证券代码：300831 证券简称：ST 派瑞 公告编号：2026-055

西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司

董事会关于公司2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会

编制了截至2026年6月30日募集资金半年度存放与使用情况的专项报告，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]146号）核准，公司于 2020 年 4 月 22 日向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 8000 万股，发行价格为人民币3.98元/股。截至2020年4月28日止，公司已收到社会公众股东缴入的出资款人民币318400000.00元，扣除尚未支付的证券承销费和保荐费人民币

38207547.17元后，余额人民币280192452.83元，于2020年4月28日汇入公司

在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行开立的72010078801000002932账号人民币

280192452.83元。上述募集资金已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证，并出具众环验字（2020）080001号验资报告。公司募集资金发行费用为

10880580.56元，其中：公司募集资金用于置换预先支付发行费用的金额为

4512656.03元；募集资金到位后直接使用募集资金支付发行费用的金额为

16367924.53元；扣除发行费用后募集资金为269311872.27元。

（二）募集资金使用和结余

截至2026年06月30日，公司募集资金累计使用的金额为276505857.36元，其中：公司募集资金用于置换预先支付发行费用的金额为4512656.03元；募集资金到

位后直接使用募集资金支付发行费用的金额为6367924.53元；公司募集资金购置募

投项目用地及其他费用145625276.80元；闲置募集资金办理现金管理产品

120000000.00元；截至2026年06月30日止，累计收到的银行存款利息、现金管

理产品收益扣除银行手续费等的净额为36175880.92元；募集资金账户余额为人民币

39862476.39元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的要求以

及《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专用账户存储制度。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途，且应按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。

公司与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行及保荐机构中国国际金融股份有

限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于对募集资金的管理及其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。

2（二）募集资金专户存储情况

单位：人民币元账户名称银行名称金额备注西安派瑞功率半导体变流技术上海浦东发展银行股份有

39862476.39募集资金专户

股份有限公司限公司西安分行

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

截至2026年6月30日，募投项目已累计投入募集资金人民币14562.53万元。公司募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况由于公司2020年8月4日收到西安高新技术产业开发区管理委员会出具的《西安高新区管委会关于派瑞股份募投项目用地事宜的回复函》，表示因城市规划等原因原募投项目建设用地暂不能开发建设。按照相关规定，该地块由西安高新区管委会收回，并同意在高新区内为公司募投项目另外安排建设用地。2021年11月，公司取得了西安市自然资源和规划局颁发的《中华人民共和国不动产权证书》，公司拟将募集资金投资项目实施地点变更至西安市高新区长安通讯产业园（东西七号路以北，南北一号路以西，南北二号路以东）。

公司于2024年1月17日召开了第二届董事会第三十五次会议及第二届监事会第三十次会议，于2024年2月2日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限的议案》，同意调整原募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限。具体内容详见公司于2024年1月18日在巨潮资讯网披露的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于调整募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限的公告》（公告编号：2024-005）。

截至本报告期末，项目一标段、二标段、三标段全部生产建筑主体结构、屋面封闭

3工序完工，项目施工由土建主体阶段平稳转入装饰装修、机电设备安装阶段，餐饮宿舍

楼已完成设计单位招标及方案设计定稿，同步并行推进施工图深化设计、施工招标等筹备全链条前期工作。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2020年10月26日，公司第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第九次会议

审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年10月26日以自有资金支付的发行费用4512656.03元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司本报告期不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。

（五）节余募集资金使用情况不适用。

（六）超募资金使用情况不适用。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司于2026年4月23日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划的正常进行、不改变募集资金使用用途及保证资金安全的前提下，使用总额度不超过人民币15000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的产品（包括但不限于大额可转让存单、结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款及国债逆回购品种等）。授权有效期限为12个月，募集资金使用额度及授权有效期自董事会审议通过后，于2026年6月30日起生效，在前述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

截至2026年6月30日现金管理产品列示如下：

单位：人民币万元

4受托方委托方产品名称委托金额

浦发银行本公司结构性存款12000.00

除上述情形外，剩余未使用的募集资金在募集资金专户集中管理。

（八）募集资金使用的其他情况不适用。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司于2024年1月17日召开了第二届董事会第三十五次会议及第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限的议案》，具体内容详见公司于2024年1月18日在巨潮资讯网披露的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于调整募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限的公告》(公告编号：

2024-005)，前述议案已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。

受前述募投项目延期事项影响，经公司董事会、监事会、股东会审议通过，取消募投项目中 SiC 的研发及生产等相关建设内容。具体内容详见公司于 2025 年 8 月 27 日在巨潮资讯网披露的《关于调整募投项目部分建设内容暨募投项目变更的议案》（公告编号：2025-059）。

因公司募投项目实际执行过程中，部分配套设施功能需根据公司实际需求进一步提升，经公司董事会、股东会审议通过，使用自有资金增加募投项目投资总额、调整项目内部投资结构，具体内容详见公司于2026年4月25日在巨潮资讯网披露的《关于使用自有资金增加募投项目部分投资总额、调整募投项目内部投资结构及延长实施期限的公告》（公告编号：2026-015）。

截至本报告期末，项目一标段、二标段、三标段全部生产建筑主体结构、屋面封闭工序完工，项目施工由土建主体阶段平稳转入装饰装修、机电设备安装阶段，餐饮宿舍楼已完成设计单位招标及方案设计定稿，同步并行推进施工图深化设计、施工招标等筹

5备全链条前期工作。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及管理

制度等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露。

公司于2026年7月31日收到陕西证监局下发的《关于对西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司、刘强、白杰、郭伟采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字[2026]45号）（以下简称“《警示函》”），因公司募集资金现金管理违规，陕西证监局对公司及相关当事人采取了出具警示函的行政监管措施，具体内容详见公司于2026年8月1日在巨潮资讯网披露的《关于公司及相关当事人收到警示函的公告》（公告编号：2026-048）。针对《警示函》所涉问题，公司已完成相关整改工作，于2025年规范了闲置募集资金现金管理行为，募集资金现金管理全部通过募集资金专项账户实施。

附表1：募集资金使用情况对照表西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司董事会

2026年8月28日

6附表1：报告期募集资金使用情况对照表

2026年6月30日

编制单位：西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额26931.19本报告期投入募集资金总额3414.21

报告期内变更用途的募集资金总额26931.19

累计变更用途的募集资金总额26931.19已累计投入募集资金总额14562.53

累计变更用途的募集资金总额比例100%本报告期承诺投资项目和超募资金是否已变更项目募集资金承调整后投资本报告期截至期末累计截至期末投资进度项目达到预定可是否达到项目可行性是否实现的效投向（含部分变更）诺投资总额总额(1)投入金额投入金额(2)（%）(3)＝(2)/(1)使用状态日期预计效益发生重大变化益承诺投资项目大功率电力半导体器件及

是26931.1926931.193414.2114562.5354.07%2027年6月30日不适用否新型功率器件产业化项目

承诺投资项目小计26931.1926931.193414.2114562.5354.07%超募资金投向超募资金投向小计

合计26931.1926931.193414.2114562.5354.07%

公司原募投项目建设用地因西安市秦岭保护范围、建设控制地带及产业准入清单均未明确，暂不能开发建设，原募投项目用地被政府主管部门收回。公司重新购买新的项目用地、办理项目备案及其他相关手续花费了较长时间，公司综合考虑市场环境、高压大功率半导体器件应用前景、主营业务发展目标、现有产能等因素，调整了募集资金投资项目建设部分内容。

公司于2024年1月17日召开了第二届董事会第三十五次会议及第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限的议案》，具体内容详见公司于2024年1月18日在巨潮资讯网披露的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于调整募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长未达到计划进度或预计收益的情况和原因实施期限的公告》（公告编号：2024-005），前述议案已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。

受前述募投项目延期事项影响，SiC 市场已由国际先进半导体企业（如英飞凌、意法半导体、罗姆半导体等）占据较大的市场份额，同时随着技术进步和产能提升，SiC 产品价格竞争以及核心原材料、设备、人才等关键资源竞争也日趋激烈，公司目前缺乏足够的市场渠道切入并建立有效的竞争优势；同时由于 SiC 项目投入金额较高、募集资金规模相对有限，且 SiC产品难以达到预期的投资回报率，故公司拟取消 SiC的研发及生产等相关建设内容。公司于 2025年 8月 25日召开了第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募投项目部分建设内容暨募投项目变更的议案》，具体内容详见公司于2025年8月27日在巨潮资讯

7网披露的《关于调整募投项目部分建设内容暨募投项目变更的公告》（公告编号：2025-059），前述议案已经公司2025年第一次临

时股东会审议通过。

因公司募投项目实际执行过程中，部分配套设施功能需根据公司实际需求进一步提升，经公司董事会、股东会审议通过，使用自有资金增加募投项目投资总额、调整项目内部投资结构，具体内容详见公司于2026年4月25日在巨潮资讯网披露的《关于使用自有资金增加募投项目部分投资总额、调整募投项目内部投资结构及延长实施期限的公告》（公告编号：2026-015）。

截至本报告期末，项目一标段、二标段、三标段全部生产建筑主体结构、屋面封闭工序完工，项目施工由土建主体阶段平稳转入装饰装修、机电设备安装阶段，餐饮宿舍楼已完成设计单位招标及方案设计定稿，同步并行推进施工图深化设计、施工招标等筹备全链条前期工作。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况无

2020年8月4日，公司收到《西安高新区管委会关于派瑞股份募投项目用地事宜的回复函》，公司募投项目用地需要进行更换，公

司需要按照法定程序购买新选址地块，原项目用地由高新区管委会收回并向公司退还相关土地出让金，具体详情见公司于2020年8月 5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目实施进展情况的公告》。

2021年5月25日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于购买土地使用权的议案》，董事会同意购买位于高新区长安通讯产业园东西七号路以北，南北一号路以西，南北二号路以东，净用地面积为60024.6平方米（折合90.037亩，具体以西安市自然资源和规划局出具的红线为准)的土地使用权，具体内容详见公司于 2021年 5月 27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于购买土地使用权的公告》(公告编号：2021-039)；2021年6月，公司与西安市自然资源和规划局签署了《GX3-29-41国有建设用地使用权网上挂牌出让成交确认书》，确认公司竞得宗地号为 GX3-29-41的国有建设用地使用权，具体内容详见公司于 2021 年 6 月 21 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《西安派瑞功率半导体变流募集资金投资项目实施地点变更情况技术股份有限公司关于购买土地使用权的进展公告》(公告编号：2021-041)；2021年6月，公司与西安市自然资源和规划局签署了《国有建设用地使用权出让合同》(合同编号：GX00107)，确认公司取得宗地号为 GX3-29-41的国有建设用地使用权，具体内容详见公司于 2021年 7月 1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于购买土地使用权的进展公告》(公告编号：2021-045)；公司于2021年11月17日取得了西安市自然资源和规划局颁发的《中华人民共和国不动产权证书》，具体内容详见公司于 2021年 11月 18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司取得不动产权证书暨购买土地使用权的进展公告》(公告编号：2021-075)。公司于2024年1月17日召开了第二届董事会第三十五次会议及第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限的议案》，具体内容详见公司于2024年1月18日在巨潮资讯网披露的《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司关于调整募集资金投资项目部分建设内容、变更募集资金投资项目实施地点及延长实施期限的公告》(公告编号：2024-005)，前述议案已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。

募集资金投资项目实施方式调整情况无

82020年10月26日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同

募集资金投资项目先期投入及置换情况

意公司使用募集资金置换截至2020年10月26日止以自有资金支付的发行费用451.27万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无

尚未使用的募集资金用途及去向1、募集资金专户存储，用于募投项目支出；2、闲置募集资金进行现金管理，提高资金收益率。

公司于2026年7月31日收到陕西证监局下发的《关于对西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司、刘强、白杰、郭伟采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字[2026]45号）（以下简称“《警示函》”），因公司募集资金现金管理违规，陕西证监局对公司及募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况相关当事人采取了出具警示函的行政监管措施，具体内容详见公司于2026年8月1日在巨潮资讯网披露的《关于公司及相关当事人收到警示函的公告》（公告编号：2026-048）。针对《警示函》所涉问题，公司已完成相关整改工作，于2025年规范了闲置募集资金现金管理行为，募集资金现金管理全部通过募集资金专项账户实施。

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