深圳朗特智能控制股份有限公司

关于公司2023年度证券与衍生品投资情况的专项说明

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》

等有关规定的要求，深圳朗特智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2023年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下：

一、证券与衍生品投资审议批准情况

公司于2023年1月11日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及子公司在总额度不超过6000.00万美元（或等值的其他货币）的额度范围内开展外汇

衍生品交易业务，期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，经授权后开展外汇衍生品交易业务的额度可在授权范围内循环滚动使用。具体内容详见公司于2023年1月11日在巨潮资讯网上披露的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2023-005）。

二、2023年度开展外汇衍生品交易具体情况

2023年，公司未开展证券投资，仅开展了外汇衍生品交易业务，具体业务情

况如下：

单位：万美元期末占用额度金额衍生品报告期内最高期末占用获批额度起始日期终止日期占公司报告期末净投资类型单日余额额度金额资产比例

外汇套期保值4000.002023-01-012023-01-101000.001000.005.61%

外汇套期保值6000.002023-01-112023-12-315400.00--

注1：公司于2022年2月21日召开的第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十

六次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及子公司在总额度不超过4000.00万美元（或等值的其他货币）的额度范围内开展外汇衍生品交易业务，期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司于2023年1月1日至2023年1月10日间开展的外汇套期保值业务适用上述额度。

注2：期末占用额度金额占公司报告期末净资产比例系用购买外汇时的汇率换算所得。

三、外汇衍生品交易业务的风险分析

公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不得进行投机性和单纯的套利交易，但外汇衍生品交易操作仍存在一定的风险，主要包括：

1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成外汇

衍生品价格变动而导致亏损的市场风险。

2、内部控制风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能

会由于内部控制不完善而造成的风险。

3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

4、履约风险：开展外汇衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成

合约无法正常执行而给公司带来损失。

四、公司采取的风险控制措施

1、明确外汇衍生品交易原则：公司不进行单纯以盈利为目的的外汇衍生品交易，所有外汇衍生品交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，应以套期保值、规避和防范商品价格波动风险、汇率风险和利率风险为目的。

2、制度建设：公司已建立《金融衍生品交易管理制度》，对外汇衍生品等金

融衍生品交易业务的审批授权、业务管理及操作流程、内部风险控制程序以及信

息披露等做出明确规定，能够有效规范金融衍生品交易行为，控制金融衍生品交易风险。

3、产品选择：在进行外汇衍生品交易前，在多个交易对手与多种产品之间

进行比较分析，选择最适合公司业务背景、流动性强、风险可控的外汇衍生工具开展业务。

4、交易对手管理：慎重选择从事外汇衍生品业务的交易对手。公司仅与具有合法资质的大型银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务，规避可能产生的法律风险。

5、风险预案：预先确定风险应对预案及决策机制，公司财务部门将持续跟

踪外汇衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估外汇衍生品交易的风险敞口变化情况，并定期向公司报告，发现异常情况及时上报，提示风险并执行应急措施。在市场波动剧烈或风险增大的情况下，增加汇报频次，确保风险预案及时启动并执行。

6、例行检查：公司内外部审计部门定期或不定期对业务相关交易流程、审

批手续、办理记录及账务信息进行核查。

7、信息披露：严格按照深圳证券交易所的相关规定要求及时履行信息披露义务。

五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，朗特智能2023年度证券与衍生品投资未有违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件规定的情形，

相关交易金额未超过董事会审批的额度，符合公司章程的规定，决策程序合法、合规。

特此公告。

深圳朗特智能控制股份有限公司董事会

2024年3月20日