青岛德固特节能装备股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年度,公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公
司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、法规的要求,认真履行了监事会的各项职权和义务,对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查,对公司依法运作进行了检查,行使了对公司经营管理及董事、高级管理人员的监督职能。
一、2023年度监事会工作情况
(一)监事会会议召开情况
报告期内,公司监事会共召开5次会议,会议情况如下:
序召开时会议届次审议议案号间
1)关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案
2023年4第四届监事会第
1.12)关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案
月18日九次会议
3)关于开展外汇套期保值业务的议案
1)关于公司2022年度监事会工作报告的议案
2)关于公司2022年年度报告及其摘要的议案
3)关于公司2023年第一季度报告的议案
4)关于公司2022年度财务决算报告的议案
2023年4第四届监事会第5)关于公司续聘2023年度审计机构的议案
2.1月24日十次会议6)关于公司2022年度内部控制自我评价报告的议案
7)关于公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案
8)关于公司2022年度利润分配预案的议案
9)关于公司2023年度监事薪酬的议案
10)关于公司向银行申请综合授信额度的议案
2023年8第四届监事会第1)关于2023年半年度报告及其摘要的议案
3.2月23日十一次会议2)关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案
2023年10第四届监事会第1)关于部分募投项目延期的议案
4.3月26日十二次会议2)关于公司2023年第三季度报告的议案
1)关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案
2022年12第四届监事会第2)关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制
5.4月22日十三次会议性股票的议案
3)关于公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案
4)关于修订《公司章程》的议案
(二)监事会列席董事会及股东大会的情况
2023年,监事会列席了5次董事会及1次股东大会,对公司经营活动、财
务状况、重大决策、关联交易、股东大会召集召开程序以及董事、高级管理人员
履行职责情况等方面实施了监督,较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益,促进了公司的规范运作。
二、监事会对公司2023年度有关事项的意见
1、公司依法运作情况
报告期内,监事会列席了董事会和股东大会会议,依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为:公司能够按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规依法运作,董事会决策程序合规,未发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内,监事会对公司的财务制度和财务状况定期进行检查,认为:公司财务制度健全、内控制度较完善,建议公司细化预算管理,提升预算管理水平。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2023年度财务状况出具了标准
无保留意见的审计报告,该报告真实、客观地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。
3、检查公司内部控制的情况
监事会对公司2023年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核,认为:公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,并结合公司实际情况,年度内组织修订相关内控制度,能遵循内部控制的基本原则,已基本建立健全了公司的内部控制制度体系并得到有效执行。《公司
2023年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的
实际情况,并建议公司继续完善内部控制制度,持续提升内部控制及合规化管理水平。4、对关联交易的核查情况报告期内,公司发生的关联交易属于正常经营往来,关联交易活动遵循市场化原则,关联交易履行了必要的决策程序,决策程序合法合规,交易活动按公平、合理的原则进行,没有损害公司及股东利益的情形。
三、2024年度监事会工作计划
2024年,监事会将继续严格按照《公司法》、公司章程和国家有关法规政
策的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司规范运作。主要工作开展思路如下:
(一)监督公司依法运作情况。督促公司贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,督促公司做优做强,提高治理水平监督公司经营层和董事会的履职情况,审核公司定期报告。
(二)检查公司经营及财务状况。通过定期了解公司经营情况和审阅财务报告,对公司的经营及财务运作情况实施监督。
(三)开展专项调研,对公司重大投资项目建设进展及达产情况进行监督检查。
(四)监督公司的信息披露事项。重点关注公司高风险领域,对公司重大担
保、重大投资、关联交易、资本运作、重大法律诉讼等重要方面实施检查。
青岛德固特节能装备股份有限公司监事会
2024年4月22日