胜蓝股份:北京市嘉源律师事务所关于胜蓝科技股份有限公司提前赎回可转换公司债券的法律意见书

北京市嘉源律师事务所

关于胜蓝科技股份有限公司

提前赎回可转换公司债券的

法律意见书

西城区复兴门内大街 158号远洋大厦 4楼

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致：胜蓝科技股份有限公司北京市嘉源律师事务所关于胜蓝科技股份有限公司提前赎回可转换公司债券的法律意见书

嘉源(2026)-05-308

敬启者：

北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受胜蓝科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，就公司申请提前赎回向不特定对象发行并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市的可转换公司债券（以下简称“本次赎回”）事宜出具法律意见书（以下简称“本法律意见书”）。

本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《可转换公司债券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》（以下简称“《自律监管指引15号》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的其他规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具。

为出具本法律意见书之目的，本所依据相关法律法规对公司本次赎回应具备的条件进行了审查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向发行人有关人员作了询问并进行了必要的讨论。

在前述调查过程中，本所得到公司如下保证：公司已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的所有文件及所述事实均为真实、准确和完整；

发行人所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的；发行人所提供的副本材料或复印件与原件完全一致。

胜蓝股份嘉源·法律意见书

本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法

规和中国证监会的有关规定，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发表法律意见。

在本所进行合理核查的基础上，对于对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，或者基于本所专业无法作出核查及判断的重要事实，本所依赖政府有关部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见出具本法律意见书。

本所仅就与本次赎回有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、资产评估、投资项目分析、投资收益等发表意见。

本法律意见书仅供发行人本次赎回之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所作为发行人本次赎回的中国法律顾问，已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次赎回及发行人为此提供或披露的资料、文件和有关事实以及所涉及的法律

问题进行了合理及必要的核查与验证，对发行人的行为以及本次赎回的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并在此基础上出具本法律意见书如下：

一、可转换公司债券的发行与上市情况

1、 2024年 12月 5日，发行人召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了

《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》等与发行人向不特定

对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市（以下简称“本次发行”）相关的议案。

2、 2024年 12月 23日，发行人召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过了

《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。

胜蓝股份嘉源·法律意见书

3、 2025 年 6 月 5日，深交所上市委员会召开 2025 年第 10 次审议会议，审议

通过了发行人向不特定对象发行可转换公司债券事项。

4、 2025年 7月 24日，中国证监会作出《关于同意胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕1548号），同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请，批复自同意注册之日起 12个月内有效。

5、经深交所同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4500000张，2025年 9月 10日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“胜蓝转 02”，债券代码“123258”。

综上，本所认为：

公司可转换公司债券的发行与上市已获得其内部必要的批准和授权，并已取得中国证监会同意注册的批复及深交所的同意。

二、本次赎回的条件

1、根据《管理办法》第十一条第一款、《自律监管指引 15号》第二十条第一款，募集说明书可以约定赎回条款，规定发行人可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转债。

2、根据《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）以及《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2025 年 9月 3日，T+4 日）起满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止，即 2026年 3月 3日至 2031年 8月 27日。

根据《募集说明书》的规定，“胜蓝转 02”有条件赎回条款如下：

在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分

未转股的可转换公司债券：

* 在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；

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* 当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3000万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，转股价格调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。