金现代信息产业股份有限公司

独立董事年报工作制度

第一条为进一步提高金现代信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）

规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法

律法规的规定和《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政

法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益。

第三条独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露的事项。

第四条公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的

及时、准确、完整。

第五条董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。

第六条每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向独立董事汇报公

司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。

公司财务总监应当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。独立董事应当对有关重大问题进行实地考察。

第七条公司财务总监应在为公司提供年度审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。第八条在年审注册会计师进场前，独立董事应就审计计划、审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注册会计师进行沟通。

第九条在年审注册会计师出具初步审计意见后、正式审计意见前，公司应

当安排独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应当履行会面监督职责。

第十条独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准

确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见，未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。

第十一条独立董事应当就年报中涉及到的可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见。

第十二条独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行

职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：

（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

（三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十

七条、第二十八条所列事项进行审议和行使《上市公司独立董事管理办法》第十

八条第一款所列独立董事特别职权的情况；

（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业

务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；

（五）与中小股东的沟通交流情况；

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

（七）履行职责的其他情况。独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。

第十三条独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告

内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

第十四条独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事同意

后可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询，由此发生的相关费用由公司承担。

第十五条独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相

关业务资格，以及年审注册会计师的从业资格进行检查。

第十六条独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见。

第十七条与上述年报工作有关的沟通，意见和建议均应书面记录并由当事人签字，公司存档保管。

第十八条在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报

告披露前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露年度报告的内容，不得利用内幕信息为自己和他人牟利。在年度报告窗口期（年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；业绩预告、业绩快报公告前10日）内，独立董事及其配偶不得买卖公司股票。

第十九条本制度未尽事宜，按国家相关法律法规和《公司章程》的有关规定执行。

第二十条本制度由董事会负责解释和修订。

第二十一条本制度经董事会审议通过后生效实施。

金现代信息产业股份有限公司

2023年12月