国金证券股份有限公司

关于河南金丹乳酸科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：金丹科技

保荐代表人姓名：朱垚鹏联系电话：021-68826801

保荐代表人姓名：解明联系电话：021-68826801

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况-

(1)是否及时审阅公司信息披露文件是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况-

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况-

(1)查询公司募集资金专户次数每月查询

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况-

(1)列席公司股东大会次数2

(2)列席公司董事会次数0

(3)列席公司监事会次数0

5.现场检查情况-

(1)现场检查次数1

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送是(3)现场检查发现的主要问题及整改情况-

6.发表独立意见情况-

(1)发表独立意见次数6

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)-

(1)向本所报告的次数0

(2)报告事项的主要内容-

(3)报告事项的进展或者整改情况-

8.关注职责的履行情况-

(1)是否存在需要关注的事项否

(2)关注事项的主要内容-

(3)关注事项的进展或者整改情况-

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况-

(1)培训次数2

2024-07-06；

(2)培训日期

2025-02-14年度审计问题辅导；

(3)培训的主要内容创业板公司监管要求

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无-

2.公司内部制度的建立和执行无-

3.“三会”运作无-

4.控股股东及实际控制人变动无-

5.募集资金存放及使用无-

6.关联交易无-

7.对外担保无-

8.收购、出售资产无-

9.其他业务类别重要事项(包括对

外投资、风险投资、委托理财、无-

财务资助、套期保值等)10.发行人或者其聘请的中介机构

无-配合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心无-

技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

1.控股股东、实际控制人、其他持股董

事、监事、高级管理人员关于自愿锁定、是-流通限制及减持价格的承诺

2.其他股东关于股份锁定的承诺是-

3.控股股东和其他主要股东关于持股意向

是-及减持意向的相关承诺

4.公司、控股股东、除独立董事外的其他

是-

董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺

5.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于首次公开发行并

是-在创业板上市的招股说明书存在重大信息披露违法行为的购回和赔偿承诺

6.董事、高级管理人员关于填补被摊薄即

是-期回报的承诺

7.公司关于利润分配的承诺是-

8.控股股东、实际控制人关于避免同业竞

是-争的承诺

9.控股股东、实际控制人关于关联交易的

是-承诺

10.承诺主体关于未履行承诺事项的约束

是-措施的承诺

11.公司持股5%以上股东及除独立董事外

的其他董事、监事、高级管理人员关于认是-购可转换公司债券相关事项的承诺

12.公司关于切实履行填补回报措施的承诺，公司董事、高级管理人员对关于公司本次可转债摊薄即期回报采取填补措施的是-承诺，控股股东、实际控制人关于填补被摊薄即期回报保障措施的承诺四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2024 年 9 月，国金证券因在罗普特 IPO 持续督导

过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查

2.报告期内中国证监会和深工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查

交所对保荐机构或者其保荐意见结论不准确，被厦门证监局出具警示函。国金的公司采取监管措施的事项证券认真查找和整改问题，充分落实勤勉尽责要及整改情况求，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并按照要求提交整改报告。

3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

朱垚鹏解明国金证券股份有限公司年月日