证券代码：300827证券简称：上能电气公告编号：2026-013

上能电气股份有限公司

关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及

已支付发行费用的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月9日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募投项目自筹资金及已支付发行费用。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。具体情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2546号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 52336507 股，每股面值人民币 1元发行价格为31.50元/股，募集资金总额为人民币1648599970.50元，扣除发行费用（不含税）人民币10928113.20元后，募集资金净额为人民币1637671857.30元。上述募集资金已于2025年12月31日划至公司指定账户，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次向特定对象发行股票的募集资金到位情况进行了

审验确认，并于 2026 年 1 月 4 日出具了“苏公 W[2026]B001 号”《验资报告》。

二、募投项目基本情况

根据《上能电气股份有限公司2023年度向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），并经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司募集资金投资项目资金使用计划如下：单位：万元序募集资金拟投资额项目名称项目投资总额号调整前调整后

1 年产25GW组串式光伏逆变器产业化建设项目 129592.91 88860.00 87767.19

2 年产15GW储能变流器产业化建设项目 89497.88 61000.00 61000.00

3补充流动性资金15000.0015000.0015000.00

合计234090.79164860.00163767.19

三、使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的情况根据公司《募集说明书》中对募集资金置换预先投入作出如下安排：“在本次募集资金到位前，公司可根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。”为保障募投项目实施进度，公司根据实际情况，在募集资金到位前以自筹资金预先投入募投项目以及支付部分发行费用。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次募投项目预先投入及已支付发行费用的自筹资金进行了鉴证，并出具了“苏公 W[2026]E1010 号”《以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》。

（一）使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况

截止2025年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为285940616.53元，本次拟置换金额为285940616.53元，具体情况如下：

单位：人民币元序项目名称项目总投资额已投入自筹资金金额本次拟置换金额号

年产 25GW组串式光伏

11295929118.0053559313.0053559313.00

逆变器产业化建设项目

年产 15GW储能变流器

2894978804.66232381303.53232381303.53

产业化建设项目

3补充流动资金150000000.00——

合计2340907922.66285940616.53285940616.53

（二）使用募集资金置换已支付发行费用的情况本次募集资金各项发行费用共计10928113.20元（不含税），在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付发行费用654528.29元（不含税），本次拟置换

654528.29元，具体情况如下：

单位：人民币元序号项目名称已预先投入金额本次拟置换金额

1律师费用566037.74566037.74

2发行手续等其他费用88490.5588490.55

合计654528.29654528.29

公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途的情形，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求。

四、审议程序及专项意见

（一）审计委员会审议情况公司第四届董事会审计委员会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的审议事项。

（二）独立董事专门会议审议情况公司第四届董事会独立董事专门会议第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》。经审议，公司独立董事认为：公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已

支付发行费用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求。未改变募集资金投资项目的实施计划，不影响募集资金投资项目的正常进行，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，有利于提高资金使用效率。独立董事一致同意关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的审议事项。

（三）董事会审议情况公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》。为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司根据实际生产经营需要，以自筹资金对相关项目进行了预先投入并支付部分发行费用，公司同意使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的审议事项。

（四）会计师事务所鉴证意见

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了专项审核，并出具了“苏公 W[2026]E1010 号”《以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，认为：上能电气管理层编制的截止2025年12月31日止的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明》符合中国

证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格

式指引的规定，在所有重大方面如实反映了上能电气截至2025年12月31日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的实际情况。

（五）保荐机构意见经审核，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的事项已经公司董事会和独立董事专门会议审议通过，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已出具鉴证报告，已履行必要的审批程序，且置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。

综上，保荐人同意本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的事项。

五、备查文件

1、第四届董事会第二十二次会议决议；

2、第四届董事会审计委员会第七次会议决议；

3、第四届董事会独立董事专门会议第十次会议决议；4、兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司使用募集资金置换预

先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的核查意见；

5、公证天业会计师事务所以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发

行费用的鉴证报告。

特此公告。

上能电气股份有限公司董事会

2026年2月9日