上能电气:关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300827证券简称：上能电气公告编号：

上能电气股份有限公司

关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个

归属期归属结果暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次归属的限制性股票上市流通日：2025年10月16日，本次归属的

限制性股票不设限售期。

2、本次归属的限制性股票上市流通数量：187.0632万股，占公司目前总股

本的0.3724%。

3、本次归属的限制性股票人数：140人。

上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月19日召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》，现将有关情况公告如下：

一、2022年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序

（一）本次激励计划简述

2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，于2022年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。

1、标的股票来源：本次股权激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象

定向发行的本公司 A 股普通股股票；

2、激励工具：第二类限制性股票

3、授予数量（调整前）：向激励对象授予的限制性股票总数量为470.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额23760.0864万股的1.98%。其中，首次授予限制性股票377.80万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的

1.59%，占本次授予限制性股票数量总额的80.38%；预留授予限制性股票92.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.39%，占本次授予权益总额的

19.62%。

4、授予价格（调整前）：本次限制性股票的首次授予价格为34.24元/股。

5、激励对象（调整前）：本次股权激励计划首次授予的激励对象总人数为

171人，包括公司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为需要激励的其他人员。第一批预留授予部分的激励对象总人数为5人，第二批预留授予部分的激励对象总人数为2人，上述7人为公司核心技术人员、核心业务人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事会认为需要激励的其他人员。

6、本激励计划的归属安排

本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后（预留授予的限制性股票自预留授予之日起12个月后），且在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

本激励计划首次授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

归属权益数量归属安排归属时间占首次授予权益总量的比例自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至

第一个归属

首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当40%期日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至

第二个归属

首次授予之日起36个月内的最后一个交易日当30%期日止自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至

第三个归属

首次授予之日起48个月内的最后一个交易日当30%期日止（二）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况1、2022年8月19日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。

2、2022年8月19日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

3、公司对2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公

司内部进行了公示，公示期为自2022年8月22日起至2022年9月1日止。在公示期限内，公司监事会未接到任何人对公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单提出异议的意见。并于2022年9月2日披露了《监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-060）。

4、2022年9月6日，公司披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-061）。

5、2022年9月8日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过

了《关于<上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上能电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

6、2022年12月12日，公司召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象

授予第一批预留授予部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

7、2023年7月19日，公司召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象

授予第二批预留部分限制性股票及调整授予价格和授予数量的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

8、2023年9月14日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

9、2023年12月13日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

10、2024年8月28日，公司召开了第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第二批预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

11、2024年9月18日，公司召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

12、2024年12月13日，公司召开了第四届董事会第八次会议及第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

13、2025年7月21日，公司召开了第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划第二批预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。14、2025年9月19日，公司召开了第四届董事会第十七次会议及第四届董事会薪酬与考核委员会第六次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。薪酬与考核委员会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况

1、2023年7月19日，公司召开了第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象

授予第二批预留部分限制性股票及调整授予价格和授予数量的议案》。因公司实

施2022年年度权益分派，2022年限制性股票激励计划第二批预留部分授予的限制性股票的授予数量调整为8.5763万股，2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分授予价格由34.24元/股调整为23.89元/股。具体内容详见公司2023年 7 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予第二批预留部分限制性股票及调整授予价格和授予数量的公告》（公告编号：2023-090）。

2、2023年9月14日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的议案》。鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中16人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，

1人因个人原因放弃本期归属，合计作废处理上述17名激励对象不得归属的限

制性股票48.3131万股。在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象放弃办理

2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的全部归属，公司作废处理上述1名激励对象因个人原因自愿放弃本期可归属的全部限制性股票2859股。具体内容详见公司2023年9月14日、2023年9月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-109）《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-112）。

3、2023年12月13日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。因公司实施2022年年度权益分派，同时公司2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分的激励对象中1人根据《激励计划（草案）》第十三章第二条第六款第2项的相关规定而

不再具备激励资格，对2022年限制性股票激励计划第一批预留授予部分限制性股票的授予数量和授予价格进行调整，第一批预留授予部分授予数量由41万股调整为58.6043万股，第一批预留授予部分授予价格由34.24元/股调整为23.89元/股。具体内容详见公司 2023 年 12 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-123）。

4、2024年8月28日，公司召开了第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。因公司实施2023年年度权益分派，2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分授予价格由 23.89 元/股调整为 23.79 元/股。具体内容详见公司 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司

2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-056）。

5、2024年9月18日，公司召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事

会第六次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中9人因个人原因离职，不再具备激励对象资格；1人因个人原因放弃本期归属；1人因个人绩效考核为 C，对应的个人层面可归属比例为 50%，其本期计划归属的限制性股票的50%共计4288股不得归属并作废；简慧女士在担任公司第四届监事会监事职

务前成为本次激励计划的激励对象，其担任公司监事职务后不符合激励条件，故对其已授予尚未归属的限制性股票8576股作废处理。具体内容详见公司2024年 9 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-063）。

6、2025年7月21日，公司召开了第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。因公司实施2024年年度权益分派，2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分授予价格由23.79元/股调整为16.91元/股。2022年限制性股票激励计划首次授予部分尚未归属的限制性股票数量调整为193.9670万股，

第一批预留授予部分尚未归属的限制性股票数量调整为13.8076万股，第二批预

留授予部分尚未归属的限制性股票数量调整为6.0035万股。具体内容详见公司2025 年 7 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司 2022年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2025-058）。7、2025年9月19日，公司召开了第四届董事会第十七次会议及第四届董事会薪酬与考核委员会第六次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中4人因个人原因离职，不再具备激励对象资格；1人因个人绩效考核为C，对应的个人层面可归属比例为 50%，其本期计划归属的限制性股票的 50%共计

6003股不得归属并作废。具体内容详见公司2025年9月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-077）。

（四）本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象自愿放弃办理本期归属，公司将作废处理上述1名激励对象因个人原因自愿放弃本期可归属的全部限制性股票9005股。除上述变动外，本次归属的相关事项与公司已披露的激励计划不存在差异。

二、2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期激励对象符合归属条件的说明

（一）董事会就首次授予部分限制性股票归属条件是否成就的审议情况2025年9月19日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。董事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的141名激励对象办理归属相关事宜。在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象自愿放弃办理本期归属，因此实际办理归属手续的激励对象为140名。

（二）首次授予部分第三个归属期届满的说明

本激励计划首次授予限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

归属权益数量归属安排归属时间占首次授予权益总量的比例自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至

第一个归属

首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当40%期日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至

第二个归属

首次授予之日起36个月内的最后一个交易日当30%期日止自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至

第三个归属

首次授予之日起48个月内的最后一个交易日当30%期日止

如上所述，本激励计划首次授予部分第三个归属期为自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止。

本激励计划首次授予日为2022年9月13日。因此本激励计划首次授予部分第三个归属期为2025年9月14日至2026年9月13日。

（三）首次授予部分第三个归属期归属条件成就的情况说明根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划（草案）》

和《上能电气股份有限公司2022年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》

的相关规定，公司董事会认为本次激励计划首次授予部分限制性股票第三个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

归属条件符合归属条件的说明

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计

师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册

公司未发生前述情形，会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

符合归属条件。

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构激励对象未发生前述情

认定为不适当人选；形，符合归属条件。

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国

证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；归属条件符合归属条件的说明

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（三）激励对象满足各归属期任职期限要求本次可归属的激励对象激励对象获授的各批次限制性股票于当批次归符合归属任职期限要属前，须满足12个月以上的任职期限。求。

（四）公司层面业绩考核要求本激励计划首次授予部分第三个归属期归属条根据公证天业会计师事

件为：务所（特殊普通合伙）

公司需满足下列两个条件之一：出具的公司2024年度1、以2021年营业收入为基数，2024年营业收审计报告（苏公入增长率不低于 150%； W[2025]A518 号）显示：

2、以2021年净利润为基数，2024年净利润增公司2024年度营业收

长率不低于90%。入为4773403837.15注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收元，较2021年增长入；

336.98%公司层面归属

2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的

比例达100%。

净利润，并剔除本次及其他员工激励计划在当年所产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。

（五）满足激励对象个人层面业绩考核要求本次激励计划首次授予激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相部分授予的激励对象考归属条件符合归属条件的说明

关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其核中，4名激励对象因实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分个人原因离职不符合激为 S、A、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级励对象资格；1 名激励表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际对象因个人绩效考核为

归属的股份数量： C，对应的个人层面可归考核评价结

S A B C D 属比例为 50%；其余激果个人层面归

100% 100% 100% 50% 0% 励对象中，13 人为 S，

属比例

67 人为 A，60 人为 B，

本期个人层面归属比例均为100%。

综上所述，董事会认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件均已成就，根据2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意为上述141名激励对象办理归属相关事宜。

在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象自愿放弃办理本期归属，因此实际可归属的激励对象为140名。

三、本次限制性股票归属的具体情况

1、上市流通日：本次归属的限制性股票上市流通日为2025年10月16日（星期四）。

2、归属数量：187.0632万股（调整后），占目前公司总股本的0.3724%。

3、归属人数：140人

4、归属价格：16.91 元/股（调整后）5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

6、首次授予部分激励对象名单及归属情况：

调整后已获授本次归属数量首次授予部分本次归属限制性占调整后获授序号姓名国籍职务

限制性股票数股票数量（万股）的限制性股票量（万股）数量的比例（%）

1杨春明中国总经理19.21097.204137.50

董事、财务总监、

2陈运萍中国19.21097.204137.50

董事会秘书

其他中层管理人员、核心技术/业务

3480.5005172.655035.93人员（共138人）

四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排

1、本次归属的限制性股票上市流通日：2025年10月16日

2、本次归属的限制性股票上市流通数量：187.0632万股，占目前公司总股

本的0.3724%。

五、验资及股份登记情况2025年9月28日，江苏正卓恒新会计师事务所有限公司出具了《上能电气股份有限公司验资报告》（苏正恒内验(2025)1009号），审验了公司截至2025年

9月24日新增注册资本及实收资本（股本）情况。经审验，截至2025年9月24日止，公司已收到140名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款合计人民币31632387.19元，其中新增注册资本人民币1870632元整，计入资本公积人民币29761755.12元。限制性股票激励对象均以货币出资。公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次第二类限制性股票归属登记手续，本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2025年

10月16日。

六、本次行权募集资金的使用计划本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对上市公司的影响

1、本次归属对公司股权结构的影响

单位：股变动前本次变动变动后股本总额5023463641870632504216996

本次归属不会对公司财务状况、经营成果及公司股权结构产生重大影响，本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

2、每股收益调整情况

根据公司2025年半年度报告，公司2025年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为200507510.02元，基本每股收益为0.56元，本次办理股份归属登记完成后，公司总股本将相应增加1870632股，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2025年半年度基本每股收益相应摊薄。

八、法律意见书的结论性意见

北京国枫律师事务所认为：

1、上能电气本次归属及本次作废失效已取得现阶段必要的批准与授权；

2、除4名激励对象因离职不再具备激励对象资格及1名激励对象因个人层面