国泰海通证券股份有限公司

关于宁波大叶园林设备股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：大叶股份

保荐代表人姓名：郑光炼联系电话：021-23180000

保荐代表人姓名：赵春奎联系电话：021-23180000

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况1、公司收到关于业绩预告修正的监管函：公

1项目工作内容

司已制定后续整改措施，同时保荐机构已督促上市公司后续进一步加强信息披露质量，确保信息披露真实、准确、完整。

2、部分募集资金投资项目暂缓实施：公司已

履行审议程序和信息披露义务。保荐机构督促公司关注募集资金使用进度及募投项目建设情况，结合市场情况，有序推进募投项目的建设及实施。若公司基于重新论证结论未来对募集资金投向实施变更，需及时履行相应的审批程序及信息披露义务。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数12次（不含跟踪报告及保荐总结报告书）

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年8月28日

上市公司规范运作、减持规则、募集资金管

（3）培训的主要内容

理和使用、上市公司信息披露

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《创业板股票上市规则》第4.4.3条的要不适用求；

（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换不适用为普通股份；

2项目工作内容（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板不适用股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益不适用的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《创业板股票上市规则》第四章第四节不适用其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施保荐机构已于上市公司首次业绩预告时提醒公司后续需确保预计数据

2026年4月10日，大叶

与最终审计结果差异不股份收到深圳证券交易

超过20%，若后续业绩与所下发的《监管函》（创预告差异较大，需及时发业板监管函〔2026〕第

布修正公告，并说明具体

1.信息披露48号），公司两次业绩预原因；针对修正公告导致告披露的净利润存在较

的监管函事项，上市公司大差异，未能在规定期限已制定整改措施，同时保内真实、准确、完整地披荐机构已督促上市公司露业绩预告。

后续进一步加强信息披露质量，确保信息披露真实、准确、完整。

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.股东大会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

截至2025年12月31日，上市公司已于2025年4公司向不特定对象发行月21日召开董事会审议可转换公司债券募集资通过《关于部分募集资金金投资项目中，“年产22投资项目重新论证并暂

5.募集资金存放及使用万台新能源园林机械产缓实施的议案》，同意公品生产项目”受到市场环司重新论证并暂缓实施境变化的影响和公司战“年产22万台新能源园略布局的调整，暂缓实林机械产品生产项目”。

施。保荐机构督促公司关注

3事项存在的问题采取的措施

募集资金使用进度及募

投项目建设情况，结合市场情况，有序推进募投项目的建设及实施。若公司基于重新论证结论未来对募集资金投向实施变更，需及时履行相应的审批程序及信息披露义务。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、无不适用套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服务机构

无不适用配合保荐工作的情况公司2025年度实现归属于上市公司股东的净利

润-4538.34万元，较去年下降381.62%，主要系公司 2025 年收购 AL-KO保荐机构提请公司管理

Ger?te GmbH后，在合并层积极应对市场环境变11.其他（包括经营环境、业务发展、收入增长的同时，公司固化，继续采取有效措施提财务状况、管理状况、核心技术等方定成本与期间费用相应

升经营质效，同时按照相面的重大变化情况）增长较高，同时结合当前关规定要求履行信息披生产经营实际及未来产露义务。

品线规划，公司对部分长库龄原材料计提了存货

减值准备，以及子公司衍生金融工具投资产生一定的损失所致。

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

1、关于股份锁定的承诺是不适用

2、关于稳定股价的承诺是不适用

3、关于首次发行前股东的持股意向及是不适用

4未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施减持意向

4、关于招股说明书中有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏依法承担赔偿是不适用或者补偿责任的承诺

5、避免同业竞争的承诺是不适用

6、减少和规范关联交易的承诺是不适用

7、承担社保和住房公积金补缴义务的

是不适用承诺

8、专利诉讼承诺是不适用

9、对欺诈发行上市的股份购回承诺是不适用

10、填补被摊薄即期回报的承诺是不适用

11、利润分配政策的承诺是不适用

12、未能履行承诺时的约束措施是不适用

13、可转债认购的承诺是不适用

14、股权激励承诺是不适用

15、关于重大资产重组所提供信息真

是不适用

实、准确、完整之承诺

16、关于合法合规情况的承诺是不适用

17、关于不存在内幕交易的承诺是不适用

18、关于本次交易的原则性意见及减

是不适用持计划的承诺

19、关于重大资产重组相关的其他承

是不适用诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情国证券监督管理委员会核准批复，本次合并况交易已于2025年3月14日（即“交割日”）

完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承

5报告事项说明

继及承接原海通证券的权利与义务。存续公司国泰海通，自2025年3月14日合并交割日后，因保荐项目受到中国证监会及深交所处罚和监管措施情况如下：（1）2025年5月

23日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有

限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取通报批评的纪律处分；（2）

2025年7月14日，因江苏中润光能科技股份

有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措

施；（3）2025年9月16日，因洛阳中超新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业

板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施。

3.其他需要报告的重大事项无

五、其他说明

本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。

（以下无正文）6（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

郑光炼赵春奎国泰海通证券股份有限公司年月日