新产业:北京国枫律师事务所关于公司2026年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书

北京国枫律师事务所

关于深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

2026年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的

法律意见书

国枫律证字[2026]AN157-2号北京国枫律师事务所

Grandway Law Offices

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释义....................................................2

一、本次股权激励计划的批准与授权......................................4

二、本次股权激励计划相关事项的调整.....................................5

三、本次股权激励计划的授予.........................................6

四、本次股权激励计划的信息披露.......................................8

五、结论意见................................................9

1释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

新产业/公司指深圳市新产业生物医学工程股份有限公司《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司2026年限制《股票激励计划（草案）》指性股票激励计划（草案）》深圳市新产业生物医学工程股份有限公司2026年限制性本激励计划指股票激励计划本次股权激励指新产业实施本次股票激励计划的行为

限制性股票/符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条指

第二类限制性股票件后分次获得并登记的公司人民币普通股（A股）股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事会认为激励对象指需要激励的人员授予日指公司向激励对象授予限制性股票的日期

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》指《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—《监管指南第1号》指业务办理》

《公司章程》指《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会

证券交易所/深交所指深圳证券交易所本所指北京国枫律师事务所

元、万元指人民币元、万元

2北京国枫律师事务所

关于深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

2026年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的

法律意见书

国枫律证字[2026]AN157-2号

致：深圳市新产业生物医学工程股份有限公司

本所接受公司委托，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，就公司2026年限制性股票激励计划的调整及授予相关事项出具本法律意见书。

对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

1．本所律师仅针对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，根据

中国现行有效的法律、法规、规章和规范性文件发表法律意见；

2．本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以

前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；

3．新产业已保证，其已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的全部

事实材料，并且有关文件均真实、准确、合法、有效、完整，并无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，文件上所有的签名、印鉴均为真实，所有复印件或副本均与原件或正本完全一致；

4．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律

师依赖于有关政府部门、新产业、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明

3文件、证言或文件的复印件出具法律意见；

5．本所律师已对出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行查验判断，并据此出具法律意见；

6．本所律师同意新产业在本激励计划相关文件中引用本法律意见书的部

分或全部内容；但新产业作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解；

7．本法律意见书仅供新产业实施本次股权激励之目的使用，不得用作任何其他目的。

根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对新产业提供的有关本次股权激励的文件和事实进行了核查，现出具法律意见如下：

一、本次股权激励计划的批准与授权经查验，截至本法律意见书出具日，为实施本次股权激励计划，新产业已履行如下法定程序：

1．2026年7月20日，新产业召开董事会薪酬与考核委员会会议，对《股票激励计划（草案）》及相关事项进行了核查，并对本激励计划发表核查意见，认为本激励计划的制定、审议程序及内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定。对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日期、授予条件、授予价格、归属日、归属条件、归属比例等事项）未违反有关法律、法规及规范性

文件的规定，未损害公司及全体股东的利益。公司实施本激励计划符合公司长远发展的需要。

2．2026年7月20日，新产业召开第五届董事会第九次会议，会议审议通

过《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于4公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划有关事项的议案》等与本次股

权激励有关的议案，并将上述涉及的需要股东会审议的议案提交股东会表决。

3．2026年8月5日，新产业召开2026年第一次临时股东会，会议审议通

过《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划有关事项的议案》，股东会同意本次股权激励计划并授权董事会负责具体实施本次股权激励计划，董事会有权在股东会授权范围内对方案进行管理和调整。

经查验，本所律师认为，新产业股东会已经审议批准本激励计划并已授权董事会负责具体实施本激励计划，董事会实施本激励计划已取得必要的批准和授权。

二、本次股权激励计划相关事项的调整

（一）本次股权激励计划相关事项调整的批准

2026年8月5日，新产业第五届董事会薪酬与考核委员会召开第五次会议，审议并通过《关于调整2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意对股权激励计划作出调整。董事会薪酬与考核委员会发表核查意见认为：

“因原审议确定的激励对象中有1名激励对象涉及职务调整，取消其激励对象资格，并调整本次授予的限制性股票总数。除上述调整外，公司本次限制性股票激励计划授予激励对象人员名单与公司2026年第一次临时股东会批准的《2026年限制性股票激励计划（草案）》的规定相符。”同日，新产业召开第五届董事会第十次会议，会议审议通过《关于调整

2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》，激励对象由440人调整为439人，授予的限制性股票总量由414.30万股调减为413.80万股。除此之外，本次实施的激励计划其他内容与新产业2026年第一次临时股东会审议通过的激励

5计划一致。

（二）本次股权激励计划相关事项调整的具体情形根据公司第五届董事会第十次会议和董事会薪酬与考核委员会会议审议通

过的《关于调整2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》，本次股权激励计划相关事项调整的具体情形如下：

因《股票激励计划（草案）》原确定的激励对象中有1名激励对象涉及职务调整，故对本次股权激励计划授予的激励对象人数进行调整；调整后，本次股权激励计划授予的激励对象人数由440人调整为439人，授予的限制性股票总量由414.30万股调减为413.80万股。除上述调整之外，公司实施的本次股权激励计划与2026年第一次临时股东会会议审议通过的股权激励计划一致。

经查验，本所律师认为，新产业本次股权激励计划相关事项的调整已取得必要的批准，调整程序和内容符合《管理办法》《监管指南第1号》及《股票激励计划（草案）》的规定。

三、本次股权激励计划的授予

（一）本次股权激励计划授予的批准

2026年8月5日，新产业第五届董事会薪酬与考核委员会召开第五次会议，审议并通过《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会同意公司本次激励计划授予的激励对象名单，同意公司以2026年8月5日为本次激励计划的授予日，按照公司拟定的方案授予439名激励对象413.80万股限制性股票。

同日，新产业召开第五届董事会第十次会议，会议审议通过《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，认为公司2026年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，确定2026年8月5日作为授予日，向符合授予条件的439名激励对象共计授予413.80万股第二类限制性股票。

6经查验，本所律师认为，本激励计划的授予已取得必要的批准和授权，符

合《管理办法》《监管指南第1号》及《股票激励计划（草案）》的相关规定。

（二）本次股权激励计划的授予日根据新产业2026年第一次临时股东会审议通过的《提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划有关事项的议案》，股东会授权董事会确定本激励计划的授予日。

2026年8月5日，新产业召开第五届董事会第十次会议，会议审议通过了

《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定本激励计划限制性股票的授予日为2026年8月5日。

经查验，该授予日为交易日，且在股东会审议通过本激励计划之日起60日内。

经查验，本所律师认为，本激励计划确定的授予日符合《管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《股票激励计划（草案）》的规定，本激励计划的授予日合法、有效。

（三）本次股权激励计划的授予条件经查验，新产业限制性股票的下列授予条件已成就：

1．根据新产业出具的说明并经查验，截至授予日，新产业不存在《管理办

法》第七条规定的下列不得实行股权激励的情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；