金丹科技:北京植德律师事务所关于河南金丹乳酸科技股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见书

北京植德律师事务所

关于

河南金丹乳酸科技股份有限公司

2025年第二次临时股东会的

法律意见书

植德京（会）字[2025]0167号

二〇二五年十二月

北京市东城区东直门南大街1号来福士中心办公楼12层邮编：100007

12th Floor Raffles City Beijing Office Tower No.1 Dongzhimen South Street

Dongcheng District Beijing 100007 P.R.C

电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999北京植德律师事务所关于河南金丹乳酸科技股份有限公司

2025年第二次临时股东会的

法律意见书

植德京（会）字[2025]0167号

致：河南金丹乳酸科技股份有限公司（贵公司）

北京植德律师事务所（下称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司2025年第二次临时股东会（下称“本次会议”“本次股东会”）。

本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关法律、法规、规章、规范性文件及《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。

对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员

资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；

2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东

资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；

3．本所律师已经按照《股东会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及的

相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。

本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。

本所律师根据《公司法》《证券法》《股东会规则》《证券法律业务管理办1法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件的要求，

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次会议的召集经查验，本次会议由贵公司第五届董事会第三十一次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于2025年11月25日在指定信息披露网站公开发布了《河南金丹乳酸科技股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东会的通知》（以下简称“会议通知”）。会议通知载明了本次会议的召开时间、地点、表决方式、召集人、召开方式、审议事项、股权登记日、有权出席会议的对象、贵公司联系地

址、联系人、本次会议的登记方法、参加网络投票的具体操作流程等事项，并说明了全体已发行有表决权股份的普通股股东均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（二）本次会议的召开贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。

本次会议的现场会议于2025年12月10日在河南省郸城县金丹大道08号公司

会议室如期召开，由贵公司董事长张鹏先生主持。

本次会议由贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，本次会议网络投票时间为2025年12月10日。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2025年12月10日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深

圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年12月10日9:15至15:00期间的任意时间。

2经查验，贵公司董事会按照《公司法》《股东会规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》召集本次会议，本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。

综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、规章、规范性文件、《股东会规则》及《公司章程》的规定。

二、本次股东会的召集人和出席会议人员的资格

本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、法规、规章、规范性文件、《股东会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。

根据现场出席会议股东所提供的持股证明文件、相关身份证明文件、股东代

理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、深圳证券信息有限公司反馈的

网络投票统计结果以及截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票方式出席的股东（股东代理人）合计118人，代表股份86479191股，占贵公司有表决权股份总数的38.8469%（截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用账户中的股份数量为4659680股，该等股份不享有表决权，故本次股东大会享有表决权的股份总数为222615427股，下同）。其中，出席本次股东会的中小股东合计110人，代表股份3198312股，占贵公司股份总数的1.4367%。

除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司董事、高级管理人员及本所经办律师。

经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、法规、规章、规范性文件、《股东会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

三、本次股东会的表决程序和表决结果

3经查验，本次股东会审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知所列出的议案，出席本次股东会的股东没有提出新的议案。本次股东会审议议案的表决情况如下：

1、审议通过《关于公司〈第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

总表决情况：同意61962486股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.5415%；反对258426股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.4152%；

弃权27000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0434%。

其中，中小股东总表决情况：同意2912886股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的91.0757%；反对258426股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的8.0801%；弃权27000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.8442%。

其中，出席本次会议的股东于培星、崔耀军、史永祯、王然明、陈飞、李瑞霞对本项议案回避表决。

2、审议通过《关于公司〈第一期员工持股计划管理办法〉的议案》

总表决情况：同意61952886股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的