国海证券股份有限公司

关于天阳宏业科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为天阳

宏业科技股份有限公司（以下简称“天阳科技”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

第13号——保荐业务》等法律法规的相关规定，对天阳科技2025年度募集资金

存放、管理与使用情况进行了核查，并出具本核查意见：

一、募集资金的基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1653号文同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司于 2020年 8月 12日向社会公众公开发行普通股（A股）股票5620万股，每股面值1元，每股发行价人民币21.34元。截至2020年8月

18日，公司共募集资金1199308000.00元，扣除发行费用70132301.27元，募

集资金净额1129175698.73元。

截至2020年8月18日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000467号”验资报告验证确认。

截至2025年12月31日，公司对募集资金项目累计投入1064845485.54元，其中：于2020年度至2024年度共计使用募集资金人民币1064845485.54元；本年度未使用募集资金。截至2025年12月31日，募集资金余额为人民币74285974.05元（包含累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。

（二）可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]47号文同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司于2023年3月23日向不特定对象发行可转换公司债券975万张，每张面值100元，发行总额人民币97500.00万元。截至2023年3月29日，公司共募集资金975000000.00元，扣除发行费用11984198.11元，募集资金净额963015801.89元。

截至2023年3月29日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000152号”验资报告验证确认。

截至2025年12月31日，公司对募集资金项目累计投入786272510.54元，其中：于2023年度至2024年度使用募集资金人民币502332815.93元；本年度

使用募集资金283939694.61元。截至2025年12月31日，募集资金余额为人民币212007320.89元（包含累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制

定了《天阳宏业科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司2016年第一届第十五次董事会审议通过，并业经公司2016

年第五次临时股东大会表决通过，并于2020年第二届第十三次董事会、2022年第

三届第三次董事会以及2024年第三届第十九次董事会以及2025年第三届第三十二次董事会对其进行修改。

（一）首次公开发行股票募集资金管理情况

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司及子公司北京银恒通电子科技有限公司在兴业银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“兴业银行拉萨分行”）、上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“上海浦发银行拉萨分行”）、中国建设银行股份有限公司中关村分行（以下简称“建设银行中关村分行”）及中国光大银行股份有限公司北京金融街丰盛支行（以下简称“光大银行金融街丰盛支行”）开设募集资金专项账户，并于2020年9月3日与光大证券股份有限公司、兴业银行拉萨分行、上海浦发银行拉萨分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，与光大证券股份有限公司、建设银行中关村分行及光大银行金融街丰盛支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

2022年6月，公司与国海证券股份有限公司签署了保荐协议，由国海证券股

份有限公司负责公司发行的保荐及上市后的持续督导工作，同时公司与国海证券股份有限公司、兴业银行拉萨分行、上海浦发银行拉萨分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及子公司北京银恒通电子科技有限公司与国海证券股份有限公司、建设银行中关村分行及光大银行金融街丰盛支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

截至2025年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式兴业银行股份有限701020100100084

*1923209765300.00-已销户公司拉萨分行上海浦东发展银行320300788012000

拉萨分行城东支行00257330000000.00-已销户

*2上海浦东发展银行320300788019000

00258523939461.9674285974.05活期存款拉萨分行城东支行

中国建设银行股份

110501639900000

有限公司北京保福0061161610200.00-已销户

寺支行*3中国光大银行股份

354301880002170

有限公司北京金融2419308700.00-已销户

街丰盛支行*4

合计——1144623661.9674285974.05

*1.募投项目已结项，该募集资金账户已于2023年6月8日销户，节余资金用于补充流动资金。

*2.补充流动资金及偿还银行贷款项目，该募集资金账户已于2023年6月14日销户。*3.募投项目已结项，该募集资金账户已于2023年5月29日销户，节余资金用于补充流动资金。

*4.募投项目已结项，该募集资金账户已于2023年5月26日销户，节余资金用于补充流动资金。

注：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维护费等累计形成的金额。

（二）可转换公司债券募集资金管理情况

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行、兴业银行股份有限公司拉萨分行、兴业银行股份有限公

司北京分行（以下简称“兴业银行北京分行”）开设募集资金专项账户，公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并于2023年4月6日分别与上海浦发银行拉萨分行、兴业银行拉萨分行、兴业银行北京分行、国海证券股

份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

2024年8月26日公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十

六次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体、实施地点的议案》，全体董事和监事一致同意公司根据实际经营情况及发展规划，增加公司全资子公司湖南熠阳智能科技有限责任公司（以下简称“熠阳智能”）为“金融业云服务解决方案升级项目”的共同实施主体，增加长沙为该项目的共同实施地点。2024年10月14日，公司与熠阳智能、招商银行股份有限公司北京望京支行、国海证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

截至2025年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式

上海浦东发展32030078801600000706395063400.0011411446.72活期存款银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式

银行拉萨分行120000000.00定期存款城东支行

兴业银行北京19750343.60活期存款326660100100729979395002600.00

分行营业部60000000.00定期存款兴业银行股份

有限公司拉萨701020100100231870176443433.97-已销户

分行*1招商银行股份

有限公司北京110960138910001-845530.57活期存款望京支行

合计——966509433.97212007320.89——

*1.补充流动资金项目，该募集资金账户已于2023年12月12日销户。

注：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维护费等累计形成的金额。

三、2025年度募集资金的使用情况1、首次公开发行股票募集资金使用情况详见附表1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。

2、可转换公司债券募集资金使用情况详见附表2《可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、会计师对募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告大华会计师事务所（特殊普通合伙）对天阳科技编制的《2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了鉴证报告，报告认为：

天阳科技募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了天阳科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

保荐机构通过沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，对天阳科技募集资金的存放、管理与使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅天阳科技募集资金存放银行对账单；查阅会计师出具的《募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告》、查阅公司募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：天阳科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）附表1首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：天阳宏业科技股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额1129175698.73本年度投入募集资金总额-

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额1064845485.54

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变更截至期末投资进项目达到预定项目可行性是募集资金承诺投调整后投资总额本年度投入金截至期末累计本年度实现的是否达到预

承诺投资项目和超募资金投向项目（含部分度（%）(3)＝可使用状态日否发生重大变

资总额(1)额投入金额(2)效益计效益

变更）(2)/(1)期化承诺投资项目

新一代银行业 IT 2022年12月31解决方案建设项目 否 209765300.00 209765300.00 - 214880580.72 102.44 53788034.67 否 否日

2022年12月31

产业链金融综合服务平台升级项目否61610200.0061610200.00-55498861.2290.089536186.64否否日

2022年12月31

研发中心升级项目否19308700.0019308700.00-15022957.6977.80-不适用否日

补充流动资金及偿还银行贷款项目否330000000.00330000000.00-330000000.00100.00不适用-不适用否

承诺投资项目小计620684200.00620684200.00-615402399.63--63324221.31--超募资金投向

补充流动资金--430000000.00-429443085.91-----

归还银行贷款--20000000.00-20000000.00-----

暂时闲置超募资金508491498.7358491498.73-------

超募资金投向小计508491498.73508491498.73-449443085.91-----合计-1129175698.731129175698.73-1064845485.54--63324221.31--

未达到计划进度或预计收益的情况 新一代银行业 IT 解决方案建设项目、产业链金融综合服务平台升级项目未达预期效益，主要系外部市场经营环境发生较大变化，所研发项目整体签约和原因（分具体募投项目）毛利率下降、交付难度大，盈利水平不足导致。

项目可行性发生重大变化的情况说不适用明根据2020年9月8日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议、2020年9月24日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用15000.00万元超募资金永久性补充流动资金和偿还银行贷款，其中13000.00万元用于永久性补充流动资金，2000.00万元用于偿还银行贷款。根据2023年1月12日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议、2023超募资金的金额、用途及使用进展

年2月6日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用15000.00万元超募资金永久性补情况充流动资金。根据2024年4月18日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十三次会议、2024年5月13日召开2023年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用人民币1.5亿元的超募资金永久性补充流动资金。截至2025年12月31日，用于补充流动资金42944.31万元，用于偿还银行贷款2000.00万元。

募集资金投资项目实施地点变更情不适用况募集资金投资项目实施方式调整情不适用况募集资金投资项目先期投入及置换不适用情况用闲置募集资金暂时补充流动资金不适用情况

根据2025年4月23日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用最高不超过人民币4.85亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存用闲置募集资金进行现金管理情况款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过12个月。使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

项目实施出现募集资金节余的金额不适用及原因

尚未使用的募集资金用途及去向截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票的募集资金尚未使用部分存放于公司开立的募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题不适用或其他情况附表2可转换公司债券募集资金使用情况对照表

编制单位：天阳宏业科技股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额963015801.89本年度投入募集资金总额283939694.61

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额786272510.54

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变更截至期末投资进项目达到预定项目可行性是募集资金承诺投调整后投资总额本年度投入金截至期末累计本年度实现的是否达到预

承诺投资项目和超募资金投向项目（含部分度（%）(3)＝可使用状态日否发生重大变

资总额(1)额投入金额(2)效益计效益

变更）(2)/(1)期化承诺投资项目

金融业云服务解决方案升级项目否395063400.00395063400.00136685205.63282235824.3871.44尚未达到1038824.41否否

数字金融应用研发项目否395002600.00395002600.00147254488.98331086884.2783.82尚未达到-不适用否

补充流动资金*1否172949801.89172949801.89-172949801.89100.00不适用-不适用否

承诺投资项目小计963015801.89963015801.89283939694.61786272510.54--1038824.41--超募资金投向

补充流动资金----------

归还银行贷款----------

超募资金投向小计---------

合计-963015801.89963015801.89283939694.61786272510.54--1038824.41--

未达到计划进度或预计收益的情况金融业云服务解决方案升级项目未达预期效益，金融客户对云业务虽有需求，但因行业客户对数据安全风险的要求高且实际应用主要集中于非核心场景，和原因（分具体募投项目）投入产出比存在不确定性等因素，行业整体云业务进度低于预期导致。

项目可行性发生重大变化的情况说不适用

明超募资金的金额、用途及使用进展不适用情况

2024年8月26日公司召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体、实施地点的议案》，

募集资金投资项目实施地点变更情

全体董事和监事一致同意公司根据实际经营情况及发展规划，增加公司全资子公司湖南熠阳智能科技有限责任公司为“金融业云服务解决方案升级项目”况

的共同实施主体，增加长沙为该项目的共同实施地点。

募集资金投资项目实施方式调整情不适用况募集资金投资项目先期投入及置换不适用情况根据2025年1月26日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总金额不用闲置募集资金暂时补充流动资金

超过人民币4亿元（含4亿元），用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。

情况

截至2025年12月31日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金0.30亿元全部归还至募集资金专用账户，募集资金使用期限未超过12个月，不存在违规使用相关资金的情况。

根据2025年4月23日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用最高不超过人民币4.85亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存用闲置募集资金进行现金管理情况款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过12个月。使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

项目实施出现募集资金节余的金额不适用及原因

尚未使用的募集资金用途及去向截至2025年12月31日，可转换公司债券的募集资金存入定期存款共计1.80亿元，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题不适用或其他情况

*1.补充流动资金账户兴业银行拉萨分行（701020100100231870），存放期间产生了部分利息收入及理财产品投资收益扣除手续费后共计705420.71元，其中705420.38元直接用于补充流动资金，剩余0.33元于销户时转至公司其他账户。（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于天阳宏业科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

张彦忠任伟鹏国海证券股份有限公司年月日