爱美客技术发展股份有限公司重大信息内部报告制度

爱美客技术发展股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条为规范爱美客技术发展股份有限公司(以下简称“公司”)的重大信

息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称

《证券法》)《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(以下简称《创业板上市公司规范运作指引》)《爱美客技术发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。

第二条重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其

衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当在当日内及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度，本制度对报告时限有特别规定的事项，其报告时限从其规定。

第三条本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司。本制度

所述信息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括：

（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；

（二）分公司、子公司负责人；

（三）公司派驻子公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）公司控股股东和实际控制人；

（五）持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人；

（六）其他可能接触重大信息的相关人员。

第四条持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也

应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知公司董事长和董事会秘书，履行重大信息报告义务。

第五条信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内

所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。

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第六条信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。

第七条公司董事会秘书办公室（以下简称“董秘办”）负责公司对外信息披露工作。

公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

第八条公司总经理、副总经理、各部门负责人、分支机构的负责人、公司

派驻控股及参股子公司的董事和高级管理人员为内部信息报告的第一责任人，负有向公司董事会和董秘办报告其职权范围内所知悉重大信息的义务，其职责包括：

(一)负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理；

(二)组织编写重大信息内部报告，并提交报告；

(三)对报告的真实性、准确性和完整性进行审核并承担相应责任；

(四)及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定；

(五)负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。

公司各部门、分支机构、公司控股、参股子公司负责人及公司全体股东应指

定熟悉相关业务和法规的人员担任证券事务内部信息报告联络人，并报备公司董秘办认可。公司的控股股东及持有公司5%以上股份的股东，在出现本制度第二章规定的情形时应及时将有关信息向公司董事会和董秘办报告。

第二章重大信息的范围

第九条公司（包括各部门、分支机构、公司控股或参股子公司）发生或即

将发生以下情形时，负有报告义务的相关人员应及时、准确、真实、完整地向公司董事会和董秘办予以报告有关信息。具体包括：

(一)董事会决议；

(二)召开股东会或变更召开股东会日期的通知；

(三)股东会决议；

(四)独立董事（如有）声明、意见及报告；

(五)董事会各专门委员会（如有）的会议通知、议案和决议；

(六)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则及《公司章程》规定的交易事项；

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(七)发生的所有诉讼、仲裁事项，或者其他认为有必要的纠纷或潜在纠纷应当及时报告；

(八)利润分配和资本公积金转增股本事项；

(九)股权变动事项；

(十)可转换公司债券涉及的重大事项；

(十一)独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、新服务或者对现

有技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利或者未来发展可能有重要影响或风险；

(十二)出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应及时报告：

1.发生重大亏损或者遭受重大损失；

2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；

3.可能依法承担重大违约责任或大额赔偿责任；

4.计提大额资产减值准备；

5.股东会、董事会决议被法院依法撤销；

6.决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散；

7.预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

8.主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏

账准备；

9.营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产

的30%；

10.主要或全部业务陷入停顿；

11.因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚，控股股

东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行政

处罚、刑事处罚；

12.董事、高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有权机

关调查或者采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；

13.在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许

可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；

14.核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响的人员

辞职或者发生较大变动；

15.主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风

3爱美客技术发展股份有限公司重大信息内部报告制度险；

16.发生重大环境、生产及产品安全事故；

17.收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；

18.不当使用科学技术、违反科学伦理；

19.重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者放弃对重要核

心技术项目的继续投资或控制权；

20.其他有关公司核心竞争能力的重大风险情形；

21.其他重大风险情况、重大事故或者负面事件。

(十三)变更公司名称、证券简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、办公

地址和联系电话等，其中《公司章程》发生变更的，还应当将新的《公司章程》在符合条件媒体披露，合并、分立、解散及申请破产的决定；

(十四)经营方针、经营范围、主营业务发生重大变化；

(十五)变更会计政策、会计估计；

(十六)董事会通过增加发行新股或者其他再融资方案；

(十七)公司发行新股或者其他发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见；

(十八)公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

(十九)董事长、总经理、董事（含独立董事）提出辞职或者发生变动；

(二十)生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；

(二十一)订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

(二十二)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易

条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；

(二十三)聘任或者解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；

(二十四)获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

(二十五)重大资产重组；

(二十六)高比例送转股份；

(二十七)导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

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(二十八)要约收购；

(二十九)证券发行；

(三十)合并、分立、分拆上市；

(三十一)股份回购；

(三十二)年度报告、半年度报告；

(三十三)股权激励草案、员工持股计划；

(三十四)公司认定的其他情形。

第十条公司各部门、分支机构、公司控股或参股子公司应按照下述规定持

续向公司董事会和董秘办报告本部门负责范围内或本控（参）股子公司重大信息

事项的进展情况：

（一）董事会或股东会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议执行情况；

（二）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报

告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更，或者被解除、终止的，应当及时报告变更，或者被解除、终止的情况和原因；

（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

（四)重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；

（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限二个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

（六）重大事件出现可能或已经对公司股权估值及公司生产经营产生较大影

响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第十一条持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制

公司的情况发生或者拟发生较大变化时，应当主动告知公司董事会和董秘办。如出现法院裁定禁止股东转让其持有的公司股份情形时，股东应在法院裁定后及时将裁定信息报告公司董事会和董秘办。

第十二条股东所持公司的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托

或者被依法限制表决权，该股东应按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则的规定及时将有关信息报告公司董事会和董秘办。

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第十三条按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应以书面形式向公司

董事会和董秘办提供重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议、合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。

第三章内部重大信息报告程序

第十四条按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应在知悉本制度第二

章所述重大信息的当日或本制度另行规定的其他时限内，以电话和邮件等方式向公司董秘办报告有关情况，并同时将与重大信息有关的书面文件原件或复印件报送公司董秘办。

第十五条公司董秘办在知悉公司有关人员的重大信息后，应及时向公司董事会报告有关情况。

第十六条公司董秘办应根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深

圳证券交易所监管规则以及《公司章程》的有关规定，对上报的内部重大信息进行分析和判断。公司董秘办应及时将需要公司履行信息披露义务的信息向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应的程序。

第十七条公司总经理、副总经理、各部门负责人、分支机构的负责人、公司派驻控股及参股子公司的董事和高级管理人员等信息披露的第一责任人负有

敦促本部门或单位内部信息收集、整理的义务。

第十八条发生瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司将追究信息报告第一责任人的责任；已造成不良影响的，由该部门或该单位信息报告第一责任人承担相应的责任。

第四章附则

第十九条本制度所述的“以上”均包含本数。

第二十条本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件、深圳证券交易所监管规则和《公司章程》的有关规定执行。

第二十一条本制度由公司董事会负责解释。

第二十二条本制度经公司董事会审议通过后生效实施，修改时亦同。

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2025年10月28日

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