国信证券股份有限公司

关于深圳秋田微电子股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国信证券股份有限公司（以下称“保荐机构”或“国信证券”）作为深圳秋田微

电子股份有限公司（以下简称“秋田微”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板

上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对秋田微2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳秋田微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]10号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2000 万股，每股面值

1.00元，每股发行价格为人民币37.18元，募集资金总额为人民币743600000.00元，扣除发行费用人民币（不含税）49768867.92元，实际募集资金净额为人民币693831132.08元，其中超募资金人民币19683.73万元。募集资金已于2021年01月22日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年01月25日出具“天健验[2021]3-2号”《验资报告》，确认募集资金到账。

公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分别与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况及结存情况如下：

单位：人民币元

1截至期末累计投入金额

序本报告期投入金额

项目（2024年12月31

号（2024年）

日）

1募集资金净额693831132.08-

2减：对募投项目的累计投入232021480.0257920052.69

3银行手续费12701.333858.46

4加：利息收入及理财收益54749882.2513864551.01

5截至2024年12月31日专户余额516546832.98-

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证监会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《深圳秋田微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《“募集资金管理制度》”）。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、

规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，公司及子公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”）。本公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于2021年01月28日与中国银行股份有限公司深圳龙岗支行、于2021年02月18日与

中国建设银行股份有限公司深圳龙岗支行签订了《募集资金三方监管协议》，赣州市秋田微电子有限公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于2021年02月

18日分别与中国建设银行股份有限公司赣州开发区支行及中国银行股份有限公

司深圳龙岗支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，上述银行专户的情况如下：

序募集资金专户余开户行名称账户名称银行账户存储方式号额（元）深圳秋活期及协

中国银行股32157141.66田微电定存款份有限公司

1子股份756274480553

深圳公园大理财产品有限公地支行480000000.00（结构性司存款）深圳秋中国建设银田微电行股份有限活期及协

2子股份44250100005700004819698590.12

公司深圳龙定存款有限公岗支行司中国建设银赣州市秋行股份有限已销户

3田微电子360501810164000007760.00

公司赣州开【注】有限公司发区支行中国银行股赣州市秋份有限公司

4田微电子7692745580813691101.20活期

深圳公园大有限公司地支行

合计516546832.98-

注：该银行账户已销户。具体内容请见公司于2024年09月20日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分募集资金专户完成销户的公告》。

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况2024年度，公司募集资金的实际使用情况参见本报告附表1《2024年度募集资金使用情况对照表》。

3（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2023年04月19日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，2023年05月11日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点、实施方式并调整内部投资结构及募投项目延期的议案》，同意公司将募投项目“研发中心建设项目”的实施地点由“深圳市龙岗区园山街道荷坳金源工业区”变更为“深圳市龙岗区园山街道（宗地号为 G08406-0133的土地）”，实施方式由“深圳租赁与装修厂房建设”变更为“深圳产业基地自有厂房建设”。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。具体内容请见公司于2023年04月20日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目变更实施地点、实施方式并调整内部投资结构及募投项目延期的公告》。

（三）募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金情况

公司于2021年03月02日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会

第十二次会议，2021年03月18日召开2021年第一次临时股东大会审议通过

《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金39628374.59元及已

支付发行费用的自筹资金3951886.79元，共计43580261.38元。公司独立董事及保荐机构国信证券股份有限公司对该事项发表了明确的同意意见。募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金已全部完成。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳秋田微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2021]3-38号）。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司无项目募集资金节余。

（六）超募资金使用情况

4公司于2021年06月23日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，2021年07月09日召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金投资建设深圳产业基地的议案》，同意公司使用首次公开发行股票的超募资金19683.73万元投资建设深圳产业基地。公司独立董事及保荐机构国信证券股份有限公司已就该事项发表了明确的同意意见。具体内容请见公司于2021 年 06 月 24 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用超募资金投资建设深圳产业基地的公告》。

截至2024年12月31日，上述资金已投入使用金额为4178.04万元。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

公司于2023年08月29日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会

第十八次会议，2023年09月14日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过

了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币5.8亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。使用期限自公司股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

公司于2024年08月27日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第

三次会议，2024年09月12日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币5.6亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。使用期限自公司股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

5报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的产品均为安全性高、流动

性好、期限不超过12个月的投资产品，使用额度范围符合要求，不存在影响募投项目建设和募集资金使用的情形。报告期内，公司取得现金管理收益和利息收入13860692.55元（扣除银行手续费后），到期赎回的本金和收益均已归还至募集资金专户。截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金为51654.68万元，其中51225.57万元用于现金管理尚未到期，其余募集资金均存放于募集资金专户。

（八）募集资金使用的其他情况

2024年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2024年08月27日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第

三次会议，于2024年09月12日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。为提高募集资金使用效率，根据公司现阶段经营发展的需要，公司终止“触控显示模组赣州生产基地项目”与“新型显示器件建设项目”，并将“触控显示模组赣州生产基地项目”终止后对应的剩余募集资金21515.24万元（实际金额21240.73万元，包括扣除手续费后的相关利息收入及理财收益）全部投入“深圳产业基地”，将“新型显示器件建设项目”终止后对应的剩余募集资金6353.83万元（实际金额6352.62万元，包括扣除手续费后的相关利息收入及理财收益）全部投入“电子纸模组产品生产线项目”。同时，对终止的募投项目“触控显示模组赣州生产基地项目”原募集资金专户进行销户处理。具体内容请见公司于2024年08月28日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的公告》。保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

报告期内，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况参见本报告附表2《2024年度变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

6截至2024年12月31日，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司部分募投项目的资金投入进度较慢，因市场情况变化提前终止了部分募投项目并投入其他项目，上述变化是公司基于客观环境和公司实际经营发展情况作出的决定，存在市场风险。

截至2024年12月31日，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：秋田微2024年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等中国证券监

督管理委员会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）7（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳秋田微电子股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

付爱春朱锦峰国信证券股份有限公司年月日

8附表1：

2024年度募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳秋田微电子股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额69383.11【注2】2024年度投入募集资金总额5792.01

报告期内变更用途的募集资金总额27593.35【注3】

累计变更用途的募集资金总额27593.35已累计投入募集资金总额23202.15

累计变更用途的募集资金总额比例39.77%调整后截止报是否已截至期末截至期末项目达到预定可使本报告告期末是否达项目可行性承诺投资项目和超募变更项募集资金承投资总额本报告期投入累计投入金额投资进度用状态日期期实现累计实到预计是否发生重

资金投向目(含部诺投资总额(1)金额

【注1】的效益现的效效益大变化

分变更)(2)(3)＝(2)/(1)

【注3】益承诺投资项目触控显示模组赣州生

是28582.699508.03875.719508.03----不适用不适用不适用否产基地项目

9新型显示器件建设项

是6399.34633.2429.88633.24----不适用不适用不适用否目电子纸模组产品生产2025年12月31是4624.1910976.811127.432026.9318.47%不适用不适用不适用否线项目日

2025年12月31

研发中心建设项目否4093.164093.16124.88855.9120.91%不适用不适用不适用否日

补充流动资金否6000.006000.000.006000.00100.00%--不适用不适用不适用--

承诺投资项目小计--49699.3831211.242157.9019024.11------------超募资金投向

2025年12月31

深圳产业基地是19683.7340924.463634.104178.0410.21%不适用不适用不适用否日

超募资金投向小计--19683.7340924.463634.104178.04------------

合计--69383.1172135.705792.0123202.15------------

【注1】（1）公司募投项目“电子纸模组产品生产线项目”、“研发中心建设项目”虽然已在前期经过充分的可行性论证，但是因客观环境的变化，不可避免地对未达到计划进度或预项目建设进度产生了一定影响。公司基于审慎性原则，结合当前募集资金投资项目的实际进展情况及资金使用情况，在保持募集资金投资项目的实施主体、投计收益的情况和原因资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，决定将募投项目“电子纸模组产品生产线项目”及“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期调整为2024年03（分具体项目）月31日。募投项目“电子纸模组产品生产线项目”、“研发中心建设项目”延期事项已经公司2022年03月22日召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会

第八次会议审议通过。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

10（2）由于“深圳产业基地”项目所涉建设用地流转采用土地线上招拍挂程序且属原始地貌出让，导致土地使用权属转让流程及前期开发手续的办理过程较为复杂，耗时长于预期。同时，为了满足智能化生产的要求，厂房建设、工艺布局及环评等要求提升。基于上述情况，公司结合项目的实际进展及不可预期因素的影响，充分考虑项目建设周期，基于审慎性原则，将“深圳产业基地”达到预定可使用状态日期调整为2025年12月31日。

由于募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施地点将调整到“深圳产业基地”项目所属地块，基于“深圳产业基地”目前的实际情况，同时涉及实施方式和内部投资结构发生变更，导致“研发中心建设项目”无法在原预定可使用状态的时间内完成，因此将达到预定可使用状态日期调整为2025年12月31日。

“触控显示模组赣州生产基地项目”、“新型显示器件建设项目”和“电子纸模组产品生产线项目”前期在实施过程中受客观因素的影响，项目建设过程中拟采购的设备需要一定的采购周期和安装调试过程，设备到位时间预计有所延后。为确保公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司充分考虑项目建设周期，经审慎研究，将“触控显示模组赣州生产基地项目”、“新型显示器件建设项目”和“电子纸模组产品生产线项目”达到预定可使用状态日期调整为2025年12月31日。

公司于2023年04月19日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，2023年05月11日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点、实施方式并调整内部投资结构及募投项目延期的议案》。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

（3）为提高募集资金使用效率，根据公司现阶段经营发展的需要，公司终止“触控显示模组赣州生产基地项目”与“新型显示器件建设项目”，并将“触控显示模组赣州生产基地项目”终止后对应的剩余募集资金全部投入“深圳产业基地”，将“新型显示器件建设项目”终止后对应的剩余募集资金全部投入“电子纸模组产品生产线项目”。同时，对终止的募投项目“触控显示模组赣州生产基地项目”原募集资金专户进行销户处理。

公司于2024年08月27日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，2024年09月12日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

项目可行性发生重大不适用变化的情况说明

11公司于2021年06月23日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，2021年07月09日召开的公司2021年第二次临时股东大会审议通过

了《关于使用超募资金投资建设深圳产业基地的议案》，同意公司使用首次公开发行股票的超募资金19683.73万元投资建设深圳产业基地。公司独立董事和超募资金的金额、用保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。具体内容请见公司于 2021 年 06 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于途及使用进展情况使用超募资金投资建设深圳产业基地的公告》。

截至2024年12月31日，上述资金已投入使用金额为4178.04万元。

“研发中心建设项目”的实施地点由“深圳市龙岗区园山街道荷坳金源工业区”变更为“深圳市龙岗区园山街道（宗地号为 G08406-0133 的土地）”，该事项已经公募集资金投资项目实

司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议、2022年年度股东大会审议通过。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表施地点变更情况了明确的同意意见。

募集资金投资项目实“研发中心建设项目”的实施方式由“深圳租赁与装修厂房建设”变更为“深圳产业基地自有厂房建设”，该事项已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事施方式调整情况会第十六次会议、2022年年度股东大会审议通过。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

公司于2021年03月02日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，2021年03月18日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金39628374.59元募集资金投资项目先

及已支付发行费用的自筹资金3951886.79元，共计43580261.38元。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。募期投入及置换情况集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金已全部完成。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳秋田微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2021]3-38号）。

用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资不适用金节余的金额及原因

12（1）公司于2023年08月29日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议，2023年09月14日召开2023年第一次临时股东大会，审议通

过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币5.8亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。使用期限自公司股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

尚未使用的募集资金（2）公司于2024年08月27日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，2024年09月12日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了用途及去向《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币5.6亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理。使用期限自公司股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

报告期内，公司取得现金管理收益和利息收入13860692.55元（扣除银行手续费后），到期赎回的本金和收益均已归还至募集资金专户。截至2024年12月

31日，公司尚未使用的募集资金为51654.68万元，其中51225.57万元用于现金管理尚未到期，其余募集资金均存放于募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况

注2：附表中“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。

注3：“触控显示模组赣州生产基地项目”、“新型显示器件建设项目”调整后投资总额按项目终止时累计投入金额计算，“电子纸模组产品生产线项目”调整后投资总额按其原募集资金承诺投资总额加上“新型显示器件建设项目”终止后对应的剩余募集资金（包括扣除手续费后的相关利息收入及理财收益）计算，“深圳产业基地”调整后投资总额按其原募集资金承诺投资总额加上“触控显示模组赣州生产基地项目”终止后对应的剩余募集资金（包括扣除手续费后的相关利息收入及理财收益）计算。

注4：若出现尾数差异为四舍五入原因造成。

13附表2：

2024年度变更募集资金投资项目情况表

编制单位：深圳秋田微电子股份有限公司金额单位：人民币万元变更后项目截至期末截至期末投变更后的项拟投入募集本年度实际实际累计资进度项目达到预定可使本年度实是否达到目可行性是变更后的项目对应的原承诺项目

资金总额投入金额投入金额（%）用状态日期现的效益预计效益否发生重大

(1)(2)(3)=(2)/(1)变化

2025年12月31

电子纸模组产品生产线项目新型显示器件建设项目10976.811127.4318.47%不适用不适用否

2026.93日

触控显示模组赣州生产2025年12月31深圳产业基地40924.463634.1010.21%不适用不适用否

基地项目4178.04日

合计--51901.274761.536204.97----------

基于对当前客观环境的考虑，并综合考虑公司目前实际经营发展情况，秉持谨慎、节约、有效的原则，为进一步提高募集资金使用效率，使募集变更原因、决策程序及信息资金投资效益最大化，降低投资风险，经审慎评估，公司终止“触控显示模组赣州生产基地项目”并将剩余募集资金投入“深圳产业基地”；同时，披露情况说明（分具体项目）对终止的募投项目“触控显示模组赣州生产基地项目”原募集资金专户进行销户处理。公司后续将根据业务开展需要，再适时以自有资金扩建“触控显示模组赣州生产基地项目”。

14基于对当前客观环境的考虑，并综合考虑公司目前实际经营发展情况，为维护公司和全体股东利益，降低募集资金投资风险，进一步提高募集资

金使用效率，经审慎评估，公司终止“新型显示器件建设项目”，并将剩余募集资金投入“电子纸模组产品生产线项目”。

公司于2024年08月27日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，2024年09月12日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的议案》。保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。

具体内容请见公司于 2024 年 08 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金投入其他募投项目的公告》。

未达到计划进度或预计收益不适用

的情况和原因（分具体项目）变更后的项目可行性发生重不适用大变化的情况说明

15