上海市翔丰华科技股份有限公司2025年半年度 募集资金存放与使用情况的报告上海市翔丰华科技股份有限公司2025年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的2025年半年度的募集资金存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）2022年向特定对象发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】1335号）核准，公司本次向特定对象发行人民币普 通股（A 股）5841741 股，发行价格为人民币 37.66 元/股，募集资金总额为人民币 219999966.06元，扣除各项发行费用人民币2971698.12元后，募集资金净额为人民币 217028267.94元。募集资金已于2022年7月6日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年7月6日出具了“众会字[2022] 第06923号”验资报告。 本公司截至2025年6月30日止，募集资金余额为人民币399.03万元。募集资金实际使用及结余情况如下： 单位:人民币万元项目金额 募集资金净额21702.83 减：直接投入募集项目累计总额21466.51 用暂时闲置募集资金购买理财产品金额- 加:理财到期收回金额- 理财收益及利息收入扣手续费净额(+)162.71 募集资金2025年6月30日应结存余额399.03 募集资金2025年6月30日实际结存余额399.03 （二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2023】1996号）核准，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券面值为人民币100元，发行数量8000000张，发行价格为每张人民币100元，募集资金总额为人民币800000000.00元。扣除各项发行费用人民币9271542.41元（不 1含税）后，募集资金净额为人民币790728457.59元。募集资金已于2023年10月16日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年10月16日出具了“众会字[2023]第09233号”验资报告。 本公司截至2025年6月30日止，募集资金余额为人民币10631.95万元。募集资金实际使用及结余情况如下： 单位:人民币万元项目金额 募集资金净额79072.85 减：直接投入募集项目累计总额37132.06 补充流动资金22500.00 用暂时闲置募集资金购买理财产品金额187400.00 加:理财到期收回金额177800.00 理财收益及利息收入扣手续费净额(+)791.16 募集资金2025年6月30日应结存余额10631.95 募集资金2025年6月30日实际结存余额10631.95 二、募集资金存放和管理情况 （一）2022年向特定对象发行股票募集资金为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，经公司第三届董事会第四次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户，公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司永安支行及保荐 机构申万宏源承销保荐有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。 本公司募集资金专户的开立及截至2025年6月30日账户存储情况如下： 单位：人民币万元初始存储截至2025年6月30日开户行账号金额（注）余额中国光大银行股份有限公 7819****59288000.008.12 司深圳龙华支行中国银行股份有限公司永 4221****0292-364.53 安支行 2中国建设银行股份有限公 4425****350813799.9926.38 司深圳罗湖支行 合计21999.99399.03 （二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户，公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、兴业银行股份有限公司深圳和平支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、 中国建设银行股份有限公司遂宁分行、中国银行股份有限公司永安支行及保荐机构国泰君安 证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。 本公司募集资金专户的开立及截至2025年6月30日账户存储情况如下： 单位：人民币万元初始存储截至2025年6月30日开户行账号金额（注）余额兴业银行股份有限公司深 3380****784440000.002.48 圳和平支行上海浦东发展银行股份有 7919****315620000.00149.56 限公司深圳分行中国建设银行股份有限公 4425****439519312.000.26 司深圳罗湖支行中国建设银行股份有限公 5105****193810479.20 司遂宁分行中国银行股份有限公司永 4221****81370.45 安支行 合计79312.0010631.95 公司于2024年10月11日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全 3的情况下，使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，闲置募集资金现金管理 授权期限自董事会审议通过之日起12月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。 截至2025年6月30日，公司使用募集资金及募集资金理财收益进行现金管理尚未到期的余额为人民币9700.00万元，其中使用募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币 9600.00万元，募集资金理财收益进行现金管理尚未到期的余额为人民币100.00万元。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）2022年向特定对象发行股票募集资金 公司本年度募集资金投入募投项目金额为2813.13万元。 公司于2022年7月12日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议 通过《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为0万元，置换的金额为0万元，截至到2025年6月30日，使用银行承兑汇票支付募投项目金额为8529.36万元，置换的金额为8529.36万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为0万元。 详见附表1-1《募集资金使用情况表》。 （二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券 公司本年度募集资金投入募投项目金额为3426.02万元，补充流动资金金额为0.00万元。 公司于2023年10月24日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于使用银行票据等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为1968.86万元，置换的金额为 2157.40万元，截至到2025年6月30日，使用银行承兑汇票支付募投项目金额为8520.18万元，置换的金额为8347.16万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为1089.93万元。 详见附表1-2《募集资金使用情况表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 “研发中心建设项目”受募集资金投资项目建设所需楼宇未能满足合同约定的可使用状 态等客观因素的影响，上述募投项目涉及的建设进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓。研发中心建设项目涉及大量高精度、大重量的科研设备，对建筑的承重能力、空间布局、电力供应等有较高要求，原实施地点在建筑承重等方面不符合公司研发 4中心项目设备使用条件。2025年6月13日，公司第三届董事会第三十次会议、监事会第二十七次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由2025年7月1日调整至2026年7月，实施地点由上海市宝山区北郊未来产业园变更至上海碳峰科创产业园。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。 本公司存在募集资金投资项目实施地点变更及募集资金投资项目延期的情况。 附表1：募集资金使用情况对照表上海市翔丰华科技股份有限公司董事会 2025年8月1日 5附表1-1：募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元本年度投入募 募集资金总额21702.832813.13集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募 累计变更用途的募集资金总额不适用21466.51集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已项目达项目可变更项截至期末投资到预定是否达行性是承诺投资项目和募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计本年度实现 目（含进度（%）(3)可使用到预计否发生 超募资金投向诺投资总额总额（1）入金额投入金额(2)的效益 部分变＝(2)/(1)状态日效益重大变 更）期化承诺投资项目 30000吨高端石墨 负极材料生产基否14500.0014202.83014352.43101.052023年1月771.40否否地建设项目研发中心建设项 否7500.007500.002813.137114.0894.852026年7月//否目承诺投资项目小 /22000.0021702.832813.1321466.5198.91/771.40//计超募资金投向不适用 未达到计划进度30000吨高端石墨负极材料生产基地建设项目：报告期内，石墨负极材料行业因产能供给释放，供求环境阶段性失衡，产品价格有所或预计收益的情下降，因此，本募投项目未达到预计效益。 6况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况不适用说明 超募资金的金额、用途及使用进展不适用情况 “研发中心建设项目”受募集资金投资项目建设所需楼宇未能满足合同约定的可使用状态等客观因素的影响，上述募投项目涉及的建设募集资金投资项进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓。研发中心建设项目涉及大量高精度、大重量的科研设备，对建筑的承重能力、空间布局、电力供应等有较高要求，原实施地点在建筑承重等方面不符合公司研发中心项目设备使用条件。2025年6月目实施地点变更13日，公司第三届董事会第三十次会议、监事会第二十七次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》， 情况同意将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由2025年7月1日调整至2026年7月，实施地点由上海市宝山区北郊未来产业园变更至上海碳峰科创产业园。研发中心建设项目尚在建设中。 募集资金投资项目实施方式调整不适用情况公司于2022年7月12日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金7596.11万元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）目先期投入及置对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审验，并出具了《关于深圳市翔丰华科技股份有限公司以自筹资金预先投换情况入募集资金投资项目情况鉴证报告》（众会字(2022)第06993号）。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。 用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因尚未使用的募集不适用 7资金用途及去向 募集资金使用及披露中存在的问不适用题或其他情况 附表1-2：募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元本年度投入募 募集资金总额79072.853426.02集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额不适用 已累计投入募59632.06累计变更用途的募集资金总额不适用集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否项目达项目可已变截至期末投资到预定是否达行性是承诺投资项目和超更项募集资金承调整后投资本年度投截至期末累计本年度实现进度（%）(3)可使用到预计否发生 募资金投向目（含诺投资总额总额（1）入金额投入金额(2)的效益 ＝(2)/(1)状态日效益重大变部分期化 变更）承诺投资项目 6万吨人造石墨负极 2026年12 材料一体化生产基否52500.0051572.853426.0232874.8963.74/否否月地建设项目 研发中心建设项目否5000.005000.004257.1785.142026年7月//否 补充流动资金22500.0022500.0022500.00100.00// 8承诺投资项目小计/80000.0079072.853426.0259632.0675.41//// 超募资金投向不适用 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目在推进过程中，受到土地供应进度的影响，原计划供应的建设地块未能按时达到 合同约定的可使用状态。土地交付延迟导致项目前期的场地平整、基础设施建设等工作无法按原计划启动，进而影响了后续的厂房未达到计划进度或建设、设备安装等施工进度。2025年6月13日，公司第三届董事会第三十次会议、监事会第二十七次会议审议通过了《关于公司预计收益的情况和调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将公司“6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目”达到预定可使用状原因（分具体项目）态的时间由2025年12月调整至2026年12月。此次调整不涉及募集资金用途变更。 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目及研发中心建设项目尚在建设中。 项目可行性发生重不适用大变化的情况说明 超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况 “研发中心建设项目”受募集资金投资项目建设所需楼宇未能满足合同约定的可使用状态等客观因素的影响，上述募投项目涉及的建设进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓。研发中心建设项目涉及大量高精度、大重量的科研设备，对建募集资金投资项目筑的承重能力、空间布局、电力供应等有较高要求，原实施地点在建筑承重等方面不符合公司研发中心项目设备使用条件。2025实施地点变更情况年6月13日，公司第三届董事会第三十次会议、监事会第二十七次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由2025年7月1日调整至2026年7月，实施地点由上海市宝山区北郊未来产业园变更至上海碳峰科创产业园。研发中心建设项目尚在建设中。 募集资金投资项目不适用实施方式调整情况公司于2023年10月24日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金19441.79万元。 募集资金投资项目众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审验，并出具了《关于深圳市翔丰先期投入及置换情华科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明的鉴证报告》（众会字(2023)第09346号）。 况公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。 报告期内置换预先投入募集资金投资项目的金额为4833.55万元，置换支付发行费用的金额为0元。 用闲置募集资金暂不适用时补充流动资金情 9况 项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因公司于2024年10月11日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，闲置募集资金现金管理授权期限自董事会审议通过之尚未使用的募集资日起12月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。 金用途及去向 截至2025年6月30日，公司使用募集资金及募集资金理财收益进行现金管理尚未到期的余额为人民币9700.00万元，其中使用募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币9600.00万元，募集资金理财收益进行现金管理尚未到期的余额为人民币100.00万元。 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目在推进过程中，受到土地供应进度的影响，原计划供应的建设地块未能按时达到 募集资金使用及披合同约定的可使用状态。土地交付延迟导致项目前期的场地平整、基础设施建设等工作无法按原计划启动，进而影响了后续的厂房露中存在的问题或建设、设备安装等施工进度。2025年6月13日，公司第三届董事会第三十次会议、监事会第二十七次会议审议通过了《关于公司其他情况调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将公司“6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目”达到预定可使用状态的时间由2025年12月调整至2026年12月。 10