信息披露暂缓与豁免制度

浙矿重工股份有限公司

信息披露暂缓与豁免制度

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二〇二六年四月信息披露暂缓与豁免制度浙矿重工股份有限公司信息披露暂缓与豁免制度

第一章总则

第一条为规范浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务，切实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理制度》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）以及有关法律、行政法规、规范性文件、公司股票上市地监管规则和《浙矿重工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《浙矿重工股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》）的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。

第二条公司按照《股票上市规则》及交易所其他相关业务规则的规定，办理信

息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

第三条公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及交易所其他相关业务规则中

规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第二章信息披露暂缓与豁免的适用情形

第四条公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。

第五条公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：

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（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵

犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第六条公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：

（一）暂缓、豁免披露原因已消除；

（二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第三章信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序

第七条公司及相关信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露

、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。

第八条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采

用代称、汇总或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。公司及相关信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍

存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。

第九条公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第十条公司暂缓、豁免披露有关信息的内部审核程序：

（一）符合暂缓、豁免信息披露条件的事项，由相关部门或子公司及时将暂缓

或豁免披露事项的相关书面资料报送董事会秘书，并对申请材料的真实性、准确性、完整性负责；

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（二）董事会秘书负责对申请拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免披

露的条件进行审核，并提交董事长审批；

（三）董事长审批决定对相关信息作暂缓、豁免披露处理的，由公司董事会秘

书负责登记并经公司董事长签字确认后，该信息暂缓、豁免披露，登记材料保存期限不得少于十年；

（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的，公

司及相关信息披露义务人应当按照《证券法》《上市公司信息披露管理制度》《上市规则》《信息披露管理制度》及时履行信息披露义务。

第十一条公司暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项：

（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报告中的有关内容等；

（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时报告等；

（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联交易等，年度报告中的客户、供应商名称等；

（四）内部审核程序；

（五）其他公司认为有必要登记的事项。

因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公

司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。

第十二条公司及相关信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告

公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送浙江证监局和深圳证券交易所。

第四章处罚

第十三条公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免有关信息不符合本制度，构成

未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务，或者报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等情形，或者利用暂缓、豁免披

3信息披露暂缓与豁免制度

露从事内幕交易、操纵市场等违法行为，给公司和投资者带来不良影响的，公司将对负有直接责任的相关人员和分管责任人按照相关法律法规进行处理或者视情形追究责任。

第五章附则

第十四条公司信息披露暂缓与豁免业务的其他事宜，须符合《上市规则》以及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定。

第十五条本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的最新规定执行。

第十六条本制度由公司董事会负责解释和修订，自公司董事会审议通过之日起生效。

附件一：浙矿重工股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项登记审批表

附件二：浙矿重工股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项知情人保密承诺函浙矿重工股份有限公司

2026年4月

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附件一浙矿重工股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项登记审批表

申请日期：年月日

申请单位/部门申请人申请事项类别

□暂缓披露□豁免披露暂缓或豁免披露的事项暂缓或豁免披露的原因和依据

暂缓披露期限（如适用）是否已完成内幕信息知情人

名单、书面保密承诺的填报□是□否和签署等工作

申请单位/部门负责人意见董事会秘书审核意见董事长审批意见备注

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附件二浙矿重工股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项知情人保密承诺函本人，（身份证号码：），作为浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）本次暂缓、豁免披露事项的知情人，本人声明并承诺如下：

1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》的内容；

2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不会以任何形式对外泄露、报道或传播该等信息，也不会因此指使、推荐他人买卖公司证券或通过其他方式牟取非法利益，不会进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种的交易价格；

3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓豁免

披露事项之日起，主动向公司证券部门备案；

4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。

承诺人（签名）：

年月日

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