上海凯鑫:2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300899证券简称：上海凯鑫公告编号：2024-012

上海凯鑫分离技术股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2020 年 9 月 23 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1595.00 万股，每股面值1元，每股发行价人民币24.43元。截至2020年9月29日止，本公司共募集资金389658500.00元，扣除发行费用36736588.74元，募集资金净额

352921911.26元。

2020年9月30日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字

[2020]000581号《验资报告》，对募集资金到账情况进行了审验确认。

截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计使用167699648.42元，其中：本年度使用募集资金16292379.43元。年末募集资金余额应为人民币205894608.67元（包含银行利息收入扣除手续费后净额5922148.42元，理财产生的投资收益14750197.41元）。

截至2023年12月31日，公司实际尚未使用的募集资金余额为人民币209192900.31元（其中存放于公司开设的募集资金专户的活期存款余额为

29192900.31元，进行现金管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品

180000000.00元），高于上述募集资金余额3298291.64元，差异原因系发行

费用中有3298291.64元为公司使用自筹资金支付，其中，原计划拟以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金3293396.20元，剩余4895.44元不再进行置换；

截至2023年12月31日止，募集资金3293396.20元尚未从公司募集资金专户划出，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司决定不再使用募集资金进行置换所致。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海凯鑫分离技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），并已经公

司第二届董事会第十一次会议和2020年第一次临时股东大会审议通过。

根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司分别在中国光大银行股份有限公司上海金桥支行、宁波银行股份有限公司上海张江支行和

招商银行股份有限公司上海晨晖支行开设募集资金专项账户，并于2020年9月

30日与保荐机构、中国光大银行股份有限公司上海金桥支行、宁波银行股份有限公司上海张江支行和招商银行股份有限公司上海晨晖支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资金净额的

20%的，公司应当以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

1、募集资金专户的活期存款余额

金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式中国光大银行股份有限公司上

76300188000279281200000000.0015655203.11活期存款

海金桥支行宁波银行股份有限公司上海张

7012012200034068540000000.00-注3

江支行招商银行股份有限公司上海晨

12193523461060360000000.00-注2

晖支行招商银行股份有限公司上海晨

12193523461040463926334.9113537697.20活期存款

晖支行

合计363926334.9129192900.31注1：募集资金账户初始存放金额与募集资金净额352921911.26元存在差额11004423.65元，系发行费用中有11004423.65元在初始存入募集资金专户时尚未支付。

注2：招商银行股份有限公司上海晨晖支行（账号：121935234610603）已于2020年12月

11日销户。

注3：宁波银行股份有限公司上海张江支行（账号：70120122000340685）已于2022年12月

27日销户。

2、使用部分闲置募集资金进行现金管理且尚未到期赎回的结构性存款结余

情况

金额单位：人民币元受托方类型金额收益类型预期年化收益率起息日到期日中国光大银行保本浮动

股份有限公司结构性存款110000000.001.5%/2.5%/2.6%2023.10.102024.1.10型上海金桥支行中国光大银行保本浮动

股份有限公司结构性存款70000000.001.5%/2.5%/2.6%2023.12.142024.3.14型上海金桥支行

合计180000000.00

综上所述，截至2023年12月31日，公司存放于募集资金专户的活期存款余额及进行现金管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品余额合计

209192900.31元。

三、2023年度募集资金的使用情况

2023年度募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司原计划通过建设“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，实现对销售给客户的膜分离系统集成装置之产品性能和使用情况进行实时在线监测，通过后台数据采集及分析，对膜分离系统集成装置进行自动修复，减少人工修复次数；

对于无法自行修复的装置异常情况，系统可发出分级警报，公司可根据警报级别采取相应的应对措施，从而可为客户提供一系列增值服务。

近几年，因电子信息行业发展较快，通过租赁供应商提供的平台，也可实现“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”原计划的数据采集、视频监控、故障

预警等目的，且可大幅缩减原投资概算中的硬件购置费、软件购置费和部署测试费。同时，提供远程监控平台服务的供应商所使用的网络会比企业自建网络更安全、稳定性更高，在平台运行方面也会更加专业，有专人提供24小时平台维护服务，可减少企业自身人力、物力的投入成本。

鉴于向供应商采购远程监控平台租赁服务的投入金额较原计划大幅缩减，且受宏观环境的影响，项目建设人员无法按时到项目现场布点，导致该项目建设周期较预计大幅延长。因此，为了提高公司资金使用效率，经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议及2022年第一次临时股东大会通过，公司决定终止使用募集资金投入“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，并将剩余募集资金永久性补充流动资金。

公司2023年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会

2024年4月23日附表1

募集资金使用情况表

编制单位：上海凯鑫分离技术股份有限公司金额单位：人民币元

募集资金总额352921911.26本年度投入募集资金总额16292379.43报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额39969014.14已累计投入募集资金总额167699648.42

累计变更用途的募集资金总额比例11.33%是否已变更项截至期末投资项目可行性是承诺投资项目和超募募集资金承诺调整后投资总本年度投入截至期末累计投项目达到预定可本年度实现是否达到

目（含部分变进度（%）(3)否发生重大变

资金投向投资总额额(1)金额入金额(2)使用状态日期的效益预计效益

更）＝(2)/(1)化承诺投资项目

1.研发与技术服务一体2025年10月

否200000000.00200000000.001292379.4320351600.2010.18不适用不适用否化建设项目31日

2.膜分离集成装置信息

是40000000.0030985.8630985.86100.00不适用不适用不适用是管理系统建设项目

3.补充流动资金否60000000.0060000000.0060114722.65100.19不适用不适用不适用否4.补充流动资金（项目否39969014.1442202339.71105.59不适用不适用不适用否终止后结余资金）

承诺投资项目小计300000000.00300000000.001292379.43122699648.42超募资金投向

1.补充流动资金否45000000.0045000000.0015000000.0045000000.00100.00不适用不适用不适用否

2.暂未确定投向否7921911.267921911.26不适用不适用不适用否

超募资金投向小计52921911.2652921911.2615000000.0045000000.00

合计352921911.26352921911.2616292379.43167699648.42未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体募投项目）

“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”因由原计划自建远程监控平台改为向供应商租赁，投入金额较原计划大幅缩减，且受宏观环境的影响，项项目可行性发生重大目建设人员无法按时到项目现场布点，导致该项目建设周期较预计大幅延长。因此，为了提高资金使用效率，经公司第三届董事会第六次会议、第三变化的情况说明届监事会第六次会议及2022年第一次临时股东大会通过，公司决定终止使用募集资金投入“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，并将剩余募集资金永久性补充流动资金。

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，本公司向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1595.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 24.43 元，共募集资金

389658500.00元，扣除发行费用36736588.74元，募集资金净额为352921911.26元，超募资金为52921911.26元。上述募集资金业经大华会计师

超募资金的金额、用事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000581号”验资报告验证确认。超募资金使用情况如下：2020年10月22日，经公司第二届董事会第途及使用进展情况十三次会议决议通过，公司决定使用超募资金15000000.00元永久性补充流动资金。2022年4月28日，经公司第三届董事会第四次会议决议通过，公司决定使用超募资金15000000.00元永久性补充流动资金。2023年4月24日，经公司第三届董事会第八次会议决议通过，公司决定使用超募资金

15000000.00元永久性补充流动资金。截至本报告期末，公司已使用45000000元超募资金用于永久性补充流动资金，剩余7921911.26元暂未确定用途，超募资金暂未用于其他募投项目。

募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况

2020年11月12日，经公司第二届董事会第十五次会议决议通过，公司以募集资金3293396.20元置换已支付发行费用的自筹资金。截至2023年12

募集资金投资项目先

月31日止，该笔募集资金尚未从公司募集资金专户划出。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，公司以期投入及置换情况

募集资金置换自筹资金的期限为募集资金到账后6个月内，因此公司决定已支付的发行费用3293396.20元不再进行置换。

用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况本公司于2023年10月18日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用自有资金及闲置募集资金进行现金用闲置募集资金进行管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用暂时闲置募集资金不超过人民币20000.00万元（含本数）现金管理情况进行现金管理，使用期限不超过12个月。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因

截至2023年12月31日，公司尚未使用的首次公开发行募集资金余额为209192900.31元，其中存放于公司开设的募集资金专户的活期存款余额为尚未使用的募集资金

29192900.31元（包含银行利息收入扣除手续费后净额5922148.42元，理财产生的投资收益14750197.41元），进行现金管理购买且尚未到期赎回

用途及去向

的银行理财产品180000000.00元。募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况附表2变更募集资金投资项目情况表

编制单位：上海凯鑫分离技术股份有限公司

金额单位：人民币元变更后项目截至期末实际截至期末投资项目达到预变更后的项目拟投入募集本年度实际本年度实现的是否达到

变更后的项目对应的原承诺项目累计投入金额进度（%）定可使用状可行性是否发资金总额投入金额效益预计效益

(2)(3)=(2)/(1)态日期生重大变化

（1）膜分离集成装置信息

补充流动资金（注）39969014.1442202339.71105.59不适用不适用不适用否管理系统建设项目

合计-39969014.1442202339.71-----