证券代码：300829证券简称：金丹科技公告编号：2024-027
债券代码：123204债券简称：金丹转债
河南金丹乳酸科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司、本公司或金丹科技）将2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]413号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司于2020年4月13日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2830 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币22.53元，共募集资金637599000.00元，扣除发行费用95917215.31元，募集资金净额541681784.69元。
截至2020年4月17日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所“大华验字[2020]000163号”验资报告验证确认。
截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金以前年度已使用金额349251331.30元、本年度使用金额194357360.54元，余额为7461464.96元。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券根据中国证券监督管理委员会于2023年4月23日出具的《关于同意河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕885号）的决定，公司向不特定对象发行了7000000张可转换公司债券（以下简称可转债），每张面值为人民币100元，募集资金总额为
700000000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币10391161.37元，募集
资金净额为689608838.63元。
截至2023年7月19日，上述募集资金已到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于2023年7月19日出具了《河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》
（大华验字（2023）第000430号）。
截至2023年12月31日，公司向不特定对象发行可转债募集资金以前年度已使用金额0元、本年度使用金额246663606.06元，余额为447096807.71元。
二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南金丹乳酸科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》经本公司
2019年第一次临时股东大会表决通过，并于2020年第二次临时股东大会、2022
年第一次临时股东大会对其进行修改。
公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。监管协议主要条款与《深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。
截至2023年12月31日，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
（一）首次公开发行股票
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行股份有限公司郸城支行、中国工商银行股份有限公司郸城支行、招商银行股份有限公司
郑州农业路支行开设募集资金专项账户，三个账户均有固定用途，中国银行股份有限公司郸城支行的募集资金主要用于年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程项目，中国工商银行股份有限公司郸城支行的募集资金主要用于补充流动资金，招商银行郑州分行农业路支行的募集资金主要用于年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目，并于2020年4月与国金证券股份有限公司、中国银行股份有限公司郸城支行、中国工商银行股份有限公司郸城支行、招商银行股份有限公司郑州分行（招商银行郑州分行农业路支行的所属分行）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于2021年10月29日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司在中国民生银行股份有限公司郑州纬三路支行开立新的募集资金专户，用于“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”的募集资金存放及使用，并将存放于招商银行股份有限公司郑州分行农业路支行募集资金专户内的募集资金（含利息，具体金额以转出日为准）转存至新开立的募集资金专户，并于2021年12月与中国民生银行股份有限公司郑州纬三路支行签署《募集资金三方监管协议》。
公司于2022年7月25日召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事
会第十七次会议，并于2022年8月10日召开2022年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于部分募投项目扩大产能、调整投资金额并变更实施主体的议案》《关于变更部分募集资金用途并使用节余募集资金的议案》，同意将“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”变更为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”，项目实施主体由金丹科技变更为子公司金丹生物新材料有限公司（以下简称金丹生物）。2022年9月，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于新增募集资金专户的议案》，同意金丹生物在中国银行股份有限公司郸城支行及中原银行股份有限公司郸城支行开立专户，作为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”的募集资金专户。2022年9月，公司及金丹生物与国金证券、中原银行股份有限公司周口分行签署《募集资金三方监管协议》。2023年3月22日，公司、金丹生物与中原银行股份有限公司周口分行（外币户）、国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元存储方银行名称开户单位账号截止日余额式中国银行股份有限公司协定存
金丹科技2468695093737274996.14郸城支行款中国工商银行股份有限
金丹科技17171246191000083960.00已销户公司郸城支行存储方银行名称开户单位账号截止日余额式招商银行股份有限公司
金丹科技3719029992107060.00已销户郑州农业路支行中国民生银行股份有限
金丹科技6337485710.00活期公司郑州纬三路支行中原银行股份有限公司
金丹生物411622010120067101186466.27活期郸城支行中原银行股份有限公司
金丹生物4116013801600002012.55活期周口分行
合计7461464.96
（二）向不特定对象发行可转债
本公司在中国民生银行股份有限公司郑州纬三路支行、中信银行股份有限公
司郑州荣汇支行、兴业银行股份有限公司郑州分行农业路兴业大厦支行、中国银
行股份有限公司郸城支行分别开设了五个募集资金专项账户，均有固定用途，中国民生银行股份有限公司郑州纬三路支行、中信银行股份有限公司郑州荣汇支行、
兴业银行股份有限公司郑州分行农业路兴业大厦支行、中国银行股份有限公司郸
城支行的募集资金主要用于年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目，中国民生银行股份有限公司郑州纬三路支行的募集资金主要用于补充流动资金。公司于2023年8月与国金证券股份有限公司及上述银行签署了《募集资金三方监管协议》。
可转债募集资金投资项目的实施主体金丹生物在中国银行股份有限公司郸
城支行开立专户，作为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”的募集资金专户。2022年10月，公司及金丹生物与国金证券、中国银行股份有限公司郸城支行签署《募集资金三方监管协议》。
截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称开户单位账号截止日余额存储方式中国民生银行股份有限
金丹科技6404102280.00活期公司郑州纬三路支行
中国民生银行股份有限活期+结构
金丹科技640273379130884653.30公司郑州纬三路支行性存款
中信银行股份有限公司协定存款+
金丹科技811110101160168368679969763.01郑州荣汇支行结构性存款兴业银行股份有限公司
协定存款+
郑州分行农业路兴业大金丹科技462260100100155718160491160.68结构性存款厦支行
中国银行股份有限公司金丹科技24948719098175694000.81协定存款银行名称开户单位账号截止日余额存储方式郸城支行中国银行股份有限公司
金丹生物25338291908457229.91活期郸城支行
合计447096807.71
三、2023年度募集资金的使用情况
详见附表1《募集资金使用情况表》（首次公开发行股票），附表2《募集资金使用情况表》（向不特定对象发行可转债）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
具体情况详见附表3《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规行为。
河南金丹乳酸科技股份有限公司董事会
2024年4月19日附表1
募集资金使用情况表（首次公开发行股票）
编制单位：河南金丹乳酸科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额541681784.69本报告期投入募集资金总额194357360.54
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额361681784.69已累计投入募集资金总额543608691.84
累计变更用途的募集资金总额比例66.77%是否已变更截至期末投资项目达到预定项目可行性是募集资金承诺调整后投资总额本报告期投截至期末累计本报告期实现是否达到
承诺投资项目和超募资金投向项目（含部进度（%）(3)可使用状态日否发生重大变
投资总额(1)入金额投入金额(2)的效益预计效益分变更）＝(2)/(1)期化承诺投资项目
1.年产1万吨聚乳酸生物降解新材
是52621784.69180425328.93180612168.17184729606.27102.392024年8月不适用不适用否料
2.年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程 是 309060000.00 216207400.00 13745192.37 178802949.03 82.70 2021 年 11 月 不适用 不适用 否
3.补充流动资金否180000000.00180000000.000180076136.54100.04---否
承诺投资项目小计541681784.69576632728.93194357360.54543608691.84-----超募资金投向超募资金投向小计
合计541681784.69576632728.93194357360.54543608691.84
“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”原计划于2021年4月建成投产，公司基于发展战略规划及生产经营情况，并根据生物可降解材料行业发展前景，经公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议、2022年第一次临时股东大会审议通过，决定将该项目变更为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”，并相应调整项目实施主体及建设内容；变更后该项目总投资增加至88212.18万元，其中拟以募未达到计划进度或预计收益的情况
集资金投资 73042.53 万元，包括项目变更前募集资金（含利息）和已结项的“年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程”预计结余募集资金共计 18042.53和原因（分具体募投项目）万元（以最终实际剩余金额为准），通过发行可转换公司债券募集资金投资55000.00万元。目前变更后项目正在按计划实施。具体内容详见公司2022年7月26日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目扩大产能、调整投资金额并变更实施主体的公告》《关于变更部分募集资金用途并使用节余募集资金的公告》等相关公告。年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程项目已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已经对该项目进行结项。
项目可行性发生重大变化的情况说无明
超募资金的金额、用途及使用进展无情况
“年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程项目”原计划实施地点为“现有厂区的北侧，西临富强北路，南临创业大道”，变更后的实施地点为“现有厂区内，募集资金投资项目实施地点变更情南临金丹大道，北临创业大道，东临工业大道”，该项目已于2021年11月达到预定可使用状态，转为固定资产。该变更经公司第四届董事会第况八次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司2021年1月25日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目变更实施地点、调整投资金额及延期的公告》等相关公告。
“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”变更为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”。公司原“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”的募集资金投资项目实施方式调整情实施主体为金丹科技，变更后“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”的实施主体为子公司金丹生物。相应变更项目实施地点至“郸城县工业况区富强北路东、建业大道南”，占地面积约109亩，目前子公司金丹生物已取得“豫（2017）郸城县不动产权第0001562号”土地使用权。具体内容详见公司2022年7月26日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目扩大产能、调整投资金额并变更实施主体的公告》等相关公告。
公司于2020年6月15日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金募集资金投资项目先期投入及置换置换已支付发行费用330.19万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次以募集资金置换已支付发行费用的事项进行了专项审核，并情况出具了“大华核字[2020]005718号”《河南金丹乳酸科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用的鉴证报告》。具体内容详见公司2020年6月16日披露于巨潮资讯网的《关于以募集资金置换已支付发行费用的公告》等相关公告。
2020年11月14日公司召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10000万元（含10000万元）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。2021年10月29日公司召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充用闲置募集资金暂时补充流动资金流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，延期归还闲置募集资金9863.04万元并继续用于暂时补充公司流动资情况金，使用期限为自该次董事会审议通过之日起不超过12个月。2022年10月14日，公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金9863.04万元归还至公司募集资金专户；至此，公司本次用于暂时补充流动资金的募集资金已全部归还完毕。具体内容详见公司2022年10月17日披露于巨潮资讯网的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》等相关公告。
公司第四届董事会第八次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点、调整投资金额及延期的议案》，决定
变更“年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程项目”的实施地点，变更后由于可以部分依托现有厂房、设备等，预计将结余部分募集资金。该项目已于 2021年 11 月达到预定可使用状态，转为固定资产。截至 2023 年 12 月 31 日，“年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程项目”已累计使用募集资金 17880.29 万项目实施出现募集资金结余的金额元，加上后续预计应付的工程款和设备款，该项目预计结余募集资金共计12588.58万元（含利息及理财收益，实际金额以募集资金专户最终剩余及原因金额为准）。出现募集资金结余的原因主要是：（1）募投项目变更实施地点后，可以依托公司现有厂区内的部分厂房、设备、管道等，相应减少了建筑工程费、设备购置费、安装工程费等支出。（2）在项目建设过程中，公司严格管理，秉承合理、高效的原则使用募集资金，通过合理调配现有资源，优化建设流程等方式，节约了项目建设资金。（3）在募投项目实施过程中，合理安排募集资金使用，对暂时闲置募集资金进行现金管理，实现资金使用效率最大化。
截至2023年12月31日，募集资金余额为7461464.96元，其中：银行活期186468.82元，存款协定存款7274996.14元。尚未使用的募集资金尚未使用的募集资金用途及去向
存放在募集资金专户中，未来将继续用于募投项目的建设。
募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规行为。
或其他情况附表2
募集资金使用情况表（向不特定对象公开发行可转债）
编制单位：河南金丹乳酸科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额689608838.63本报告期投入募集资金总额246663606.06
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额246663606.06
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变更截至期末投资项目达到预定项目可行性是募集资金承诺调整后投资总额本报告期投截至期末累计本报告期实现是否达到
承诺投资项目和超募资金投向项目（含部进度（%）(3)可使用状态日否发生重大变
投资总额(1)入金额投入金额(2)的效益预计效益分变更）＝(2)/(1)期化承诺投资项目
1.年产7.5万吨聚乳酸生物降解新
否550000000.00550000000.00105603990.74105603990.7419.202024年8月--否材料
2.补充流动资金否139608838.63139608838.63141059615.32141059615.32101.04---否
承诺投资项目小计689608838.63689608838.63246663606.06246663606.06-----超募资金投向超募资金投向小计
合计689608838.63689608838.63246663606.06246663606.06-未达到计划进度或预计收益的情况
截至报告期末，年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目仍处于建设期，暂未产生效益。
和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说无明
超募资金的金额、用途及使用进展无情况募集资金投资项目实施地点变更情无况募集资金投资项目实施方式调整情无况公司于2023年8月28日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金82147872.91元。截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目先期投入及置换使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金80931239.83元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次以自筹资金预先投入募投项情况目和支付发行费用的事项进行了专项审核，并出具了“大华核字[2023]0014655号”《河南金丹乳酸科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》。具体内容详见公司2023年8月29日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》等相关公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金无情况项目实施出现募集资金结余的金额无及原因
截至2023年12月31日，募集资金专户余额为447096807.71元，其中：银行活期存款941883.21元，协定存款76254924.50元，结构性存款尚未使用的募集资金用途及去向
369900000.00元。尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中，未来将继续用于募投项目的建设。
募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规行为。
或其他情况附表3变更募集资金投资项目情况表
编制单位：河南金丹乳酸科技股份有限公司
金额单位：人民币元截至期末投资变更后的项目可变更后项目拟投入本报告期实际截至期末实际累项目达到预定可本报告期实现是否达到预
变更后的项目对应的原承诺项目进度（%）行性是否发生重
募集资金总额（1）投入金额计投入金额(2)使用状态日期的效益计效益
(3)=(2)/(1)大变化
年产7.5万吨聚乳酸生年产1万吨聚乳酸生
730425328.93286216158.91290333597.0139.752024年8月不适用不适用否
物降解新材料物降解新材料
年产 5 万吨高光纯 L-乳 年产 5 万吨高光纯 L-
216207400.0013745192.37178802949.0382.702021年11月不适用不适用否
酸工程乳酸工程
合计-946632728.93299961351.28469136546.04-----
1.“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料”项目原计划于2021年4月建成投产，2021年，经公司第四届董事会第
八次会议、第四届监事会第七次会议及2021年第一次临时股东大会审议决定调整该项目实施进度及建设内容；
2022年，公司基于发展战略规划及生产经营情况，并根据生物可降解材料行业发展前景，经第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议审议及2022年第一次临时股东大会审议决定将该项目变更为“年产
7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”，并相应调整项目实施主体及建设内容。变更后该项目总投资增加至
88212.18万元，其中拟以募集资金投资73042.53万元，包括项目变更前募集资金（含利息）和“年产5万吨高光纯 L-乳酸工程”预计结余募集资金共计 18042.53 万元（以最终实际剩余金额为准），拟通过发行可转换公司债券募集资金投资55000.00万元。具体内容详见公司2022年7月26日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）目扩大产能、调整投资金额并变更实施主体的公告》及《关于变更部分募集资金用途并使用节余募集资金的公告》等相关公告。
2.“年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程项目”原计划实施地点为“现有厂区的北侧，西临富强北路，南临创业大道”，变
更后的实施地点为“现有厂区内，南临金丹大道，北临创业大道，东临工业大道”。该变更经公司第四届董事会第八次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过。上述变更事项经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事
会第七次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事、保荐机构发表了同意意见。具体内容详见公司2021年1月25日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目变更实施地点、调整投资金额及延期的公告》及相关公告。
年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目仍处于建设期，暂未产生效益。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）
年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程项目已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已经对该项目进行结项。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
