国海证券股份有限公司

关于天阳宏业科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国海证券股份有限公司被保荐公司简称：天阳科技

保荐代表人姓名：张彦忠联系电话：010-88576898

保荐代表人姓名：任伟鹏联系电话：010-88576696

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数4次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次。保荐代表人未列席三会时，公司将三会

（2）列席公司董事会次数会议议题和内容通知保荐代表人，保荐代表

（3）列席公司监事会次数人审阅了有关文件，对需要发表专项意见的议案发表了专项意见并与公司管理层进行了充分的沟通。

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数10次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月27日

（3）培训的主要内容《上市公司监管指引第10号——市值管理》；

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》部分内容介绍；《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》部分内容介绍；上市公司违规案例介绍。

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、无不适用套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合

无不适用保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面无不适用的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项及履行情况未履行承诺的原因及解公司及股东承诺事项是否履行承诺决措施

1、关于首次公开发行前股东所持股份的

限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期是不适用限以及股东持股及减持意向等承诺

2、关于稳定股价的措施和承诺是不适用

3、关于股份回购和股份购回的措施和承

是不适用诺

4、关于对欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用

5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承

是不适用诺

6、关于利润分配政策的承诺是不适用

7、关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺是不适用

8、关于未履行承诺时的约束措施的承诺是不适用

9、关于避免同业竞争的承诺是不适用

10、关于规范关联交易的承诺是不适用

11、关于社会保险及住房公积金的承诺是不适用

12、为增强公司的偿债能力，公司控股

股东、实际控制人就公司向不特定对象是不适用发行可转换公司债券相关事宜的承诺

13、可转债发行认购的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由不适用1.2024年4月10日，江苏证监局作出《江苏证监局关于对国海证券股份有限公司、林举、唐彬采取出具警示函监管措施的决定》（〔2024〕60号）。因国海证券在金通灵科技集团股份有限公司2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行持续督导义务，出具的2017-2019年度

2、报告期内中国证监会和本所对保荐

持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报机构或者其保荐的公司采取监管措施

告对外发布程序不符合规定等，江苏证监局决定对的事项及整改情况

国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。2024年5月14日，深圳证券交易所作出《关于对国海证券股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（深证会〔2024〕147号）。因国海证券及相关当事人在金通灵科技集团股份有限公

司2017年非公开发行股票持续督导过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，深圳证券交易所决定对国海证券及相关当事人给予通报批评的纪律处分。针对监管部门指出的问题，国海证券高度重视，组织相关部门对相关事项及履职情况进行了全面梳理、举一反三，通过进一步细化持续督导工作规范和标准，加强持续督导工作规则研判和培训宣导，及时强化了管控措施。

2.2024年6月7日，江苏证监局向金通灵科技集团股份有限公司及相关人员下发《关于对金通灵科技集团股份有限公司、申志刚、陈树军采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕106号），关注了金通灵业绩预告与实际业绩差异金额较大且未进行业

绩预告修正业绩预告信息披露不准确、不及时的行为。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。收到上述警示函后，金通灵及相关人员高度重视警示函中所指出的问题，认真吸取教训、以此为戒，严格按照江苏证监局的要求，及时进行整改并报送相关整改报告；同时，金通灵和全体董事、监事、高级管理人员及有关人员将持续加强相

关法律法规和规范性文件的学习，强化规范运作意识、加强信息披露管理，切实提高信息披露质量和规范运作水平，避免此类事件的再次发生，全力维护金通灵及全体股东的利益，促进金通灵健康、稳定和持续发展。

3、其他需要报告的重大事项无（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于天阳宏业科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字：____________________________________张彦忠任伟鹏国海证券股份有限公司年月日