证券代码：300827证券简称：上能电气公告编号：2026-057

上能电气股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律、法规及规范性文件的规定，现将上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2026年半年度（以下简称“报告期”）募集资金存放、管理与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 52336507.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为31.50元/股，募集资金总额为人民币1648599970.50元，扣除发行费用（不含税）人民币10928113.20元后，募集资金净额为人民币1637671857.30元。上述募集资金已于2025年12月31日划至公司指定账户，

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次向特定对象发行股票的募集资金

到位情况进行了审验确认，并于 2026 年 1 月 4 日出具了“苏公 W[2026]B001 号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

截止2026年6月30日，本公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：元项目金额

2025年12月31日余额1639939593.14项目金额

减：以募集资金置换预先投入的自筹资金285940616.53

本年投入金额335546078.55

置换及支付发行费用2267735.84

闲置募集资金现金管理未到期余额390000000.00

加：利息收入、理财收益扣除手续费6557817.45

2026年6月30日余额632742979.67

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，保护投资者利益，本公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

以及《上能电气股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

2026年1月，公司及全资子公司无锡光曜能源科技有限公司（以下简称“无锡光曜”），会同保荐机构兴业证券分别与兴业银行股份有限公司无锡惠山支行、中国银行股份有限公司无锡惠山支行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、

中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、交通银行股份有限公司无锡惠山支行、

中国民生银行股份有限公司无锡惠山支行、中信银行股份有限公司无锡惠山支行、招商银行股份有限公司无锡锡惠支行等募集资金开户银行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。

（二）募集资金存放情况

截至2026年6月30日止，募集资金专户余额为632742979.67元，具体存放情况如下：

账户名称银行名称银行账号对应项目名称余额（元）

兴业银行股份有限 408460100100200 年产 15GW 储能变流

公司150096776.12公司无锡惠山支行743器产业化建设项目

中国银行股份有限 年产 15GW 储能变流

公司54568309100432826559.23

公司无锡惠山支行器产业化建设项目账户名称银行名称银行账号对应项目名称余额（元）上海浦东发展银行

840100788013000 年产 15GW 储能变流

公司股份有限公司无锡9940646.43

02370器产业化建设项目

分行

中国建设银行股份 年产 25GW 组串式光

320501617152000

公司有限公司无锡惠山伏逆变器产业化建设431350877.23

03875

支行项目

年产 25GW 组串式光交通银行股份有限322000659015003

公司伏逆变器产业化建设798313.94公司无锡惠山支行176854项目

中国民生银行股份 年产 25GW 组串式光

公司有限公司无锡惠山655529383伏逆变器产业化建设54437.53支行项目

年产 25GW 组串式光中信银行股份有限811050101290288

公司伏逆变器产业化建设676405.63公司无锡惠山支行6308项目招商银行股份有限

公司510903055710001补充流动性资金69440.45公司无锡锡惠支行

年产 25GW 组串式光中信银行股份有限811050101200288

无锡光曜伏逆变器产业化建设—公司无锡惠山支行5772项目

年产 25GW 组串式光交通银行股份有限322000659015003

无锡光曜伏逆变器产业化建设—公司无锡惠山支行177503项目

中国民生银行股份 年产 25GW 组串式光

无锡光曜有限公司无锡惠山655530762伏逆变器产业化建设6929523.11支行项目

中国建设银行股份 320501617152000 年产 25GW 组串式光

无锡光曜—

有限公司无锡惠山03878伏逆变器产业化建设账户名称银行名称银行账号对应项目名称余额（元）支行项目

合计——————632742979.67

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表——2023年度向特定对象发行股票》。

（二）募投项目先期投入及置换情况2026年2月9日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金28659.51万元置换预先投入本次募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中公司以自筹资金预先投入本次募投项目合计28594.06万元。上述募集资金置换已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（苏公W[2026]E1010号）。

（三）闲置募集资金进行现金管理的情况2026年1月21日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及子公司拟使用总额不超过10亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，有效期自2026年第一次临时股东会审议通过之日起12个月内。在上述期间和额度范围内，资金可滚动使用。

截止2026年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为

39000万元。具体明细如下：

银行产品类型购买日到期日收益率金额（万元）

中信银行股份有限公1%或1.55%或

结构性存款2026/5/152026/8/1315000.00

司无锡惠山支行1.95%中国民生银行股份有

结构性存款2026/5/182026/8/211%或1.71%9000.00限公司无锡惠山支行

交通银行股份有限公结构性存款2026/5/222026/8/261%或1.65%或15000.00银行产品类型购买日到期日收益率金额（万元）

司无锡惠山支行1.85%

合计39000.00

（四）募集资金的其他使用情况

报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、改变募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在改变募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司未发生募集资金不当使用及披露的问题。

报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理制度》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。

附表：募集资金使用情况对照表——2023年度向特定对象发行股票上能电气股份有限公司董事会

2026年8月26日附表：

募集资金使用情况对照表——2023年度向特定对象发行股票

截止时间：2026年6月30日单位：万元

募集资金净额163767.19

本年度投入募集资金总额62148.67

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额62148.67

累计变更用途的募集资金总额比例0%截至期末投是否已变更截至期末累项目达到预承诺投资项目和超募资金募集资金承调整后投资本年度投入资进度本年度实现是否达到预计效项目可行性是否

项目(含部计投入金额定可使用状

投向诺投资总额总额(1)金额(%)(3)＝的效益益发生重大变化

分变更)(2)态日期

(2)/(1)承诺投资项目

年产 25GW 组串式光伏逆变

否88860.0087767.195355.935355.936.10%2027年12月不适用不适用否器产业化建设项目

年产 15GW 储能变流器产业

否61000.0061000.0041792.7441792.7468.51%2026年12月不适用不适用否化建设项目

补充流动性资金否15000.0015000.0015000.0015000.00100.00%—不适用不适用否承诺投资项目小计—164860.00163767.1962148.6762148.6737.95%—不适用——超募资金投向

合计—164860.00163767.1962148.6762148.6737.95%—不适用——未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项截至2026年6月30日，募投项目尚未达到可使用状态，以上效益对比情况不适用。目）项目可行性发生重大变化未发生重大变化的情况说明

超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地不适用点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况

2026年2月9日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同

募集资金投资项目先期投意公司使用募集资金28659.51万元置换预先投入本次募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中公司以自筹资金预先投入本次募投项目合计入及置换情况28594.06万元。上述募集资金置换已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（苏公 W[2026]E1010 号）。

用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况项目实施出现募集资金结

公司已完成补充流动性资金项目，累计投入15000.00万元，结余资金69440.45元（系产生的利息，存放于募集资金专户）。

余的金额及原因尚未使用的募集资金用途

截止2026年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额尚有39000万元，其余资金存放于募集资金专户。

及去向募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况