中伟新材:华泰联合证券有限责任公司关于中伟新材料股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司

关于中伟新材料股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作

为中伟新材料股份有限公司（以下简称“中伟新材”、“公司”）2021年度向特定对象发行股票、2022年向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对中伟新材2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具本核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位情况

1、2021年向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3319号文同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）36023053股，面值为每股人民币 1元，发行价格为每股人民币138.80元，募集资金总额为人民币4999999756.40元，扣除相关发行费用（不含税）人民币46949650.05元，募集资金净额为人民币

4953050106.35元。上述募集资金已于2021年11月17日全部到位，经天职国

际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天职业字[2021]43546号验资报告。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2140号文同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）60966688股，面值为每股人民币 1元，发行价格为每股人民币70.65元，募集资金总额为人民币4307296507.20元，扣除发行费用（不含税）人民币34425440.28元，募集资金净额为人民币

14272871066.92元。上述募集资金已于2022年11月17日全部到位，经天职国

际会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天职业字[2022]44942号验资报告。

（二）募集资金使用及余额情况

1、2021年度向特定对象发行股票

截至2025年12月31日，公司2021年度向特定对象发行股票募集资金使用及余额情况如下：

项目金额（人民币万元）

募集资金总额499999.98

减：发行费用4694.97

募集资金净额495305.01

加：未置换的发行费用102.90

加：利息收入578.52

减：直接投入募集资金投资项目（不含支付的发行费用）495978.65

减：银行手续费7.78

截至2025年12月31日募集资金专户余额-

2、2022年度向特定对象发行股票

截至2025年12月31日，公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用及余额情况如下：

项目金额（人民币万元）

募集资金总额430729.65

减：发行费用3442.54

募集资金净额427287.11

加：利息收入195.74

减：直接投入募集资金投资项目（不含支付的发行费用）427462.59

减：募集资金永久性补充流动资金0.81

减：银行手续费19.45

截至2025年12月31日募集资金专户余额-

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

2为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制

定《募集资金管理制度》。

（二）募集资金监管协议情况

1、2021年度向特定对象发行股票

公司已在银行设立募集资金专户对募集资金实行专户存储。2021年12月，公司会同保荐人华泰联合证券和存放募集资金的中国建设银行股份有限公司邵

东支行、中国建设银行股份有限公司钦州港区支行、中国建设银行股份有限公司

长沙兴湘支行、兴业银行股份有限公司长沙分行、兴业银行股份有限公司钦州支

行、中国银行股份有限公司宁乡支行、中国银行广西自贸区钦州港片区支行、中

国农业银行股份有限公司长沙芙蓉中路支行、长沙银行股份有限公司、交通银行

股份有限公司长沙沙湾路支行、广西北部湾银行股份有限公司广西自贸试验区钦

州港片区支行、桂林银行股份有限公司钦州分行、中国农业银行股份有限公司铜

仁分行、中国工商银行长沙市司门口支行、中国工商银行股份有限公司铜仁九龙

支行、中国光大银行股份有限公司长沙新胜支行、中信银行长沙分行营业部、华

融湘江银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司铜仁市分行、中国银行股

份有限公司铜仁分行、中国民生银行股份有限公司长沙分行、中国民生银行股份

有限公司贵阳分行营业部分别签订《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。

2、2022年度向特定对象发行股票

公司已在银行设立募集资金专户对募集资金实行专户存储。2022年12月，公司会同保荐人华泰联合证券和存放募集资金的中国民生银行长沙分行营业部、

中国工商银行长沙市司门口支行、中国建设银行股份有限公司贵阳观山湖支行、

中国农业银行股份有限公司铜仁分行、中国银行股份有限公司铜仁分行、PT Bank

Mandiri (Persero) Tbk. KC Morowali Bahodopi、Bank of China（Hong Kong）Limited

Cabang Jakarta分别签订《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。

3（三）募集资金专户存储情况

1、2021年度向特定对象发行股票

截至2025年12月31日，公司2021年度向特定对象发行股票募集资金存放情况如下：

单位：人民币元户名开户银行银行账号截止日余额募投项目名称备注中国建设银行股份有限4305016571080911

-已销户公司邵东支行1111中国建设银行股份有限4505016598510000

-已销户公司钦州港区支行1321中国建设银行股份有限4305011019220000

-已销户公司长沙兴湘支行0531兴业银行股份有限公司3680201001002005

-已销户长沙东塘支行43兴业银行股份有限公司5540101001003121

-已销户钦州支行74中国银行股份有限公司

597677828166-已销户

宁乡支行广西中伟新能广西中伟中国银行广西自贸区钦源科技有限公

新能源科613282269981-已销户州港片区支行司北部湾产业技有限公中国农业银行股份有限1807590104002357基地三元项目

司-已销户公司长沙芙蓉中路支行3一期长沙银行股份有限公司8100003311330000

-已销户营业部01交通银行股份有限公司4317068880130013

-已销户长沙沙湾路支行30751广西北部湾银行股份有

限公司广西自贸试验区805028173688888-已销户钦州港片区支行桂林银行股份有限公司6600000156423000

-已销户钦州分行15中国建设银行股份有限4505011749880000

-公司钦州分行0384中国农业银行股份有限2371100104001314

-已销户公司铜仁分行4中伟新材中国工商银行股份有限2408060129200170补充营运资金

料股份有-已销户公司铜仁九龙支行421项目限公司中国建设银行股份有限5205016866360000

-已销户公司玉屏支行1125

4户名开户银行银行账号截止日余额募投项目名称备注

中国银行股份有限公司

133073064397-已销户

铜仁分行中国民生银行股份有限

633483660-已销户

公司贵阳分行营业部中国工商银行长沙市司1901004029200084

-已销户门口支行119中国光大银行股份有限7884018800016685

-已销户湖南中伟公司长沙新胜支行2新能源科中信银行长沙分行营业8111601012300558

-已销户技有限公部994司湖南银行股份有限公司8901030900019355

-已销户营业部7中国民生银行股份有限

633965635-已销户

公司长沙分行

合计-

2、2022年度向特定对象发行股票

截至2025年12月31日，公司2022年度向特定对象发行股票募集资金存放情况如下：

单位：人民币元户名开户银行银行账号截止日余额募投项目名称备注兴业银行股份有限公司36815010010031

贵州中伟兴阳-贵州开阳基地已销户长沙芙蓉中路支行0643储能科技有限年产20万吨磷中国工商银行长沙市司19010040192001

公司-酸铁项目已销户门口支行08308

Mandiri Bursa Efek 印尼基地红土

1510067999992-已销户

中青新能源有 Jakarta Branch 镍矿冶炼年产

限公司 Bank of China - 10000090104339 6 万金吨高冰

-已销户

JAKARTA BRANCH 2 镍项目贵州中伟新材中国建设银行股份有限52050111110800

料贸易有限公-已销户公司贵阳观山湖支行001958司补充营运资金中国农业银行股份有限23711001040014

-项目已销户中伟新材料股公司铜仁分行357份有限公司中国银行股份有限公司

132076910754-已销户

铜仁分行

合计-

三、本年度募集资金的实际使用情况

5（一）募集资金投资项目的资金使用情况

详见“附件1：2021年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”及“附件2：2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

本年度公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2024年12月27日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第

二十一次会议审议，于2025年1月13日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过《关于部分募投项目调整投资总额及实施内容的议案》，同意调整“广西中伟新能源科技有限公司北部湾产业基地三元项目一期”投资总额及实施内容。调整前投资总额为599000.00万元，拟使用募集资金投入350000.00万元；调整后投资总额为553239.48万元，拟使用募集资金投入341914.71万元。公司前期已实际投入该募投项目第6个三元前驱体生产车间部分产线建设的募集资金人民币

8085.29万元及相应孳息，将由实施主体以自有资金进行置换并归还至募集资金

专户后变更用于永久补充流动资金。截至本核查意见出具日，公司已将前述募集资金及相应孳息共计8110.74万元以自有资金归还至专户进行置换，并已完成永久补充流动资金。

（四）利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目已全部结项，其中“印尼基地红土镍矿冶炼年产6万金吨高冰镍项目”存在节余资金8102.53元，公司已将其用于永久补充流动资金。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第6.3.6条的规定，上市公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目

6募集资金净额5%的，可以豁免履行董事会审议程序，其使用情况应当在年度报告中披露。因此，公司将前述节余资金用于补充流动资金的事项无需提交董事会、股东会审议，亦无需保荐机构发表意见。

（六）超募资金使用情况公司不存在超募资金。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，公司募投项目均已结项，募集资金已使用完毕。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度，公司不存在其他变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司已按《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用与存放情况，并对募集资金的投向、进展情况如实履行了披露义务，不存在违规情形。

六、保荐人核查意见经核查，保荐人认为，公司2025年度募集资金存放与使用方面符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定。

（以下无正文）

7附件1

2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额495305.01本年度投入募集资金总额-

报告期内变更用途的募集资金总额8085.29（注1）

累计变更用途的募集资金总额8085.29（注1）已累计投入募集资金总额495978.65

累计变更用途的募集资金总额比例1.62%截至期末累截至期项目达到项目可行是否已变更项截至期末累计投入金额末投入本年度是否达募集资金承调整后投资本年度投入预定可使性是否发承诺投资项目目（含部分变计投入金额与承诺投入进度实现的到预计诺投资总额总额(1)金额用状态日生重大变

更）(2)金额的差额(%)(4)＝效益效益期化

(3)＝(2)-(1)(2)/(1)广西中伟新能源

科技有限公司北2024年1285961.否350000.00341914.71-350539.158624.44102.52是否部湾产业基地三月31日53元项目一期补充营运资金项

否150000.00153390.30-145439.50-7950.8094.82不适用不适用不适用否目

合计500000.00495305.01-495978.65673.64（注2）未达到计划进度或预计收益的情不适用

况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况项目可行性未发生重大变化说明

超募资金的金额、用途及使用进展不适用

8情况

募集资金投资项目实施地点、实施无方式变更情况募集资金投资项目先期投入及置无换情况用闲置募集资金暂时补充流动资无金情况项目实施出现募集资金节余的金不适用额及原因尚未使用的募集资金用途及去向无募集资金使用及披露中存在的问无题或其他情况

注1：公司于2024年12月27日、2025年1月13日分别召开董事会及股东大会审议通过调整“广西中伟新能源科技有限公司北部湾产业基地三元项目一期”

投资总额及实施内容，公司前期已实际投入该募投项目第6个三元前驱体生产车间部分产线建设的募集资金人民币8085.29万元及相应孳息，因投资总额调减，由实施主体以自有资金进行置换并归还至募集资金专户后变更用于永久补充流动资金。截至2025年12月31日，该置换尚未完成。公司已于2026年3月19日将前述募集资金及相应孳息共计8110.74万元以自有资金归还至专户进行置换，并已完成永久补充流动资金。

注2：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额人民币673.64万元系：

（1）公司将募集资金账户中因存款产生的利息扣除银行手续费后投入到募投项目导致增加实际投资人民币570.74万元；

（2）未置换的发行费用导致增加实际投资人民币102.90万元。

9附件2

2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额427287.11本年度投入募集资金总额0.36

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额427462.59

累计变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计投入项目可是否已变更截至期末本年度截至期末金额与承项目达到预定是否达行性是项目募集资金承诺投调整后投资总额投入进度本年度实承诺投资项目投入金累计投入诺投入金可使用状态日到预计否发生

（含部分变资总额(1)(%)(4)＝现的效益额金额(2)额的差额期效益重大变

更）(2)/(1)