国泰海通证券股份有限公司

关于浙矿重工股份有限公司

2025年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：浙矿股份

保荐代表人姓名：陈星宙联系电话：18501611256

保荐代表人姓名：周漾联系电话：13651665887

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次，事前审阅相关文件

（2）列席公司董事会次数0次，事前审阅相关文件

（3）列席公司监事会次数0次，事前审阅相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

1项目工作内容

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2025年2月27日

并购政策法规、推动资本市场高质量发展

（3）培训的主要内容

政策文件解析、募集资金违规案例解读

11.上市公司特别表决权事项（如有）无

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《创业板股票上市规则》第4.4.3条的要无求；

（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换无为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板无股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益无的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《创业板股票上市规则》第四章第四节无其他规定的情况。

2项目工作内容

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.股东大会、董事会、监事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服务机构

无不适用配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

1、股东所持股份的自愿锁定的承诺是不适用

2、对欺诈发行上市的股份购回的承诺是不适用

3、发行人及其控股股东、实际控制人

以及董监高关于未履行承诺事项约束是不适用措施的承诺

4、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺是不适用

5、股东减持与持股意向承诺是不适用

6、关于填补被摊薄即期回报的措施与

是不适用承诺

7、关于利润分配政策的承诺是不适用

3未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

8、避免同业竞争的承诺是不适用

9、控股股东、实际控制人关于避免、是不适用规范关联交易的承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中

国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于2025年3月14日（即“交割日”）

完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存续公

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者

司国泰海通，自2025年3月14日合并交割其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情日后，受到中国证监会及深交所处罚和监管况

措施情况如下：

2025年5月23日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开发行股票并在创

业板上市过程中，未按照相关规则要求和深交所审核问询的要求充分关注发行人内部控

制的有效性，核查程序执行不到位，发表的核查意见不准确，深圳证券交易所对国泰海通给予通报批评的纪律处分。

3.其他需要报告的重大事项无

五、其他说明

本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司半年度报告等信息披露文件。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙矿重工股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

陈星宙周漾国泰海通证券股份有限公司年月日