国金证券股份有限公司

关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：华安鑫创

保荐代表人姓名：吴成联系电话：021-68826801

保荐代表人姓名：邱新庆联系电话：021-68826801

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况-

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况-

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况-

（1）查询公司募集资金专户次数12次，每月均对募集资金专户进行了查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是致

4.公司治理督导情况-

（1）列席公司股东大会次数2次

（2）列席公司董事会次数1次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况-

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

16.发表独立意见情况-

（1）发表独立意见次数7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）-

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况-

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况-

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年2月1日中国证监会及深圳证券交易所相关法规及规

（3）培训的主要内容则、监管动态。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

28.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构

配合保荐工作的情况无不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施承诺

1．控股股东、实际控制人、其他持股董

事、监事、高级管理人员关于自愿锁定、流是不适用通限制及减持价格的承诺

2．其他股东关于股份锁定的承诺是不适用

3.控股股东和其他主要股东关于持股意向及

是不适用减持意向的相关承诺

4.公司、控股股东、除独立董事外的其他董

是不适用

事、高级管理人员关于稳定股价的承诺

5.公司、控股股东、实际控制人、董事、监

事、高级管理人员关于首次公开发行并在创是不适用业板上市的招股说明书存在重大信息披露违法行为的购回和赔偿承诺

6.董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期

是不适用回报的承诺

7.承诺主体关于未履行承诺事项的约束措施

是不适用的承诺

8.公司主要股东关于避免同业竞争的的承诺是不适用

9.公司、控股股东、实际控制人、主要股

东、董事、监事和高级管理人员关于规范和是不适用减少关联交易的承诺

10.公司主要股东关于不占用公司资金的承

是不适用诺

311．实际控制人关于承租的部分房产尚未办

是不适用理房屋租赁登记手续承担潜在损失的承诺

12、公司创始股东关于承担历史沿革出资相

是不适用关事项潜在损失的承诺

13、实际控制人关于承担香港华安控股、香

是不适用港创得通投资备案相关潜在风险的承诺

14、实际控制人关于承担员工社保、公积金

是不适用缴纳相关潜在风险的承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对

保荐机构或者其保荐的公司采取无监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）4（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

吴成邱新庆

国金证券股份有限公司（盖章）年月日

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