贝泰妮:云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份上市流通提示性公告

证券代码：300957证券简称：贝泰妮公告编号：2024-008

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次上市流通的限售股为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前股东持有的部分限售股。本次申请上市流通的限售股份数量为206206289股，占公司总股本比例为48.6795%，股东数量为2户。

2、本次申请上市流通的限售股份限售期为自公司股票上市之日起36个月。

本次限售股份上市流通日为2024年3月25日（星期一）。

一、首次公开发行前已发行股份概况和上市后限售股份变动概况经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546号）同意注册，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票6360万股，并于2021年3月25日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票后，总股本由

36000万股变更为42360万股。

2021年9月27日，公司首次公开发行网下配售有限售条件股份3501588股

解除限售并上市流通，占公司总股本比例约为0.83%，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2021-052）。2022年3月25日，公司首次公开发行前股东持有的部分限售股和员工参与战略配售股份解除限售并上市流通，该次解除限售的股份数量为160153711股，占公司总股本比例约为37.81%，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行前部分已发行股份及战略配售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-022）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前股东持有的部分限售股，共计206206289股。公司首次公开发行股票后至本公告披露日，公司股本数量未发生变化。本次申请解除限售前，公司股份总数为423600000股，有限售条件股份为206206289股，占公司总股本比例为48.6795%。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售股东的相关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售股东昆明诺娜科技有限公司（以下简称“诺娜科技”）、云南哈祈生企业管理有限公司（以下简称“云南哈祈生”）及实际控制人GUO ZHENYU（郭振宇）、KEVIN

GUO对其所持公司股份承诺如下：

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限

1、自公司首次公开发行股票并在证券交易

所上市之日起36个月（以下简称"锁定期"）内，本企业不转让或者委托他人管理公司首次公开发行股票前本企业持有的公司股份，限售安排、自也不由公司回购该等股份；

愿锁定股份、2020年6

2、本企业所持有的公司股份在锁定期届满2020年

首次公开发行延长锁定期限月29日至

诺娜科技后两年内减持的，减持价格不低于首次公开06月29时所作承诺以及股东持股2026年3发行股票的发行价；日及减持意向等月24日

3、自公司股票上市至减持期间，公司如有

承诺

派息、送股、资本公积金转增股本、配股等

除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整；

4、自公司股票上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价格均低于首次公开发

行股票价格时，或者上市后6个月期末收盘价格低于首次公开发行股票价格时，本企业所持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月；

5、持股意向：作为公司的控股股东，对其

未来发展充满信心，本企业未来持续看好公司以及所处行业的发展前景；

6、减持意向：

（1）公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起36个月内不减持公司股份；前

述股票锁定期满后本企业拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、交易所关于股东减持

的相关规定，结合证券市场情况、公司股票走势及公开信息、本企业的业务发展需要等情况，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；

（2）本企业减持直接或间接所持有的公司股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求；本企业在公司首次公开发行前直接或间接所持有的公

司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格；

（3）本企业在实施减持时，至少提前3个交

易日告知公司，并积极配合公司的公告等信息披露工作；

（4）本企业未履行上述减持意向，本企业将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的，本企业承诺违规减持公司股票所得的收益归公司所有，同时本企业直接或间接持有的剩余公司股份的锁定期在原锁定期届满后自动延长3个月。

首次公开发行 GUO 限售安排、自 1、自公司首次公开发行股票并在证券交易 2020年 2020年 6时所作承诺 ZHENYU（郭愿锁定股份、所上市之日起 36 个月（以下简称"锁定期"） 06 月 29 月 29日至

振宇）、延长锁定期限内，本人不转让或者委托他人管理公司首次日2026年3KEVIN GUO 以及股东持股公开发行股票前本人持有的公司股份，也不月 24日及减持意向等由公司回购该等股份；

承诺2、本人直接或间接持有的公司股份在锁定

期届满后两年内的，减持价格不低于首次公开发行股票的发行价；

3、自公司股票上市至减持期间，公司如有

派息、送股、资本公积金转增股本、配股等

除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整；

4、自公司股票上市后6个月内如公司股票连

续20个交易日的收盘价格均低于首次公开发

行股票价格时，或者上市后6个月期末收盘价格低于首次公开发行股票价格时，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。

本人在担任公司的董事、高级管理人员的任

期届满前离职的，就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，本人遵守下列限制性规定：

限售安排、自

（1）每年转让的股份不得超过其所直接和

愿锁定股份、

GUO 间接持有公司股份总数的 25%； 2020年首次公开发行延长锁定期限

ZHENYU（郭（2）本人离职后半年内，不得转让其所直 06 月 29 长期时所作承诺以及股东持股

振宇）接和间接持有的公司股份；日及减持意向等

（3）法律、行政法规、部门规章、规范性承诺

文件以及深圳证券交易所业务规则对董事、

监事、高级管理人员股份转让的其他规定。

上述承诺事项不因本人的职务变换或离职而改变或导致无效。

1、自公司首次公开发行股票并在证券交易

所上市之日起36个月（以下简称"锁定期"）

限售安排、自内，本企业不转让或者委托他人管理公司首愿锁定股份、2020年6次公开发行股票前本企业持有的公司股份，2020年首次公开发行延长锁定期限月29日至云南哈祈生也不由公司回购该等股份；06月29时所作承诺以及股东持股2026年3

2、本企业所持有的公司股份在锁定期届满日

及减持意向等月24日

后两年内减持的，减持价格不低于首次公开承诺发行股票的发行价；

3、自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等

除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整；

4、自公司股票上市后6个月内如公司股票连

续20个交易日的收盘价格均低于首次公开发

行股票价格时，或者上市后6个月期末收盘价格低于首次公开发行股票价格时，本企业所持有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。

1、控股股东、实际控制人为稳定股价之目的增持股份，应符合《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件；

2、在公司出现应启动预案情形时，公司控

股股东、实际控制人应在收到通知后2个工

作日内启动内部决策程序，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司

进行公告，公司应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在2个交易日内启动增持方案。增持方案实施完毕后，公司应在2个工作日内公告公司股份变动报告；

GUO 3、控股股东、实际控制人在实施稳定股价

2020年首次公开发行 ZHENYU（郭稳定股价的措议案时，应符合下列各项： 2024年 03

06月29时所作承诺振宇）、施和承诺（1）公司控股股东、实际控制人合计单次月24日日

KEVIN GUO 用于增持的资金不超过其上一年度公司现金

分红的30%，年度用于增持的资金合计不超过上一年度的现金分红的60%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，本公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案；

（2）公司控股股东、实际控制人合计单次

增持不超过公司总股本的2%，且连续12个月内增持比例累计不超过本公司股份总数的

5%；

（3）公司控股股东、实际控制人将自增持计划公告之日起30个交易日内通过证券交易

所交易系统增持本公司社会公众股，增持价格不高于本公司上一年度末经审计的每股净资产，且增持计划完成后的6个月内将不出售所增持的股份。

1、如公司上市后发生触发稳定公司股价预案的情形，则本企业将按照《稳定股价的措施和承诺》增持公司股票；

2、若证券监督管理部门或其他有权部门认定《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股份回购和股2020年首次公开发行首次公开发行股票并在创业板上市招股说明诺娜科技份买回的措施06月29长期时所作承诺书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗和承诺日漏，且该情形对判断本公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票

并上市的发行条件构成重大、实质影响的，则本公司将按照《对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺》履行股份买回义务。

1、如公司上市后发生触发稳定公司股价预案的情形，则本人将按照《稳定股价的措施和承诺》增持公司股票；

2、若证券监督管理部门或其他有权部门认GUO 定《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股份回购和股2020年首次公开发行 ZHENYU（郭首次公开发行股票并在创业板上市招股说明份买回的措施06月29长期时所作承诺振宇）、书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗和承诺日

KEVIN GUO 漏，且该情形对判断本公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票

并上市的发行条件构成重大、实质影响的，则本人将按照《对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺》履行股份买回义务。

1、保证公司本次发行上市招股说明书的内

容真实、准确、完整；

2、本企业已认真审阅公司本次发行上市招

股说明书，确认其不存在虚假记载、误导性对欺诈发行上陈述或重大遗漏，并承诺：（1）如本次公开

2020年

首次公开发行市的股份回购发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性诺娜科技06月29长期

时所作承诺和股份买回承陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符日

诺合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本企业将依法购回首次公开发行时本企业已公开发售的老股（如有），购回价格按照发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规及公司章程等规定的程序实施，在实施上述股份购回时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定；（2）本企业同意以本企业在前述事实认定当年度或以后年度公司利润分配方案

中享有的现金分红作为履约担保，若本企业未履行上述购回义务，本企业所持的公司股份不得转让。

1、保证公司本次发行上市招股说明书的内

容真实、准确、完整；

2、本人已认真审阅公司本次发行上市招股说明书，确认其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺：

（1）如本次公开发行股票的招股说明书有

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构

成重大、实质影响的，本人将依法购回首次GUO 对欺诈发行上公开发行时本人已公开发售的老股（如2020年首次公开发行 ZHENYU（郭市的股份回购有），购回价格按照发行价（若公司股票在06月29长期时所作承诺振宇）、和股份买回承

此期间发生派息、送股、资本公积转增股本日

KEVIN GUO 诺等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规及公司章程等规定的程序实施，在实施上述股份购回时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定；

（2）本人同意以本人在前述事实认定当年度或以后年度公司利润分配方案中享有的现

金分红作为履约担保，若本人未履行上述购回义务，本人所持的公司股份不得转让。

1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占

公司利益；不无偿或以不公平条件向其他单

诺娜科技、位或者个人输送利益，也不采用其他方式损GUO 填补被摊薄即害公司利益； 2020年首次公开发行ZHENYU（郭期回报的措施 2、由董事会或薪酬与考核委员会所制定的 06 月 29 长期时所作承诺

振宇）、及承诺薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相日

KEVIN GUO 挂钩；

3、若公司后续推出股权激励政策（如有），

则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

4、本承诺出具日后，如中国证监会、深圳

证券交易所作出关于填补回报措施及承诺的

新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等规定的，本企业/本人承诺届时将按照中国证监会、深圳证

券交易所的最新规定出具补充承诺；5、若

违反该等承诺或拒不履行承诺，本企业/本人自愿接受中国证监会、深圳证券交易所等证

券监管机构对本企业/本人依法作出相关处罚或采取相关管理措施；若违反该等承诺并给

公司或者股东造成损失的，愿意依法承担赔偿责任。

1、保证公司本次发行上市招股说明书的内

容真实、准确、完整；2、本企业已认真审

阅公司本次发行上市招股说明书，确认其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺：

（1）如因公司本次公开发行股票的招股说

2020年

首次公开发行依法承担赔偿明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗诺娜科技06月29长期

时所作承诺责任的承诺漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，日将依法赔偿投资者损失；

（2）本企业同意以本企业在前述事实认定当年度或以后年度公司利润分配方案中享有

的现金分红作为履约担保，若本企业未履行上述赔偿义务，本企业所持的公司股份不得转让。

1、保证公司本次发行上市招股说明书的内

容真实、准确、完整；

2、本人已认真审阅公司本次发行上市招股说明书，确认其不存在虚假记载、误导性陈GUO 述或重大遗漏，并承诺：

2020年

首次公开发行 ZHENYU（郭依法承担赔偿（1）如因公司本次公开发行股票的招股说

06月29长期时所作承诺振宇）、责任的承诺明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗日

KEVIN GUO 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失；

（2）本人同意以本人在前述事实认定当年度或以后年度公司利润分配方案中享有的现

金分红作为履约担保，若本人未履行上述赔偿义务，本人所持的公司股份不得转让。

1、本人/本企业目前未从事与发行人相同的

主营业务，与发行人不会发生直接或间接的同业竞争。今后亦将不以任何形式从事与发行人的现有主营业务及相关产品相同或相似

的经营活动，包括不会以投资、收购、兼并与发行人现有主营业务及相关产品相同或相似的公司或者其他经济组织的形式与发行人发生任何形式的同业竞争。

2、本人/本企业目前或将来投资、控股的企

业也不从事与发行人相同的主营业务，与发诺娜科技、

行人不进行直接或间接的同业竞争；如本人/

GUO 2020年首次公开发行关于避免同业本企业所控制的企业拟进行与发行人相同的ZHENYU（郭 03 月 20 长期时所作承诺竞争的承诺主营业务，本人/本企业将行使否决权，以确振宇）、日保与发行人不进行直接或间接的同业竞争。

KEVIN GUO

3、如有在发行人主营业务范围内相关业务

的商业机会，本人/本企业将优先让与或介绍给发行人。对发行人已进行建设或拟投资兴建的项目，本人/本企业将在投资方向与项目选择上，避免与发行人相同或相似，不与发行人发生同业竞争，以维护发行人的利益。

如出现因本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业违反上述承诺而导致发行人的权益

受到损害的情况，本人/本企业将依法承担相应的赔偿责任。

2、承诺完成情况说明

公司于2021年3月25日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，根据承诺相关内容，上市后六个月内公司股票未出现连续20个交易日的收盘价低于首次公开发行A股股票的发行价，不触及上述股东持有公司股票的锁定期限自动延长6个月的承诺；上市后6个月末收盘价不低于首次公开发行A股股票的发行价，不触及上述股东持有公司股票的锁定期限自动延长6个月的承诺。

截至本公告披露日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他影响本次限售股上市流通的特别承诺，亦不存在非经营性占用公司资金的情形；公司对上述股东不存在违规担保的情形。公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年3月25日（星期一）；

2、本次上市流通的限售股总数为206206289股，占公司总股本的48.6795%；

3、本次申请解除股份限售的股东户数为2户；

4、本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：

单位：股序号股东名称所持限售股份总数本次解除限售数量

1昆明诺娜科技有限公司195212611195212611

2云南哈祈生企业管理有限公司1099367810993678

合计206206289206206289

本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

五、股本结构变动表

单位：股本次变动股份类型本次变动前本次变动后增加减少