深圳秋田微电子股份有限公司

第三届董事会第八次会议制度修订对照表

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规及规范性文件的最新修订和更新情况，深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，拟对相关制度进行修订，修订的具体内容如下：

一、《年报信息披露重大差错责任追究制度》修订对照表修订前修订后

第一条为进一步提高深圳秋田微电子股第一条为进一步提高深圳秋田微电子股

份有限公司（以下简称“公司”）的规范运份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建设，整性和及时性，推进公司内控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市则》《深圳证券交易所创业板股票上市规规则》《深圳证券交易所创业板上市公司则》《深圳证券交易所上市公司自律监管规范运作指引》《关于要求制定上市公司指引第2号——创业板上市公司规范运年报信息披露重大差错责任追究制度的通作》等有关法律、法规、规范性文件以及知》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳秋田微电子股份有限公司信息披露《深圳秋田微电子股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。

管理制度》的有关规定，特制定本制度。

第二条公司董事、监事、高级管理人员以第二条公司董事、高级管理人员以及与年及与年报信息披露有关的其他人员应当严报信息披露有关的其他人员应当严格执行

格执行《企业会计准则》及相关规定，严《企业会计准则》及相关规定，严格遵守格遵守公司与财务报告相关的内部控制制公司与财务报告相关的内部控制制度，确度，确保财务报告真实、公允地反映公司保财务报告真实、公允地反映公司的财务的财务状况、经营成果和现金流量。公司状况、经营成果和现金流量。公司有关人有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会

注册会计师独立、客观地进行年报审计工计师独立、客观地进行年报审计工作。

作。

第三条公司董事、监事、高级管理人员以第三条公司董事、高级管理人员以及与年及与年报信息披露相关的其他人员在年报报信息披露相关的其他人员在年报信息披

信息披露工作中违反国家有关法律、法规、露工作中违反国家有关法律、法规、规范

规范性文件以及公司规章制度，因不履行性文件以及公司规章制度，因不履行或者或者不正确履行职责、义务或其他个人原不正确履行职责、义务或其他个人原因，因，导致年报信息披露发生重大差错的，导致年报信息披露发生重大差错的，应当应当按照本制度的规定追究其责任。按照本制度的规定追究其责任。

本制度适用于公司的董事、监事、高级管本制度适用于公司的董事、高级管理人员，理人员，公司各部门及各分支机构、子公公司各部门及各分支机构、子公司的负责司的负责人以及与年报信息披露工作有关人以及与年报信息披露工作有关的其他人的其他人员。员。

第五条年报信息息披露存在重大遗漏或第五条年报信息披露存在重大遗漏或与

与事实不符情况的，应及时进行补充和更事实不符情况的，应及时进行补充和更正正公告。公告。

年报信息披露发生重大差错的，公司应追年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任。实施责任追究时，究相关责任人的责任。实施责任追究时，应遵循以下原则：客观公正、实事求是；应遵循以下原则：客观公正、实事求是；

有责必问、有错必究；权力与责任相对等、有责必问、有错必究；权力与责任相对等、过错与责任相对应；追究责任与改进工作过错与责任相对应；追究责任与改进工作相结合。相结合。

第七条公司对以前年度已经公布的年度第七条公司对已经公布的年度财务报表

财务报告进行更正，需聘请具有执行证券、进行更正，需要聘请符合《中华人民共和期货相关业务资格的会计师事务所对更正国证券法》规定的会计师事务所对更正后后的年度财务报告进行审计。的财务报表进行全面审计或对相关更正事项进行专项鉴证。

第九条当财务报告存在重大会计差错更第九条当财务报告存在重大会计差错更

正事项时，公司内审部门应收集、汇总相正事项时，公司内审部门应收集、汇总相关资料，调查责任原因，进行责任认定，关资料，调查责任原因，进行责任认定，并拟定处罚意见和整改措施。内审部门先并拟定处罚意见和整改措施。内审部门先形成书面材料详细说明会计差错的内容、形成书面材料详细说明会计差错的内容、

会计差错的性质及产生原因、会计差错更会计差错的性质及产生原因、会计差错更正对公司财务状况和经营成果的影响及更正对公司财务状况和经营成果的影响及更

正后的财务指标、会计师事务所重新审计正后的财务指标、会计师事务所重新审计

的情况、重大会计差错责任认定的初步意的情况、重大会计差错责任认定的初步意见。再提交董事会审计委员会审议，并抄见，再提交审计委员会审议。审计委员会报监事会。公司董事会对审计委员会的提审议通过后，应提请董事会审核，由董事议作出专门决议。会对审计委员会的提议作出专门决议。

被调查人及公司的董事、监事、高级管理被调查人及公司的董事、高级管理人员、

人员、公司各部门以及各分支机构、子公公司各部门以及各分支机构、子公司的负司的负责人以及其他相关人员应当配合调责人以及其他相关人员应当配合调查工查工作，不得阻挠、推诿或干预调查工作。作，不得阻挠、推诿或干预调查工作。

第十四条对其他年报信息披露存在重大第十四条对其他年报信息披露存在重大

错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存

在重大差异的，由公司内审部门负责收集、在重大差异的，由公司内审部门负责收集、汇总相关资料，调查责任原因，并形成书汇总相关资料，调查责任原因，并形成书面材料，详细说明相关差错的性质及产生面材料，详细说明相关差错的性质及产生原因、责任认定的初步意见、拟定的处罚原因、责任认定的初步意见、拟定的处罚

意见和整改措施等，提交董事会审计委员意见和整改措施等，提交审计委员会审议。

会审议，并抄报监事会。公司董事会审计审计委员会审议通过后，提请董事会审核，委员会审议通过后，提请董事会审核，由由董事会对会计差错认定和责任追究事项董事会对会计差错认定和责任追究事项作作出专门的决议。

出专门的决议。

第十九条公司控股股东及实际控制人、董第十九条公司控股股东及实际控制人、董

事、监事、高级管理人员、公司各部门负事、高级管理人员、公司各部门负责人以责人以及与年报信息披露有关的其他工作及与年报信息披露有关的其他工作人员出

人员出现责任追究的范围事件时，公司在现责任追究的范围事件时，公司在进行上进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额罚金额由董事会视事件情节进行具体确由董事会视事件情节进行具体确定。

定。

二、《金融衍生品交易管理制度》修订对照表修订前修订后

第一条为规范管理深圳秋田微电子股份第一条为规范管理深圳秋田微电子股份

有限公司（以下简称“公司”）及各全资或有限公司（以下简称“公司”）及各全资或

控股子公司（以下简称“各子公司”）金融控股子公司（以下简称“各子公司”）金融

衍生品交易业务，建立有效风险防范机制，衍生品交易业务，建立有效风险防范机制，实现稳健经营，根据《中华人民共和国证实现稳健经营，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上券法》《深圳证券交易所创业板股票上市市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监公司规范运作指引》等法律、法规、规范管指引第2号——创业板上市公司规范运

性文件以及《深圳秋田微电子股份有限公作》等法律、法规、规范性文件以及《深司章程》（以下简称“公司章程”）的有关圳秋田微电子股份有限公司章程》（以下规定，结合公司的实际情况，特制定本制简称“公司章程”）的有关规定，结合公司度。的实际情况，特制定本制度。

第十一条董事会和股东大会是公司金融第十一条董事会和股东会是公司金融衍衍生品交易业务的决策和审批主体。各项生品交易业务的决策和审批主体。公司从金融衍生品交易业务必须严格限定在经审事金融衍生品交易，应当编制可行性分析批的金融衍生品交易业务方案内进行，不报告并提交董事会审议。金融衍生品交易得超范围操作。具体决策和审批权限如下：属于下列情形之一的，应当在董事会审议

（一）公司开展金融衍生品交易业务单次通过后提交股东会审议：

或连续十二个月内累计金额达到或超过公（一）预计动用的交易保证金和权利金上司最近一期经审计净资产10%且绝对金额限（包括为交易而提供的担保物价值、预超过1000万元的，必须经董事会审议，计占用的金融机构授信额度、为应急措施同时应当由独立董事发表专项意见。公司所预留的保证金等，下同）占公司最近一单次或连续十二个月内累计开展金融衍生期经审计净利润的50%以上，且绝对金额品交易业务的金额未达董事会审议标准超过五百万元人民币；

时由总经理办公室会议审批。经授权后开（二）预计任一交易日持有的最高合约价展金融衍生品交易业务的额度可在授权范值占公司最近一期经审计净资产的50%

围内循环滚动使用。以上，且绝对金额超过五千万元人民币；

（二）公司开展金融衍生品交易业务单次公司因交易频次和时效要求等原因难以或连续十二个月内累计金额达到或超过公对每次金融衍生品交易履行审议程序和

司最近一期经审计净资产50%且绝对金额披露义务的，可以对未来十二个月内金融超过5000万元的，需经董事会审议通过、衍生品交易的范围、额度及期限等进行合独立董事发表专项意见后提交公司股东大理预计并审议。相关额度的使用期限不应会审议；已按照前述规定履行相关审批程超过十二个月，期限内任一时点的金额序并披露的，不再纳入累计计算范围。（含前述交易的收益进行再交易的相关

(三)构成关联交易的金融衍生品交易业金额）不应超过已审议额度。

务，应当履行关联交易审批程序。

公司进行金融衍生品交易业务，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交

易履行审议程序和披露义务的，可对上述事项的投资范围、投资额度及期限等进行

合理预计，以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。

相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的衍生品交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。

第十三条公司金融衍生品交易业务的内第十三条公司金融衍生品交易业务的内

部操作流程：部操作流程：

…………

（八）公司证券事务部应在定期报告中对（八）公司证券事务部应在定期报告中对已经开展的金融衍生品交易业务相关信息已经开展的金融衍生品交易业务相关信息予以披露。公司已投资金融衍生品的公允予以披露。公司金融衍生品交易已确认损价值减值与用于风险对冲的资产（如有）益及浮动亏损金额每达到公司最近一年

价值变动情况，如合计亏损或浮动亏损金经审计的归属于上市公司股东净利润的额每达到公司最近一期经审计的归属于公10%且绝对金额超过一千万元人民币的，司股东净利润的10%且绝对金额超过100应当及时披露。公司开展套期保值业务万人民币时，应以临时公告及时披露。的，可以将套期工具与被套期项目价值变动加总后适用前述规定。

三、《对外提供财务资助管理制度》修订对照表修订前修订后

第二条本制度所称“对外提供财务资助”，第二条本制度所称“对外提供财务资助”，是指公司及合并报表范围内的子公司有偿是指公司及合并报表范围内的子公司有偿

或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外：但下列情况除外：

（一）公司以对外提供借款、贷款等融资（一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务；业务为其主营业务；

（二）资助对象为公司合并报表范围内且（二）资助对象为公司合并报表范围内且

持股比例超过50%的控股子公司，且该控持股比例超过50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股子公司其他股东中不包含公司的控股股

股股东、实际控制人及其关联人；东、实际控制人及其关联人；

（三）中国证监会或者深圳证券交易所认（三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。定的其他情形。

公司及子公司向与关联人共同投资形成的公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。行。

第四条公司对外提供财务资助，需经本第四条公司对外提供财务资助，需经本

公司财务部门审核后，报经董事会审议通公司财务部门审核后，报经董事会审议通过，并及时履行信息披露义务。过，并及时履行信息披露义务。

董事会审议提供财务资助事项时，应当充分关注提供财务资助的原因，在对被资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、

偿债能力、信用状况、第三方担保及履约

能力情况等进行全面评估的基础上，披露该财务资助事项的利益、风险和公允性，以及董事会对被资助对象偿还债务能力的判断。

保荐机构或独立财务顾问（如有）应当对

财务资助事项的合法合规性、公允性及存在的风险等发表意见。

新增第五条董事会审议对外提供财务资助时，应当经出席董事会的三分之二以上的董事同意并做出决议，且关联董事应当回避表决；当表决人数不足三人时，应当直接提交股东会审议。

新增第六条公司对外提供财务资助事项属于

下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一）被资助对象最近一期经审计的资产

负债率超过70%；

（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过公司

最近一期经审计净资产的10%；（三）深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他情形。

第五条公司不得为《创业板上市规则》第七条公司不得为《创业板上市规则》

规定的关联法人、关联自然人提供财务资规定的关联法人、关联自然人提供资金等助。财务资助。

第六条公司的关联参股公司（不包括公第八条公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实际控制人及其关联人控制司控股股东、实际控制人及其关联人控制的主体）的其他股东按出资比例提供同等的主体）的其他股东按出资比例提供同等

条件的财务资助的，公司可以向该关联参条件的财务资助的，公司可以向该关联参股公司提供财务资助，但应当经全体非关股公司提供财务资助，但应当经全体非关联董事的过半数审议通过，还应当经出席联董事的过半数审议通过，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事会会议的非关联董事的三分之二以上

董事审议通过，并提交股东大会审议。董事审议通过，并提交股东会审议。

除前款规定情形外，公司对控股子公司、除前款规定情形外，公司对控股子公司、参股公司提供财务资助的，该公司的其他参股公司提供财务资助的，该公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未能以同等条件的财务资助。如其他股东未能以同等条件或者出资比例向公司控股子公司或者参股或者出资比例向该公司提供财务资助的，公司提供财务资助的，应当说明原因并披应当说明原因以及公司利益未受到损害露公司已要求上述股东采取的反担保等措的理由，公司是否已要求其他股东提供相施。应担保。

本条所称关联参股公司，指由公司参股且属于《创业板上市规则》规定的公司的关联法人。

第七条公司董事会审议提供财务资助事项时，应当充分关注提供财务资助的原因，在对被资助对象的资产质量、经营情况、

行业前景、偿债能力、信用状况、第三方

担保及履约能力情况等进行全面评估的基础上，披露该财务资助事项的利益、风险和公允性，以及董事会对被资助对象偿还债务能力的判断。

第八条公司董事会审议对外提供财务资助时，应当经出席董事会的三分之二以上的董事同意并做出决议，且关联董事应当回避表决；当表决人数不足三人时，应当直接提交股东大会审议。

第九条公司董事会审议财务资助事项时，公司独立董事和保荐机构（如适用）应当

对该事项的合法合规性、对公司和中小股东权益的影响及存在的风险等发表独立意见。

第十条公司对外提供财务资助事项属于

下列情形之一的，经董事会审议通过后还应当提交股东大会审议：

（一）为最近一期经审计的资产负债率超

过70%的对象提供财务资助；

（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近

一期经审计净资产10%；

（三）本制度第六条第一款规定的情形；

（四）深圳证券交易所或《公司章程》规定的其他情形。

第十一条公司对外提供财务资助，应当与第九条公司对外提供财务资助，应当与被

资助对象等有关方签署协议，约定资助对资助对象等有关方签署协议，约定被资助象应遵守的条件、财务资助的金额、期限、对象应当遵守的条件、财务资助的金额、

违约责任等内容。期限、违约责任等内容。

财务资助款项逾期未收回的，公司不得向财务资助款项逾期未收回的，公司不得向同一对象继续提供财务资助或追加提供财同一对象继续提供财务资助或追加提供财务资助。务资助。

第十二条公司在使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内不得为控股子公司以外的对象提供财务资助。

第十五条公司应及时披露对外提供财务第十二条公司应及时披露对外提供财务

资助的事项，在披露相关事项时应当向深资助的事项，在披露相关事项时应当向深圳证券交易所提交以下文件：圳证券交易所提交以下文件：

（一）公告文稿；（一）公告文稿；

（二）董事会决议和决议公告文稿；（二）董事会决议和决议公告文稿；

（三）独立董事意见；（三）保荐机构或独立财务顾问的意见

（四）保荐机构意见（如适用）；（如适用）；

（五）深圳证券交易所要求的其他文件。（四）深圳证券交易所要求的其他文件。

第十六条公司披露的对外提供财务资助第十三条公司披露的对外提供财务资助

事项公告，至少应当包括以下内容：事项公告，至少应当包括以下内容：

（一）财务资助事项概述，包括财务资助（一）财务资助事项概述，包括财务资助

协议的主要内容、资金用途以及对财务资协议的主要内容、资金用途以及对财务资助事项的审批程序；助事项的审批程序；

（二）被资助对象的基本情况，包括但不（二）被资助对象的基本情况，包括但不

限于成立时间、注册资本、控股股东、实限于成立时间、注册资本、控股股东、实

际控制人、法定代表人，主营业务、主要际控制人、法定代表人，主营业务、主要财务指标（至少应包括最近一年经审计的财务指标（至少应包括最近一年经审计的资产、负债、归属于母公司所有者的净资资产总额、负债总额、所有者权益、营业产、营业收入、归属于母公司所有者净利收入、净利润等）以及资信情况等；与公

润等）以及资信情况等；与公司是否存在司是否存在关联关系，如存在，应当披露关联关系，如存在，应当披露具体的关联具体的关联情形；公司在上一会计年度对情形；公司在上一会计年度对其发生类似该对象提供财务资助的情况；

业务的情况；（三）所采取的风险防范措施，包括但不

（三）所采取的风险防范措施，包括但不限于被资助对象或者其他第三方就财务资限于被资助对象或其他第三方就财务资助助事项是否提供担保。由第三方就财务资

事项是否提供担保。由第三方就财务资助助事项提供担保的，应当披露该第三方的事项提供担保的，应当披露该第三方的基基本情况及其担保履约能力情况；

本情况及其担保履约能力情况；（四）为与关联人共同投资形成的控股子

（四）为与关联方共同投资形成的控股或公司或者参股公司提供财务资助的，应当

参股子公司提供财务资助的，应当披露被披露被资助对象的其他股东的基本情况、资助对象的其他股东的基本情况、与公司与公司的关联关系及其按出资比例提供财

的关联关系及其按出资比例履行相应义务务资助的情况；其他股东未按同等条件、

的情况；其他股东未按同等条件、未按出未按出资比例向该控股子公司或者参股公

资比例向该控股或参股子公司相应提供财司相应提供财务资助的，应当说明原因以务资助的，应说明原因以及公司利益未受及公司利益未受到损害的理由；

到损害的理由；（五）董事会意见，主要包括提供财务资

（五）董事会意见，主要介绍提供财务资助的原因，在对被资助对象的资产质量、助的原因，在对被资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、第三方担保及履约能力情况等进行全

况、第三方担保及履约能力情况等进行全面评估的基础上，披露该财务资助事项的

面评估的基础上，披露该财务资助事项的利益、风险和公允性，以及董事会对被资利益、风险和公允性，以及董事会对被资助对象偿还债务能力的判断；

助对象偿还债务能力的判断；（六）保荐机构或者独立财务顾问的意

（六）独立董事意见，主要对事项的必要见，主要对财务资助事项的合法合规性、性、合法合规性、公允性、对公司和中小公允性及存在的风险等发表意见（如适股东权益的影响及存在的风险等发表独立用）；

意见；（七）公司累计提供财务资助金额及逾期

（七）保荐机构意见（如适用），主要对未收回的金额；

事项的合法合规性、公允性及存在的风险（八）深圳证券交易所要求的其他内容。

等发表独立意见；

（八）公司累计对外提供财务资助金额及逾期未收回的金额；

（九）深圳证券交易所要求的其他内容。第十七条对于已披露的财务资助事项，公第十四条对于已披露的财务资助事项，公

司还应当在出现以下情形之一时及时披露司应当在出现下列情形之一时，及时披露相关情况、已采取的补救措施及拟采取的相关情况、已采取的补救措施及拟采取的措施，并充分说明董事会关于被资助对象措施，并充分说明董事会关于被资助对象偿债能力和该项财务资助收回风险的判偿债能力和该项财务资助收回风险的判

断：断：

（一）被资助对象在约定资助期限到期后（一）被资助对象在约定资助期限到期后未及时履行还款义务的；未能及时还款的；

（二）被资助对象或者就财务资助事项提（二）被资助对象或者就财务资助事项提

供担保的第三方出现财务困境、资不抵债、供担保的第三方出现财务困难、资不抵债、

现金流转困难、破产、清算及其他严重影现金流转困难、破产及其他严重影响还款响还款能力情形的；能力情形的；

（三）深圳证券交易所或《公司章程》认（三）深圳证券交易所或《公司章程》认定的其他情形。定的其他情形。

第十九条对外提供财务资助之前，由公司第十六条对外提供财务资助之前，由公司财务部门和证券事务部门负责做好财务资财务部和证券事务部负责做好关于被资助

助对象的资产质量、经营情况、行业前景、对象的资产质量、经营情况、行业前景、

偿债能力、信用状况等方面的风险调查工偿债能力、信用状况等方面的风险调查工作。作。

第二十条对外提供财务资助事项在经本第十七条对外提供财务资助事项在经本管理制度规定的审批权限程序审批通过制度规定的审批权限和审批程序审批通过后，由公司证券事务部负责信息披露工作。后，由公司证券事务部负责信息披露工作。

第二十一条公司财务部门在董事会或股第十八条公司财务部在董事会或股东会

东大会审议通过后，办理对外提供财务资审议通过后，办理对外提供财务资助手续。

助手续。

第二十二条财务部门负责做好财务资助第十九条公司财务部负责做好被资助对

对象日后的跟踪、监督及其他相关工作，象日后的跟踪、监督及其他相关工作，若若财务资助对象在约定资助期间到期后未被资助对象在约定资助期间到期后未能及

能及时清偿，或出现财务困难、资不抵债、时清偿，或出现财务困难、资不抵债、破破产等严重影响清偿能力情形的，公司财产等严重影响清偿能力情形的，财务部应务部门应及时制定补救措施，并将相关情及时制定补救措施，并将相关情况上报公况上报公司董事会。司董事会。

第二十三条公司内部审计部门负责对财第二十条公司内部审计部负责对财务资务资助事项的合规性进行监督检查。助事项的合规性进行监督检查。

四、《防范大股东和其他关联方资金占用制度》修订对照表修订前修订后

第三条公司、公司控股子公司与控股股东第三条公司、公司控股子公司与控股股东

及其他关联方发生的经营性资金往来，包及其他关联方发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《上市规则》和公司《关联交易严格按照《上市规则》和公司《关联交易决策制度》进行决策和实施，并履行相关决策制度》进行决策和实施，并履行相关信息披露义务，资金审批和支付流程必须信息披露义务，资金审批和支付流程必须按照关联交易协议和公司资金管理的有关按照关联交易协议和公司资金管理的有关

规定执行，不得以经营性资金往来的形式规定执行，不得以经营性资金往来的形式变相为董事、监事、高级管理人员、控股变相为董事、高级管理人员、控股股东、

股东、实际控制人及其关联人提供资金等实际控制人及其关联人提供资金等财务资财务资助。助。

第八条公司、公司控股子公司不得以下列第八条公司、公司控股子公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东方式将资金直接或间接地提供给控股股

及其他关联方使用：东、实际控制人及其他关联方使用：

（一）为控股股东、实际控制人及其他关（一）为控股股东、实际控制人及其他关

联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出；承担成本和其他支出；

（二）有偿或无偿地拆借公司的资金给控（二）有偿或无偿地拆借公司的资金给控

股股东及其他关联方使用，但公司参股公股股东、实际控制人及其他关联方使用，司的其他股东同比例提供资金的除外。前但公司参股公司的其他股东同比例提供资述所称“参股公司”，不包括由控股股东、金的除外。前述所称“参股公司”，不包括实际控制人控制的公司；由控股股东、实际控制人控制的公司；

（三）通过银行或非银行金融机构向控股（三）通过银行或非银行金融机构向控股

股东及其他关联方提供委托贷款；股东、实际控制人及其他关联方提供委托

（四）委托控股股东及其他关联方进行投贷款；

资活动；（四）委托控股股东、实际控制人及其他

（五）为控股股东及其他关联方开具没有关联方进行投资活动；

真实交易背景的商业承兑汇票，以及在没（五）为控股股东、实际控制人及其他关有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇

业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预票，以及在没有商品和劳务对价情况下或付款等方式提供资金；者明显不公允或有悖商业逻辑情况下以采

（六）代控股股东及关联方偿还债务；购款、资产转让款、预付款等方式提供资

（七）不及时偿还公司承担对其的担保责金；

任而形成的债务；（六）代控股股东、实际控制人及其他关

（八）因交易事项形成资金占用，未在规联方偿还债务；

定或者承诺期限内予以解决的；（七）不及时偿还公司承担对其的担保责

（九）中国证券监督管理委员会及深圳证任而形成的债务；

券交易所认定的其他方式。（八）因交易事项形成资金占用，未在规大股东或实际控制人及其他关联方不得以定或者承诺期限内予以解决；

“期间占用、期末归还”或者“小金额、多批（九）中国证券监督管理委员会及深圳证次”等形式占用公司资金。券交易所认定的其他方式。

大股东或实际控制人及其他关联方不得以

“期间占用、期末归还”或者“小金额、多批次”等形式占用公司资金。

第十一条公司控股子公司为控股股东及第十一条公司控股子公司为控股股东及

其他关联方提供的对外担保，应经公司控其他关联方提供的对外担保，应经公司控股子公司的董事会或股东会(股东大会)审股子公司的董事会或股东会审议，并经公议，并经公司董事会或股东大会审议。公司董事会或股东会审议。公司控股子公司司控股子公司在召开股东会(股东大会)之在召开股东会之前，应提请公司董事会或前，应提请公司董事会或股东大会审议该股东会审议该担保议案并派员参加股东担保议案并派员参加股东会(股东大会)。会。

第十二条公司董事会负责防范控股股东、第十二条公司董事会负责防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的管实际控制人及其他关联方资金占用的管理。公司董事、监事和高级管理人员对维理。公司董事、高级管理人员对维护公司护公司资金安全负有法定义务和责任，应资金安全负有法定义务和责任，应按照有按照有关法律、行政法规、部门规章、规关法律、行政法规、部门规章、规范性文

范性文件及《公司章程》等规定勤勉尽职，件及《公司章程》等规定勤勉尽职，切实切实履行防止控股股东及其他关联方占用履行防止控股股东、实际控制人及其他关公司资金行为的职责。公司董事长是防止联方占用公司资金行为的职责。公司董事资金占用、资金占用清欠工作的第一责任长是防止资金占用、资金占用清欠工作的人。并设立防范控股股东或实际控制人及第一责任人。并设立防范控股股东或实际其他关联方占用公司资金行为的领导小控制人及其他关联方占用公司资金行为的组，由董事长任组长、总经理为副组长、领导小组，由董事长任组长、总经理任副由董事会秘书和财务负责人负责实施，成组长，董事会秘书和财务负责人负责实施，员由公司董事会审计委员会、独立董事、成员由公司董事会审计委员会、独立董事、

公司财务部门有关人员组成，该小组为防公司财务部门有关人员组成，该小组为防范控股股东或实际控制人及其他关联方占范控股股东或实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的日常监督机构。用公司资金行为的日常监督机构。

第十五条公司董事、监事及高级管理人员第十五条公司董事、高级管理人员有义务有义务关注公司是否存在被其他关联方挪关注公司是否存在被其他关联方挪用资金

用资金等侵占公司利益的问题，如发现异等侵占公司利益的问题，如发现异常情况，常情况，及时提请公司董事会采取相应措及时提请公司董事会采取相应措施。

施。

第十八条董事会怠于行使上述职责时，二第十八条董事会怠于行使上述职责时，二

分之一以上独立董事、监事会、单独或合分之一以上独立董事、审计委员会、单独并持有公司有表决权股份总数百分之十以或合并持有公司有表决权股份总数百分之

上的股东，有权向证券监管部门报备，并十以上的股东，有权向证券监管部门报备，根据《公司章程》的规定提请召开临时股并根据《公司章程》的规定提请召开临时东大会，对相关事项作出决议。在该临时股东会，对相关事项作出决议。在该临时股东大会就相关事项进行审议时，公司控股东会就相关事项进行审议时，公司控股股股东应依法回避表决，其持有的表决权股东应依法回避表决，其持有的表决权股股份总数不计入该次股东大会有效表决权份总数不计入该次股东会有效表决权股份股份总数之内。总数之内。

第二十四条公司或控股子公司违反本办第二十四条公司或控股子公司违反本制法而发生的控股股东及其他关联方非经营度而发生的控股股东及其他关联方非经营

性占用资金、违规担保等现象，给投资者性占用资金、违规担保等现象，给投资者造成损失的，公司除对相关的责任人给予造成损失的，公司除对相关的责任人给予行政及经济处分外，依法追究相关责任人行政及经济处分外，依法追究相关责任人的法律责任。的法律责任。

第二十六条公司被控股股东、实际控制人第二十六条公司被控股股东、实际控制人

及其他关联方占用的资金，原则上应当以及其他关联方占用的资金，原则上应当以现金清偿。严格控制控股股东、实际控制现金清偿。严格控制控股股东、实际控制人及其他关联方以非现金资产清偿占用的人及其他关联方以非现金资产清偿占用的公司资金。控股股东、实际控制人及其他公司资金。控股股东、实际控制人及其他关联方拟用非现金资产清偿占用的上市公关联方拟用非现金资产清偿占用的公司资司资金，应当遵守以下规定：金，应当遵守以下规定：

（一）用于抵偿的资产必须属于公司同一（一）用于抵偿的资产必须属于公司同一

业务体系，并有利于增强公司独立性和核业务体系，并有利于增强公司独立性和核心竞争力，减少关联交易，不得是尚未投心竞争力，减少关联交易，不得是尚未投入使用的资产或者没有客观明确账面净值入使用的资产或者没有客观明确账面净值的资产。的资产。

（二）公司应当聘请符合《证券法》规定（二）公司应当聘请符合《中华人民共和的中介机构对符合以资抵债条件的资产进国证券法》规定的中介机构对符合以资抵行评估，以资产评估值或者经审计的账面债条件的资产进行评估，以资产评估值或净值作为以资抵债的定价基础，但最终定者经审计的账面净值作为以资抵债的定价价不得损害公司利益，并充分考虑所占用基础，但最终定价不得损害公司利益，并资金的现值予以折扣。审计报告和评估报充分考虑所占用资金的现值予以折扣。审告应当向社会公告。计报告和评估报告应当向社会公告。（三）独立董事应当就公司关联方以资抵（三）独立董事应当就公司关联方以资抵债方案发表独立意见，或者聘请符合《证债方案发表独立意见，或者聘请符合《中券法》规定的中介机构出具独立财务顾问华人民共和国证券法》规定的中介机构出报告。具独立财务顾问报告。

（四）公司关联方以资抵债方案须经股东（四）公司关联方以资抵债方案须经股东

大会审议批准，关联方股东应当回避投票。会审议批准，关联方股东应当回避投票。

五、《控股股东、实际控制人行为规范》修订对照表修订前修订后

第一条为了进一步规范深圳秋田微电子第一条为进一步规范深圳秋田微电子股

股份有限公司（以下简称“公司”）控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、

东、实际控制人行为，完善公司治理结构，实际控制人行为，完善公司治理结构，保保护公司和中小股东的合法权益，根据《中护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和华人民共和国公司法》《中华人民共和国国证券法》（以下简称“《证券法》”）、证券法》（以下简称“《证券法》”）《深《深圳证券交易所创业板股票上市规则》圳证券交易所创业板股票上市规则》（以（以下简称“《创业板上市规则》”）、《上下简称“《创业板上市规则》”）《深圳证市公司自律监管指引第2号——创业板上券交易所上市公司自律监管指引第2号市公司规范运作》等相关法律、行政法规、——创业板上市公司规范运作》（以下简部门规章、规范性文件及《深圳秋田微电称“《规范运作指引》”）等相关法律法规、子股份有限公司章程》（以下简称“《公司规范性文件、监管规则及《深圳秋田微电章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，子股份有限公司章程》（以下简称“《公司制定本规范。章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。

第五条控股股东、实际控制人应当遵守法第五条控股股东、实际控制人应当遵守法

律、行政法规、部门规章、规范性文件和律法规、《创业板上市规则》、《规范运《公司章程》的相关规定，依法行使股东作指引》、深圳证券交易所其他相关规定权利，不得滥用股东权利损害公司和其他和《公司章程》，依法行使股东权利，不股东的利益。得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。控股股东、实际控制人不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份，逃避相关义务和责任。

第九条控股股东、实际控制人应当尽量保第九条控股股东、实际控制人应当尽量保

持公司股权结构和经营的稳定，在质押所持公司股权结构和经营的稳定，在质押所持本公司股份时，应当充分考虑对上市公持公司股份时，应当充分考虑对公司控制司控制权和生产经营稳定性的影响。控股权和生产经营稳定性的影响。控股股东出股东出现债务逾期或其他资信恶化情形现债务逾期或其他资信恶化情形的，应当的，应当及时披露有关情况及对公司控制及时披露有关情况及对公司控制权稳定性权稳定性的影响。的影响。

控股股东、实际控制人质押其所持有或者

实际支配的公司股份的，应当维持公司控制权和生产经营稳定。

第十条公司控股股东和实际控制人对公第十条公司控股股东和实际控制人对公

司及其他股东负有诚信义务，应当依法行司及其他股东负有诚信义务，应当依法行使股东权利，履行股东义务，不得利用其使股东权利，履行股东义务，不得滥用控控制权损害公司及其他股东的合法权益，制地位或者利用关联关系损害公司及其不得利用对公司的控制地位谋取非法利他股东的合法权益，不得利用对公司的控益。制地位谋取非法利益。

对公司违法行为负有责任的控股股东及实

际控制人，应当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。

第十一条控股股东和实际控制人的董事、第十一条控股股东和实际控制人的董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使控股监事和高级管理人员应当遵守并促使相关股东、实际控制人遵守法律、行政法规、控股股东、实际控制人遵守法律法规、《创部门规章、规范性文件以及《公司章程》业板上市规则》《规范运作指引》、深圳的相关规定。证券交易所其他相关规定和《公司章程》的规定。

第十二条公司控股股东和实际控制人应第十二条公司控股股东和实际控制人应当采取切实有效措施保证公司资产完整、当采取切实有效措施保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。立，不得通过任何方式影响公司的独立性。

公司无控股股东、实际控制人时，第一大控股股东、实际控制人及其控制的其他企股东及其最终控制人应当比照控股股东、业不得开展对公司构成重大不利影响的

实际控制人，遵守本规范的规定。同业竞争。

公司无控股股东、实际控制人时，第一大股东及其最终控制人应当比照控股股东、

实际控制人，遵守本规范的规定。

第十三条控股股东、实际控制人不得通过第十三条控股股东、实际控制人不得通过

下列方式影响公司人员独立：下列方式影响公司人员独立：

（一）通过行使提案权、表决权以外的方（一）通过行使提案权、表决权等法律法式影响公司人事任免；规、深圳证券交易所有关规定及《公司章

（二）通过行使提案权、表决权以外的方程》规定的股东权利以外的方式影响公司

式限制公司董事、监事、高级管理人员以人事任免，限制公司董事、高级管理人员及其他在公司任职的人员履行职责；以及其他在公司任职的人员履行职责；

（三）聘任公司高级管理人员在控股股东（二）聘任公司高级管理人员在控股股东

或者其控制的企业担任除董事、监事以外或者其控制的企业担任除董事、监事以外的其他行政职务；的其他行政职务；

（四）向公司高级管理人员支付薪金或者（三）向公司高级管理人员支付薪金或者其他报酬；其他报酬；

（五）无偿要求公司人员为其提供服务；（四）无偿要求公司人员为其提供服务；

（六）指使公司董事、监事及高级管理人（五）指使公司董事、高级管理人员以及员以及其他在上市公司任职的人员实施损其他在公司任职的人员实施损害公司利益害上市公司利益的决策或者行为；的决策或者行为；

（七）相关法律、行政法规、部门规章和（六）相关法律法规及深圳证券交易所认规范性文件规定及深圳证券交易所认定的定的其他情形。

其他情形。

第十四条控股股东、实际控制人及其关联第十四条控股股东、实际控制人及其关联人不得通过下列方式影响公司财务独立：人不得通过下列方式影响公司财务独立：

（一）与公司共用银行账户或者借用公司（一）与公司共用银行账户或者借用公司

银行账户等金融类账户；银行账户等金融类账户，将公司资金以任

（二）将公司资金以任何方式存入控股股何方式存入控股股东、实际控制人及其关

东、实际控制人及其关联人控制的账户；联人控制的账户；

（三）通过各种方式非经营性占用公司资（二）通过各种方式非经营性占用公司资金；金；

（四）要求公司违法违规提供担保；（三）要求公司违法违规提供担保；

（五）将公司财务核算体系纳入控股股东、（四）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共用财务会实际控制人管理系统之内，如共用财务会计核算系统或者控股股东、实际控制人可计核算系统或者控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经以通过财务会计核算系统直接查询公司经

营情况、财务状况等信息；营情况、财务状况等信息；

（六）相关法律、行政法规、部门规章和（五）相关法律法规及深圳证券交易所认规范性文件的规定及深圳证券交易所认定定的其他情形。

的其他情形。

第十五条控股股东、实际控制人及其关联第十五条控股股东、实际控制人及其关联

人不得以下列方式占用公司资金：人不得以下列方式占用公司资金：

（一）要求公司为其垫付、承担工资、福（一）要求公司为其垫付、承担工资、福

利、保险、广告等费用、成本和其他支出；利、保险、广告等费用、成本和其他支出；

（二）要求公司代其偿还债务；（二）要求公司代其偿还债务；

（三）要求公司有偿或者无偿、直接或者（三）要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用；间接拆借资金给其使用；

（四）要求公司通过银行或者非银行金融（四）要求公司通过银行或者非银行金融机构向其提供委托贷款；机构向其提供委托贷款；

（五）要求公司委托其进行投资活动；（五）要求公司委托其进行投资活动；

（六）要求公司为其开具没有真实交易背（六）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；景的商业承兑汇票或要求公司在没有商品

（七）要求公司在没有商品和劳务对价或和劳务对价或者对价明显不公允的情况下者对价明显不公允的情况下以其他方式向以其他方式向其提供资金；

其提供资金；（七）不及时偿还公司承担对其的担保责

（八）不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务；

任而形成的债务；（八）要求公司通过无商业实质的往来款

（九）要求公司通过无商业实质的往来款向其提供资金；

向其提供资金；（九）因交易事项形成资金占用，未在规

（十）因交易事项形成资金占用，未在规定或者承诺期限内予以解决的；

定或者承诺期限内予以解决的；（十）中国证券监督委员会及深圳证券交

（十一）中国证券监督委员会及深圳证券易所认定的其他情形。

交易所认定的其他情形。控股股东、实际控制人不得以“期间占用、控股股东、实际控制人不得以“期间占用、期末归还”或者“小金额、多批次”等形式占期末归还”或者“小金额、多批次”等形式占用公司资金。

用公司资金。

第十六条控股股东、实际控制人及其控制第十六条控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得通过下列方式影响公司业的其他企业不得通过下列方式影响公司业

务独立：务独立：

（一）开展对公司构成重大不利影响的同（一）开展对公司构成重大不利影响的同业竞争；业竞争；

（二）要求公司与其进行显失公平的关联（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；交易；

（三）无偿或者以明显不公平的条件要求（三）无偿或者以明显不公平的条件要求

公司为其提供商品、服务或者其他资产；公司为其提供商品、服务或者其他资产；

（四）相关法律、行政法规、部门规章和（四）相关法律法规及深圳证券交易所认规范性文件规定及深圳证券交易所认定的定的其他情形。

其他情形。控股股东、实际控制人不得利用其对公司控股股东、实际控制人应当维护上市公司的控制地位，谋取属于公司的商业机会。

在生产经营、内部管理、对外投资、对外控股股东、实际控制人应当维护公司在生

担保等方面的独立决策，支持并配合上市产经营、内部管理、对外投资、对外担保公司依法履行重大事项的内部决策程序，等方面的独立决策，支持并配合公司依法以行使提案权、表决权等法律法规、深圳履行重大事项的内部决策程序，以行使提证券交易所相关规定以及公司章程规定的案权、表决权等法律法规、深圳证券交易

股东权利的方式，通过股东大会依法参与所相关规定以及《公司章程》规定的股东上市公司重大事项的决策。权利的方式，通过股东会依法参与公司重大事项的决策。

第十七条控股股东、实际控制人及其关联第十七条控股股东、实际控制人及其关联

人不得通过下列方式影响公司资产完整和人不得通过下列方式影响公司资产完整：

机构独立：（一）与公司共用主要机器设备、厂房、

（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；

专利、非专利技术等；（二）与公司共用原材料采购和产品销售

（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；

系统；（三）相关法律法规及深圳证券交易所认

（三）相关法律、行政法规、部门规章和定的其他情形。

规范性文件规定及深圳证券交易所认定的其他情形。

控股股东、实际控制人应当维护上市公司

机构独立，支持公司董事会、监事会、业务经营部门或者其他机构及其人员的独立运作，不得通过行使提案权、表决权等法律法规、深圳证券交易所相关规定及公司

章程规定的股东权利以外的方式，干预公司机构的设立、调整或者撤销，或者对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或者施加其他不正当影响。

新增第十八条控股股东、实际控制人应当维护

公司机构独立，支持公司董事会及其专门委员会、业务经营部门或者其他机构及其

人员的独立运作，不得通过行使提案权、表决权等法律法规、深圳证券交易所相关规定及《公司章程》规定的股东权利以外的方式，干预公司机构的设立、调整或者撤销，或者对公司董事会及其专门委员会、其他机构及其人员行使职权进行限制或者施加其他不正当影响。

第十八条控股股东、实际控制人应当充分第十九条控股股东、实际控制人应当充分

保障中小股东的提案权、表决权、董事提保障中小股东的提案权、表决权、董事提

名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠名权等权利，不得以任何理由或者方式限其合法权利的行使。控股股东、实际控制制、阻挠其合法权利的行使。控股股东、人提出议案时应当充分考虑议案对公司和实际控制人提出议案时应当充分考虑并说中小股东利益的影响。明议案对公司和中小股东利益的影响。

对公司违法行为负有责任的控股股东及

实际控制人，应当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。

第二十条控股股东、实际控制人及其关联第二十一条控股股东、实际控制人及其关

人不得利用关联交易、资产重组、垫付费联人不得利用非公允的关联交易、资产重

用、对外投资、担保、利润分配和其他方组、垫付费用、对外投资、担保、利润分

式直接或者间接侵占公司资金、资产，损配和其他方式直接或者间接侵占公司资害公司及其他股东的合法权益。金、资产，损害公司及其他股东的合法权控股股东、实际控制人应当维护上市公司益。

在提供担保方面的独立决策，支持并配合控股股东、实际控制人应当维护公司在提公司依法依规履行对外担保事项的内部决供担保方面的独立决策，支持并配合公司策程序与信息披露义务，不得强令、指使依法依规履行对外担保事项的内部决策程或者要求公司及相关人员违规对外提供担序与信息披露义务，不得强令、指使或者保。要求公司及相关人员违规对外提供担保。

控股股东、实际控制人强令、指使或者要控股股东、实际控制人强令、指使或者要

求公司从事违规担保行为的，公司及其董求公司从事违规担保行为的，公司及其董事、监事及高级管理人员应当拒绝，不得事和高级管理人员应当拒绝，不得协助、协助、配合、默许。配合、默许。

第二十一条控股股东、实际控制人不得利

用其对公司的控制地位，牟取属于公司的商业机会。

第二十二条控股股东、实际控制人应当建第二十二条控股股东、实际控制人应当指

立信息披露管理制度，明确规定涉及公司定相关部门和人员负责信息披露工作，及重大信息的范围、内部保密、报告和披露时向公司告知相关部门和人员的联系信等事项。息，积极配合公司的信息披露工作和内幕信息知情人登记工作，不得向公司隐瞒或者要求、协助公司隐瞒重要信息。

深圳证券交易所、公司向控股股东、实际

控制人核实、询问有关情况和信息时，相关股东、实际控制人应当积极配合并及

时、如实回复，提供相关资料，确认、说明或者澄清有关事实，并保证相关信息和资料的真实、准确和完整。

新增第二十三条控股股东、实际控制人应当建

立信息披露管理制度，相关制度应当至少包含下列内容:

（一）涉及公司的重大信息的范围；

（二）内幕信息知情人登记制度；

（三）未披露重大信息保密措施；

（四）未披露重大信息的报告流程；

（五）对外发布信息的流程；

（六）配合公司信息披露工作的程序；

（七）相关人员在信息披露事务中的职责与权限；

（八）其他信息披露管理制度。控股股东、实际控制人以及其他知情人员应当对其知悉的公司未披露的重大信息予以保密，不得以任何方式泄露有关公司的未公开重大信息，不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得从事内幕交易、市场操纵或者其他欺诈活动。

第二十三条发生下列情况之一时，控股股第二十四条公司控股股东、实际控制人出

东、实际控制人应当立即通知公司并配合现下列情况之一的，应当及时告知公司，公司履行信息披露义务：并配合公司履行信息披露义务：

（一）控股股东持有、控制的公司5%以（一）所持5%以上股份被质押、冻结、上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或司法标记、司法拍卖、托管或者设定信托

者设定信托或者被依法限制表决权，或者或者被依法限制表决权，或者出现强制过出现强制过户风险；户风险；

（二）控股股东或者实际控制人进入破产、（二）因经营状况恶化进入破产、解散等清算等状态；程序；

（三）控股股东或者实际控制人持股或者（三）持股或者控制公司的情况已发生或

控制公司的情况已发生或者拟发生较大变者拟发生较大变化，实际控制人及其控制化，实际控制人及其控制的其他企业从事的其他企业从事与公司相同或者相似业务与公司相同或者相似业务的情况发生较大的情况发生较大变化；

变化；（四）法院裁决禁止转让其所持股份；

（四）控股股东或者实际控制人对公司进（五）拟对公司进行重大资产、债务重组

行重大资产、债务重组或者业务重组；或者业务重组；

（五）控股股东、实际控制人因涉嫌违法（六）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中

违规被有权机关调查或者采取强制措施，国证监会立案调查或者受到中国证监会或者受到重大行政、刑事处罚；行政处罚，或者受到其他有权机关重大行

（六）出现与控股股东、实际控制人有关政处罚；

的报道或者传闻，对上市公司股票及其衍（七）出现与控股股东、实际控制人有关生品种交易价格可能产生较大影响；的报道或者传闻，对公司股票及其衍生品

（七）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被种交易价格可能产生较大影响；纪检监察机关采取留置措施且影响其履行（八）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被职责；纪检监察机关采取留置措施且影响其履行

（八）涉嫌犯罪被采取强制措施；职责；

（九）深圳证券交易所认定的其他情形。（九）涉嫌犯罪被采取强制措施；

上述情形出现重大变化或者进展的，控股（十）其他可能对公司股票及其衍生品种股东或者实际控制人应当及时通知公司、交易价格产生较大影响的情形。

向深圳证券交易所报告并予以披露。实际上述情形出现重大变化或者进展的，控股控制人及其控制的其他企业与公司发生同股东或者实际控制人应当及时通知公司，业竞争或者同业竞争情况发生较大变化向深圳证券交易所报告并予以披露。

的，还应当说明是否对公司产生重大不利实际控制人及其控制的其他企业与公司发影响以及拟采取的解决措施等。生同业竞争或者同业竞争情况发生较大变公司无法与实际控制人取得联系，或者知化的，应当说明是否对公司产生重大不利悉相关股东、实际控制人存在第一款所述影响以及拟采取的解决措施等。

情形的，应及时向深圳证券交易所报告并公司无法与实际控制人取得联系，或者知予以披露。悉控股股东、实际控制人存在第一款所述情形的，应及时向深圳证券交易所报告并予以披露。

第二十四条在上市公司收购、相关股份权第二十五条在公司收购、相关股份权益变

益变动、重大资产或者债务重组等有关信动、重大资产或者债务重组等有关信息依

息依法披露前发生下列情形之一的，控股法披露前发生下列情形之一的，相关股东股东或者实际控制人应当及时通知公司刊或者实际控制人应当及时通知公司发布提

登提示性公告，披露有关收购、相关股份示性公告，披露有关收购、相关股份权益权益变动、重大资产或者债务重组等事项变动、重大资产或者债务重组等事项的筹的筹划情况和既有事实；划情况和既有事实；

（一）相关信息已经泄露或者市场出现有（一）相关信息已经泄露或者市场出现有关该事项的传闻；关该事项的传闻；

（二）公司股票及其衍生品种交易出现异（二）公司股票及其衍生品种交易出现异常波动；常波动；

（三）相关股东或者实际控制人预计相关（三）相关股东或者实际控制人预计相关信息难以保密；信息难以保密；

（四）深圳证券交易所认定的其他情形。（四）深圳证券交易所认定的其他情形。

第二十五条公司控股股东、实际控制人不第二十六条公司控股股东、实际控制人不

得通过直接调阅、要求公司向其报告等方得通过直接调阅、要求公司向其报告等方

式获取公司未公开重大信息，但法律、行式获取公司未公开的重大信息，但法律法政法规规定的除外。规另有规定的除外。

第二十七条控股股东、实际控制人应当严第二十八条控股股东、实际控制人应当严

格履行其作出的各项承诺，采取有效措施格履行其作出的各项承诺，采取有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或者解除确保承诺的履行，不得擅自变更或者解除承诺。当承诺履行条件即将达到或者已经承诺。当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履达到时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。行承诺和信息披露义务。

控股股东、实际控制人在作出承诺后应当控股股东、实际控制人在作出承诺后应当

关注自身经营、财务状况及承诺履行能力，关注自身经营、财务状况及承诺履行能力，在发生自身经营或者财务状况恶化、担保在发生自身经营或者财务状况恶化、担保人或者担保物发生变化等导致或者可能导人或者担保物发生变化等导致或者可能导

致其无法履行承诺的情形时，应当及时告致其无法履行承诺的情形时，应当及时告知上市公司并披露，说明有关影响承诺履知公司并披露，说明有关影响承诺履行的行的具体情况，同时提供新的履约担保。具体情况，同时提供新的履约担保。

第二十九条公司控股股东、实际控制人及第三十条媒体出现与控股股东、实际控

其相关人员应当慎重对待有关公司的媒体制人有关的报道或者传闻，且可能对公司采访或投资者调研，不得提供与公司相关股票及其衍生品种交易价格产生较大影的未公开重大信息，不得进行误导性陈述，响的，控股股东、实际控制人应当主动了不得提供、传播虚假信息。解真实情况，及时将相关信息告知公司和答复公司的询证，并保证所提供信息和材料的真实、准确、完整，配合公司履行信息披露义务。

公司控股股东、实际控制人及其相关人员

在接受媒体采访和投资者调研，或者与其他机构和个人进行沟通时，不得提供、传播与公司相关的未披露的重大信息或者

虚假信息、进行误导性陈述等。

新增第三十一条控股股东、实际控制人应当向公司提供实际控制人及其一致行动人的基本情况，配合公司逐级披露公司与实际控制人之间的股权和控制关系。通过投资关系、协议或者其他安排共同控制公司的，除按前款规定提供信息以外，还应当书面告知公司实施共同控制的方式和内容，并由公司披露。

通过接受委托或者信托等方式拥有公司权

益的控股股东、实际控制人，应当及时将委托人情况、委托或者信托合同以及其他

资产管理安排的主要内容书面告知公司，配合公司履行信息披露义务。

契约型基金、信托计划或者资产管理计划

成为公司控股股东或者实际控制人的，除应当履行第三款规定义务外，还应当在权益变动文件中穿透披露至最终投资者。

第三十一条控股股东、实际控制人不得以第三十三条控股股东、实际控制人及其一

利用他人账户或者向他人提供资金的方式致行动人买卖公司股份，应当遵守法律法买卖公司股份，不得在下述期间内买卖公规和深圳证券交易所相关规定，遵守有关司股份：声明和承诺，不得以利用他人账户或者向

（一）公司年度报告、半年度报告公告前他人提供资金的方式买卖公司股份。

30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自控股股东、实际控制人及其关联人存在占

原预约公告日前30日起算；用公司资金、要求公司违法违规提供担保

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快等情形的，在占用资金全部归还、违规担

报公告前10日内；保全部解除前不得转让所持有、控制的公（三）自可能对公司股票及其衍生品种交司股份，但转让所持有、控制的公司股份易价格或者投资决策产生较大影响的重大所得资金用以清偿占用资金、解除违规担事项发生之日或进入决策程序之日至依法保的除外。

披露之日；

（四）中国证券监督委员会和深圳证券交易所认定的其他期间。

下列主体在前款所列期间不得买卖上市公

司股份：

（一）控股股东、实际控制人直接或者间

接控制的法人、非法人组织；

（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女。

第三十二条控股股东、实际控制人买卖公第三十四条控股股东、实际控制人买卖公

司股份应当严格按照法律、行政法规、部司股份应当严格按照法律、行政法规、部

门规章、规范性文件和深圳证券交易所相门规章、规范性文件和深圳证券交易所相

关规定履行信息披露义务，不得以任何方关规定履行信息披露义务，及时报告和公式规避履行信息披露义务。告其收购及股份权益变动等信息，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三十三条控股股东、实际控制人拟通过证券交易系统出售直接或间接持有的公司股份，应当在首次卖出股份的15个交易日前向深圳证券交易所报告减持计划，并按照法法律、法规、规范性文件和深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。

新增第三十五条控股股东、实际控制人应当维持控制权稳定。确有必要转让公司股权导致控制权变动的，应当保证交易公允、公平、合理、具有可行性，不得利用控制权转让炒作股价，不得损害公司和其他股东的合法权益。

第三十四条控股股东、实际控制人及其关第三十六条控股股东、实际控制人转让公

联人在转让其持有、控制的公司股份前，司控制权之前，应当对拟受让人的主体资应当对拟受让人的主体资格、诚信状况、格、诚信状况、受让意图、履约能力、是

受让意图、履约能力、是否存在不得转让否存在不得转让控制权的情形等情况进行

控制权的情形等情况进行合理调查，保证合理调查，保证公平合理，不得损害公司公平合理，不得损害公司和其他股东的合和其他股东的合法权益。

法权益。控股股东、实际控制人转让控制控股股东、实际控制人转让控制权前存在权前存在以下情形的，应当予以解决：以下情形的，应当予以解决：

（一）未清偿对公司的债务或者未解除公（一）未清偿对公司的债务或者未解除公司为其提供的担保；司为其提供的担保；

（二）对公司或者其他股东的承诺未履行（二）对公司或者其他股东的承诺未履行完毕；完毕；

（三）对公司或者中小股东利益存在重大（三）对公司或者中小股东利益存在重大不利影响的其他事项。不利影响的其他事项。

前述主体转让股份所得用于归还公司、解前述主体转让股份所得用于归还公司、解

除公司为其提供担保的，可以转让。除公司为其提供担保的，可以转让。

第三十八条在限售股份上市流通前，公第四十条在限售股份及其衍生品种上市

司、控股股东和实际控制人均不得通过提流通前，公司、控股股东和实际控制人均供、传播虚假或者误导性信息等任何方式不得通过提供、传播虚假或者误导性信息操纵公司股票交易价格。等任何方式操纵公司股票及其衍生品种交本条款所称限售股份指股东直接或间接持易价格。

有的下列有限售条件的公司股份：本条款所称限售股份及其衍生品种指股东

（一）公司首次公开发行前已经发行的股直接或间接持有的下列有限售条件的公司份；股份及其衍生品种：

（二）公司向特定对象发行的股份；（一）公司首次公开发行前已经发行的股

（三）其他根据法律、行政法规、部门规份；

章、规范性文件及深圳证券交易所相关规（二）公司向特定对象发行的股份及其衍定存在限售条件的股份。生品种；

控股股东、实际控制人出售已解除限售的（三）其他根据法律法规及深圳证券交易

股份应当严格遵守其作出的各项承诺，不所相关规定存在限售条件的股份及其衍生得影响未履行完毕的承诺的履行。品种。

控股股东、实际控制人出售已解除限售的股份及其衍生品种应当严格遵守其作出的

各项承诺，不得影响未履行完毕的承诺的履行。

第四十条公司董事会应当在深圳证券交第四十二条公司董事会应当在深圳证券

易所受理限售股份上市流通申请后，及时交易所受理限售股份及其衍生品种上市流办理完毕有关股份登记手续，并在限售股通申请后，及时办理完毕有关股份登记手份可以上市流通前三个交易日内披露提示续，并在限售股份及其衍生品种可以上市性公告。流通前三个交易日内披露提示性公告。

第四十一条公司及公司其他股东对限售第四十三条公司及公司其他股东对限售

股份的上市流通管理情况，参照本章节规股份及其衍生品种的上市流通管理情况，定执行。参照本章节规定执行。

六、《重大信息内部报告制度》修订对照表修订前修订后

第四条本制度适用于公司及其各部门、下第四条本制度适用于公司及其各部门、下

属分公司、全资及控股子公司及参股公司。属分公司、全资及控股子公司及参股公司。

本制度所述“内部信息报告义务人”系指按本制度所述“内部信息报告义务人”系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括：公司，包括：

（一）公司董事、监事、高级管理人员、（一）公司董事、高级管理人员、各部门各部门负责人；负责人；

（二）公司下属分公司、全资及控股子公（二）公司下属分公司、全资及控股子公司的主要负责人；司的主要负责人；

（三）公司派驻参股公司的董事、监事和（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；高级管理人员；

（四）公司控股股东和实际控制人；（四）公司控股股东和实际控制人；

（五）持有公司5%以上股份的其他股东（五）持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人或其指定的联络人；及其一致行动人或其指定的联络人；

（六）其他可能接触重大信息的相关人员。（六）其他可能接触重大信息的相关人员。

内部信息报告义务人负有向公司董事长和内部信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重董事会秘书报告其职权范围内所知内部重

大信息的义务，应积极配合董事会秘书做大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报告重大信好信息披露工作，及时、持续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。实性、准确性、完整性承担责任。

第十五条公司董事、监事、高级管理人员、第十五条公司董事、高级管理人员、持股

持股5%以上的股东及其一致行动人、控5%以上的股东及其一致行动人、控股股

股股东、实际控制人，应当将其与公司存东、实际控制人，应当将其与公司存在的在的关联关系情况及时告知公司。关联关系情况及时告知公司。

第十七条重大变更事项第十七条重大变更事项：

（一）变更公司名称、股票简称、公司章（一）变更公司名称、股票简称、公司章

程、注册资本、注册地址、主要办公地址程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；和联系电话等；

…………

（八）公司董事长、总经理、董事（含独（八）公司董事长、总经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞立董事）提出辞职或者发生变动；

职或者发生变动；……

……

第十八条其它重大事项第十八条其他重大事项：

（一）变更募集资金投资项目；（一）变更募集资金投资项目；

（二）业绩预告和盈利预测的修正；（二）业绩预告和盈利预测的修正；

（三）利润分配和资本公积金转增股本；（三）利润分配和资本公积金转增股本；

（四）股票交易异常波动和澄清事项；（四）股票交易异常波动和澄清事项；（五）公司发行可转换公司债券的，涉及（五）公司发行可转换公司债券的，涉及可转换公司债券的重大事项；可转换公司债券的重大事项；

（六）公司开展股权激励、回购股份、重（六）公司开展股权激励、回购股份、重

大资产重组、资产分拆上市或者挂牌等有大资产重组、资产分拆上市或者挂牌等有关事项；关事项；

（七）公司及其控股股东、实际控制人、（七）公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承董事、高级管理人员等作出公开承诺的事诺的事项。项。

第二十条重大风险事项第二十条重大风险事项：

（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；

…………

（七）主要债务人出现资不抵债或者进入（七）主要债务人出现资不抵债或者进入

破产程序，上市公司对相应债权未计提足破产程序，公司对相应债权未计提足额坏额坏账准备；账准备；

（八）营业用主要资产被查封、扣押、冻（八）营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的结，被抵押、质押或者报废超过该资产的

30%；30%；

（九）公司因涉嫌违法违规被有权机关调（九）公司因涉嫌违法违规被有权机关调

查或者受到重大行政处罚、刑事处罚，控查或者受到重大行政处罚、刑事处罚，控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权

机关调查、采取强制措施或者受到重大行机关调查、采取强制措施或者受到重大行

政处罚、刑事处罚；政处罚、刑事处罚；

（十）公司董事、监事和高级管理人员无（十）公司董事、高级管理人员无法正常

法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被履行职责，或者因涉嫌违法违规被有权机有权机关调查、采取强制措施，或者受到关调查、采取强制措施，或者受到重大行重大行政处罚、刑事处罚；政处罚、刑事处罚；

（十一）除董事长或者总经理外的公司其（十一）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工他董事、高级管理人员因身体、工作安排

作安排等原因无法正常履行职责达到或者等原因无法正常履行职责达到或者预计达预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有规被有权机关采取强制措施且影响其履行权机关采取强制措施且影响其履行职责；

职责；……

……（十九）公司预计经营业绩发生亏损或者

（十九）上市公司预计经营业绩发生亏损发生大幅变动；

或者发生大幅变动；（二十）主要或者全部业务陷入停顿；

（二十）主要或者全部业务陷入停顿；（二十一）因前期已披露的信息存在差错、

（二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关

未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十二）深圳证券交易所或者公司认定

（二十二）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面

的其他重大风险情况、重大事故或者负面事件。

事件。上述事项涉及具体金额的，参照适用本制上述事项涉及具体金额的，参照适用本制度第七条的规定。

度第七条的规定。

第二十三条公司董事、监事和高级管理人第二十三条公司董事、高级管理人员在买员在买卖公司股票及其衍生品种前应当至卖公司股票及其衍生品种前应当至少提前少提前三个交易日将其买卖计划以书面方三个交易日将其买卖计划以书面方式通知

式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信公司信息披露及重大事项等进展情况，如息披露及重大事项等进展情况，如该买卖该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘行为可能存在不当情形，董事会秘书应当书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管

监事和高级管理人员，并提示相关风险。理人员，并提示相关风险。

第二十四条内部信息报告义务人还应参第二十四条内部信息报告义务人还应参

照《深圳秋田微电子股份有限公司信息披照公司《信息披露管理制度》的相关内容露管理制度》的相关内容进行重大信息的进行重大信息的报告工作。

报告工作。

第二十六条信息报告义务人应在重大事第二十六条信息报告义务人应在重大事

件最先触及下列任一时点的当日向公司董件最先触及下列任一时点的当日向公司董事长、董事会秘书预报本部门负责范围内事长、董事会秘书预报本部门负责范围内

或本下属公司可能发生的重大信息：或本下属公司可能发生的重大信息：

（一）部门或下属公司拟将该重大事项提（一）部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；交董事会或者审计委员会审议时；

（二）有关各方就该重大事项拟进行协商（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；或者谈判时；

（三）部门、分公司负责人或者子公司董（三）部门、分公司负责人或者子公司董

事、监事、高级管理人员知道或应当知道事、监事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。该重大事项时。

第二十七条信息报告义务人应按照下述第二十七条信息报告义务人应按照下述

规定向公司董事长、董事会秘书报告本部规定向公司董事长、董事会秘书报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进门负责范围内或本公司重大信息事项的进

展情况：展情况：

（一）部门负责人会议、总经理办公会、（一）部门负责人会议、总经理办公会、领导班子会、董事会、监事会、股东会（股领导班子会、董事会、审计委员会、股东东大会）就重大事项作出决议的，应在当会就重大事项作出决议的，应在当日报告日报告决议情况；决议情况；

…………

第二十八条董事会秘书应根据法律、行政第二十八条董事会秘书应根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等的有关规定，对上报的重大信息章程》等的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需要履行信息披露义进行分析和判断，如需要履行信息披露义务的，应及时将信息向董事会、监事会汇务的，应及时将信息向董事会、审计委员报，提请董事会、监事会履行相应程序，会汇报，提请董事会、审计委员会履行相并按公司《信息披露管理制度》履行相应应程序，并按公司《信息披露管理制度》的信息披露程序。履行相应的信息披露程序。

第三十五条公司董事、监事、高级管理人第三十五条公司董事、高级管理人员及因员及因工作关系了解到公司应披露信息的工作关系了解到公司应披露信息的其他人

其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，员，在相关信息尚未公开披露之前，应当应当将该信息的知情者控制在最小范围将该信息的知情者控制在最小范围内，对内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵人操纵股票及其衍生品种交易价格。股票及其衍生品种交易价格。

公司保证董事会秘书能够及时、畅通地获公司保证董事会秘书能够及时、畅通地获

取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董高级管理人员和其他人员，非经董事会书事会书面授权并遵守《深圳证券交易所创面授权并遵守《深圳证券交易所创业板股业板股票上市规则》及《深圳证券交易所票上市规则》及《深圳证券交易所上市公上市公司自律监管指引第2号——创业板司自律监管指引第2号——创业板上市公上市公司规范运作》等有关规定，不得对司规范运作》等有关规定，不得对外发布外发布任何公司未公开重大信息。任何公司未公开重大信息。

七、《投资者关系管理制度》修订对照表修订前修订后

第五条公司及其控股股东、实际控制人、第五条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员开董事、高级管理人员和工作人员开展投资展投资者关系管理工作，应当遵守法律法者关系管理工作，应当遵守法律法规、《上规、《上市规则》、《运作指引》和深圳市规则》《运作指引》和深圳证券交易所

证券交易所其他相关规定，体现公开、公其他相关规定，体现公开、公平、公正原平、公正原则，客观、真实、准确、完整则，客观、真实、准确、完整地介绍和反地介绍和反映公司的实际状况，不得在投映公司的实际状况，不得在投资者关系管资者关系管理活动中出现以下情形：理活动中出现以下情形：

（一）透露或通过非法定方式发布尚未公（一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息；开披露的重大信息；

（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；作出夸大性宣传、误导性提示；

（三）对公司股票及其衍生品种价格作出（三）对公司股票及其衍生品种价格作出

预期或者承诺；预期或者承诺；（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；的行为；

（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操

纵证券市场、内幕交易等违法违规行为。纵证券市场、内幕交易等违法违规行为。

第十三条在不影响生产经营和泄露商业第十三条在不影响生产经营和泄露商业

机密的前提下，公司的其他职能部门、公机密的前提下，公司的其他职能部门、公司控股子公司及公司全体员工有义务协助司控股子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。除非得到明确授权并资者关系管理工作。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管经过培训，公司其他董事、高级管理人员理人员和员工应当避免在投资者关系活动和员工应当避免在投资者关系活动中代表中代表公司发言。公司发言。

第十四条公司应以适当形式对公司员工第十四条公司应以适当形式对公司员工

特别是控股股东、实际控制人、董事、监特别是控股股东、实际控制人、董事、高

事、高级管理人员、部门负责人和公司控级管理人员、部门负责人和公司控股子公股子公司负责人等进行投资者关系管理相司负责人等进行投资者关系管理相关知识

关知识的系统培训，提高其与特定对象沟的系统培训，提高其与特定对象沟通的能通的能力，增强其对相关法律法规、业务力，增强其对相关法律法规、业务规则和规则和规章制度的理解，树立公平披露意规章制度的理解，树立公平披露意识。

识。

第二十二条公司（包括董事、监事、高级第二十二条公司（包括董事、高级管理人管理人员及其他代表公司的人员）、相关员及其他代表公司的人员）、相关信息披

信息披露义务人接受投资者的调研、沟通、露义务人接受投资者的调研、沟通、采访

采访等活动，或者进行对外宣传、推广等等活动，或者进行对外宣传、推广等活动活动时，不得以任何形式发布、泄露未公时，不得以任何形式发布、泄露未公开重开重大信息，只能以公开披露信息和未公大信息，只能以公开披露信息和未公开非开非重大信息作为交流内容。否则，公司重大信息作为交流内容。否则，公司应当应当立即公开披露该未公开重大信息。立即公开披露该未公开重大信息。

投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。并就信息披露规则进行必要的解释说明。

公司相关接待人员在回答投资者的提问公司相关接待人员在回答投资者的提问时，应注意回答的真实、准确性，同时应时，应注意回答的真实、准确性，同时应尽量避免使用带有预测性言语。尽量避免使用带有预测性言语。

第二十四条公司举行业绩说明会、分析师第二十四条公司举行业绩说明会、分析师

会议、路演等投资者关系活动，为使所有会议、路演等投资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，可以应采取网上直投资者均有机会参与，可以采取网上直播播的方式。采取网上直播方式的，公司应的方式。采取网上直播方式的，公司应当当提前发布公告，说明投资者关系活动时提前发布公告，说明投资者关系活动时间、间、方式、地点、网址、公司出席人员名方式、地点、网址、公司出席人员名单和单和活动主题。活动主题。

第二十六条公司董事、监事、高级管理人第二十六条公司董事、高级管理人员、各

员、各子公司、各部门在接受特定对象采子公司、各部门在接受特定对象采访和调

访和调研前，应当知会董事会秘书，董事研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。应当妥善安排采访或者调研过程。接受采接受采访或者调研人员应当就调研过程和访或者调研人员应当就调研过程和会谈内

会谈内容形成书面记录，与采访或者调研容形成书面记录，与采访或者调研人员共人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确签字确认。认。

第二十九条公司与特定对象进行直接沟第二十九条公司与特定对象进行直接沟通前，除应邀参加证券公司研究所等机构通前，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，公司应举办的投资策略分析会等情形外，公司应当要求特定对象出具单位证明和身份证等当要求特定对象出具单位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。资料，并要求其签署承诺书。

承诺书至少应当应包括以下内容：承诺书至少应当包括以下内容：

（一）不故意打探公司未公开重大信息，（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；人员进行沟通或问询；

（二）不泄漏无意中获取的未公开重大信（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；公司证券或建议他人买卖公司证券；

（三）在投资价值分析报告等研究报告、（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；除非公司同时披露该信息；

（四）在投资价值分析报告、新闻稿等文（四）在投资价值分析报告、新闻稿等文

件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；的资料；

（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；文件在对外发布或使用前知会公司；

（六）明确违反承诺的责任。（六）明确违反承诺的责任。

若特定对象拒绝提供或提供虚假身份证明若特定对象拒绝提供或提供虚假身份证明材料，公司应拒绝接待，并视情节轻重及材料，公司应拒绝接待，并视情节轻重及时通报有关部门。时通报有关部门。

第四十四条公司对非正式公告方式向外第四十四条公司对非正式公告方式向外

界传达的信息进行严格审查，设置审阅或界传达的信息进行严格审查，设置审阅或者记录程序，以防止泄漏未公开重大信息。者记录程序，以防止泄漏未公开重大信息。

公司对以下非正式公告方式向外界传达的公司对以下非正式公告方式向外界传达的信息需由相关公司经办部门或人员提交证信息需由相关公司经办部门或人员提交证

券事务部审核，并由董事会秘书审批后方券事务部审核，并由董事会秘书审批后方可发布：以现场或者网络方式召开的股东可发布：以现场或者网络方式召开的股东

大会、新闻发布会、产品推介会；公司或会、新闻发布会、产品推介会；公司或者者相关个人接受媒体采访；直接或者间接相关个人接受媒体采访；直接或者间接向

向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站、

站、内部刊物、微博、微信、博客等；董内部刊物、微博、微信、博客等；董事或事、监事或者高级管理人员博客、微博、者高级管理人员博客、微博、微信等社交微信等社交媒体；证券分析师沟通；以书媒体；证券分析师沟通；以书面或者口头面或者口头方式与特定投资者沟通；以书方式与特定投资者沟通；以书面或者口头面或者口头方式与证券分析师沟通；公司方式与证券分析师沟通；公司其他各种形

其他各种形式的对外宣传、报告等；深圳式的对外宣传、报告等；深圳证券交易所证券交易所认定的其他形式。认定的其他形式。

公司证券事务部对控股股东、实际控制人、公司证券事务部对控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员、其他核心人董事、高级管理人员、其他核心人员以及

员以及其他信息披露义务人的网站、博客、其他信息披露义务人的网站、博客、微博、

微博、微信等媒体发布信息进行必要的关微信等媒体发布信息进行必要的关注、记

注、记录和引导，以防止泄露公司未公开录和引导，以防止泄露公司未公开重大信重大信息。息。

第四十六条公司董事、监事、高级管理人第四十六条公司董事、高级管理人员、其

员、其他代表公司的人员及相关信息披露他代表公司的人员及相关信息披露义务人

义务人违反本制度规定的，应承担相应的违反本制度规定的，应承担相应的责任。

责任。

八、《独立董事专门会议工作制度》修订对照表修订前修订后

第一条为规范深圳秋田微电子股份有限第一条为规范深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）行为，公司（以下简称“公司”或“本公司”）行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》民共和国证券法》《上市公司治理准则》

《上市公司独立董事管理办法》《深圳证《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年08券交易所创业板股票上市规则》《深圳证月修订）》《深圳证券交易所上市公司自券交易所上市公司自律监管指引第2号律监管指引第2号—创业板上市公司规范——创业板上市公司规范运作》等法律、运作（2023年修订）》等法律、行政法规、行政法规、部门规章以及《深圳秋田微电部门规章以及《深圳秋田微电子股份有限子股份有限公司章程》（以下简称“《公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）章程》”）《深圳秋田微电子股份有限公司《深圳秋田微电子股份有限公司独立董事独立董事工作制度》（以下简称“《独立董工作制度》（以下简称“《独立董事工作制事工作制度》”）的有关规定，结合本公司度》”）的有关规定，结合本公司实际情况，实际情况，制定本制度。

制定本制度。

第九条公司应当为独立董事专门会议的第九条公司应当为独立董事专门会议的

召开提供便利和支持，保证全体参会独立召开提供便利和支持，保证全体参会独立董事能够充分沟通并表达意见。董事会秘董事能够充分沟通并表达意见。董事会秘书办公室负责协助独立董事专门会议的召书办公室负责协助独立董事专门会议的召开，并做好工作联络、会议组织、材料准开，并做好工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。会议资料保存备和档案管理等日常工作。会议资料应当期限为十年以上。至少保存十年。

九、《环境、社会及治理（ESG）管理制度》修订对照表修订前修订后

第十条公司支持职工代表大会、工会组第十条公司支持职工代表大会、工会组

织依法行使职权。董事会、监事会和管理织依法行使职权。董事会、审计委员会和层应当通过多元化沟通交流渠道，听取职管理层应当通过多元化沟通交流渠道，听工对公司经营和涉及职工利益的重大事项取职工对公司经营和涉及职工利益的重大的意见。事项的意见。

第十三条公司应遵守法律法规、规章及第十三条公司应遵守法律法规、规章及

规范性文件，保证公司治理结构的透明度规范性文件，保证公司治理结构的透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好股东、司应当建立健全公司治理制度，做好股东、董事、监事和高级管理人员的职责分工和董事和高级管理人员的职责分工和监督，监督，提高信息披露的质量和透明度，加提高信息披露的质量和透明度，加强内部强内部控制和风险管理，防范和解决公司控制和风险管理，防范和解决公司治理风治理风险。 险。第十八条 公司董事、监事有权对公司履 第十八条 公司董事有权对公司履行ESG行 ESG职责的情况提出意见和建议。董事 职责的情况提出意见和建议。董事会秘书会秘书办公室应汇总相关意见，提请战略 办公室应汇总相关意见，提请战略与 ESG与 ESG 委员会研究讨论并将形成的议案 委员会研究讨论并将形成的议案提交董事提交董事会审议。会审议。

第二十二条公司应根据《公司章程》选第二十二条公司应根据《公司章程》选

择合适的时间、地点召开股东大会，并按择合适的时间、地点召开股东会，并按照照规定提供网络投票方式，为股东参加股规定提供网络投票方式，为股东参加股东东大会提供便利。会提供便利。

第三十五条公司应当依据《中华人民共第三十五条公司应当依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定选和国公司法》《公司章程》等相关规定选

任职工代表监事，确保职工在公司治理中任职工代表董事，确保职工在公司治理中享有充分的权利；支持工会依法开展工作，享有充分的权利；支持工会依法开展工作，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险

等涉及职工切身利益的事项，通过职工代等涉及职工切身利益的事项，通过职工代表大会、工会会议等民主形式听取职工的表大会、工会会议等民主形式听取职工的意见，关心和重视职工的合理需求。意见，关心和重视职工的合理需求。

十、《控股子公司管理制度》修订对照表修订前修订后

第三条子公司依法独立经营、自主管理。第三条子公司依法独立经营、自主管理。

公司通过行使股东权利和公司提名的董公司通过行使股东权利和公司提名的董

事、监事依法实现对子公司的管理。事、监事及高级管理人员依法实现对子公司的管理。

第七条子公司发展计划及预算、重大投第七条子公司发展计划及预算、重大投

资、收购出售资产、购置重大固定资产、资、收购出售资产、购置重大固定资产、

借款、提供财务资助、为他人提供担保、借款、提供财务资助、为他人提供担保、

从事证券及金融衍生品投资、签订重大合从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同等事项，公司提名的董事必须事先报告同等事项，公司提名的董事必须事先报告公司财务部。公司财务部应当根据公司相公司批准。公司批准后，由子公司按照法应事项的决策权限，提交公司相应的决策定程序召开董事会或股东会进行审议，公机构批准。公司批准后，由子公司按照法司授权的股东代表或提名的董事必须按照定程序召开董事会或股东大会（或股东会）公司的批准意见进行表决。

进行审议，公司授权的股东代表或提名的董事必须按照公司的批准意见进行表决。

第八条子公司应依照其章程规定召开股第八条子公司应依照其章程规定召开股

东大会（或股东会）、董事会（或执行董东会、董事会（或董事决定）或监事会（或事决定）或监事会（或监事决定）。子公监事决定）。子公司召开股东会和董事会司召开股东大会（或股东会）和董事会的的议事规则、通知方式等应符合《公司法》

议事规则、通知方式等应符合《公司法》规定。股东会和董事会应该有会议纪要或规定。股东大会（或股东会）股东会和董会议记录，会议纪要或会议记录和会议决事会应该有会议纪要或会议记录，会议纪议应当在会议后十个工作日内交公司备要或会议记录和会议决议应当在会议后十案。

个工作日交公司备案。

第十一条子公司应当按照公司编制合第十一条子公司应当按照公司编制合

并会计报表和对外披露会计信息的要求，并会计报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资料。其会及时报送会计报表和提供会计资料。其会计报表同时接受公司委托的注册会计师事计报表同时接受公司委托的会计师事务所务所的审计。的审计。

子公司应当在月度、季度、半年度、年度子公司应当在月度、季度、半年度、年度

结束之日起十个工作日内，向公司提交月结束之日起十个工作日内，向公司提交月度、季度、半年度、年度报告和财务报表，度、季度、半年度、年度报告和财务报表，包括营运报告、产销量报表、资产负债表、包括营运报告、产销量报表、资产负债表、

利润表、现金流量表、向他人提供资金及利润表、现金流量表、向他人提供资金及提供担保报表等。提供担保报表等。

第十四条公司依法对子公司的经营、财第十四条公司依法对子公司的经营、财

务和技术等信息享有知情权，子公司不得务和技术等信息享有知情权，子公司不得对公司隐瞒、虚报任何信息。对公司隐瞒、虚报任何信息。

子公司负责人为本单位信息管理第一责任人，子公司及子公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员必须遵守公

司关于信息披露、重大信息内部报告的相关制度；公司证券事务部为公司与子公司信息管理的联系部门。

第十七条子公司应当定期向公司报告以第十七条子公司应当定期向公司报告以

下信息：下信息：

1、根据本制度第八条提供子公司董事会、（一）根据本制度第八条提供子公司董事

股东会的会议纪要（或会议记录）和会议会（或执行董事）、股东会的会议纪要（或决议；会议记录）和会议决议（或董事决定）；

2、根据本制度第十一条规定，提供子公司（二）根据本制度第十一条规定，提供子

的经营报告和财务报表；公司的经营报告和财务报表；

3、在年度半年、年度结束二十个工作日内（三）在半年度、年度结束二十个工作日

提交半年度、年度经营工作总结。内提交半年度、年度经营工作总结；

4、根据公司重大信息内部报告制度规定应（四）根据公司重大信息内部报告制度规

当及时报告的其他信息。定应当及时报告的其他信息。

第十八条子公司应当遵守公司人事管第十八条子公司应当遵守公司人事管理制度。对于子公司的内部机构设置、人理制度。对于子公司的内部机构设置、人员编制、薪酬分配方案，公司提名的董事员编制、薪酬分配方案，公司提名的董事应事先报公司批准，公司批准后，由子公应事先报公司批准，公司批准后，由子公司依照法定程序召开子公司董事会研究实司依照法定程序召开子公司董事会（或作施。出董事决定）研究实施。

第十九条公司向各子公司提名的董事、第十九条公司向各子公司提名的董事、监事、高级管理人员由公司总经理办公会监事、高级管理人员由公司总经理办公会

讨论确定，并由子公司或董事会依法选举讨论确定，并由子公司的股东会或董事会或聘任。依法选举或聘任。

子公司董事、监事、经理及其他高级管理子公司董事、监事、经理及其他高级管理人员不得自营或者为他人经营与其所任职人员不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的业务或者从事损害本公司利益公司同类的业务或者从事损害公司利益的的行为。行为。

第二十条子公司的中层管理人员报公司第二十条子公司的中层管理人员报公司人力资源部备案。子公司在核定的编制内人力资源部备案。子公司在核定的编制内自主按《劳动法》招聘员工。自主按《中华人民共和国劳动法》招聘员工。

注：上述公司治理制度经修订增加、删减某些条款导致条款序号发生变化，修改后的制度条款序号依次顺延或递减；原制度中涉及条款之间相互引用的，亦做相应变更；原制度修订后将全文“股东大会”调整为“股东会”，前述修订因所涉及条目众多，若原制度中的相关条款仅涉及前述修订，在不涉及其他修订的情况下，不再逐项列示。