表1：

募集资金使用情况对照表——2022年向不特定对象发行可转换公司债券

截止时间：2025年12月31日单位：万元

募集资金净额41461.60

本年度投入募集资金总额3564.31

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额42755.94

累计变更用途的募集资金总额比例0%截至期末投是否已变更截至期末累项目达到预承诺投资项目和超募资金募集资金承调整后投资本年度投入资进度本年度实现是否达到预计效项目可行性是否

项目(含部计投入金额定可使用状

投向诺投资总额总额(1)金额(%)(3)＝的效益益发生重大变化

分变更)(2)态日期

(2)/(1)承诺投资项目

年产 5GW 储能交流器及储已达到可使

否24461.6024461.603564.3125539.12100.0016716.10是否能系统集成建设项目用状态已达到可使已结项不适

研发中心扩建项目否5000.005000.00-5216.82100.00已结项不适用否用状态用

补充流动资金项目否12000.0012000.00-12000.00100.00已达到可使已结项不适已结项不适用否用状态用

承诺投资项目小计—41461.6041461.603564.3142755.94——16716.10——超募资金投向

合计—41461.6041461.603564.3142755.94——16716.10——未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项“研发中心扩建项目”和“补充流动资金项目”均不直接产生经济效益，亦无承诺业绩，以上效益对比情况不适用。目）项目可行性发生重大变化未发生重大变化的情况说明

超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况适用

因原定土地收储和招拍挂的进程较慢，考虑到行业竞争及公司发展的需要，为尽快取得土地，建设募投项目，2023年7月19日，公司第三届董事会第募集资金投资项目实施地

十九次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将“年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目”及“研发中心扩点变更情况建项目”实施地点变更为惠山区工业转型集聚区锦舟路与北州路交叉口东南侧地块，公司已取得苏（2023）无锡市不动产权第0115265号《不动产权证书》。适用募集资金投资项目实施方2024年3月8日公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，结合公司目前储能业务的发展趋势、公司对市场式调整情况的布局及判断，为提高募集资金使用效率，公司“年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目”、“研发中心扩建项目”新增全资子公司无锡光曜能源科技有限公司为实施主体。

募集资金投资项目先期投不适用入及置换情况用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况适用项目实施出现募集资金结

公司已完成补充流动性资金项目，累计投入12000.00万元，结余资金1.95万元（系产生的利息，已全部永久补充流动资金）。

余的金额及原因

公司已完成年产 5GW 储能变流器及储能系统集成建设项目，累计投入 25539.12 万元，结余资金 0.84 万元（系产生的利息，已全部永久补充流动资金）。

尚未使用的募集资金用途无及去向募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况

附表2：募集资金使用情况对照表——2023年度向特定对象发行股票

截止时间：2025年12月31日单位：万元

募集资金净额163767.19

本年度投入募集资金总额-

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额-