证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2026-045

深水海纳水务集团股份有限公司

2026 年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担

个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是□否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 □否

本报告期比上年同期 年初至报告期末比上

本报告期 年初至报告期末

增减 年同期增减

营业收入（元） 81712373.11 -17.39% 232526532.24 -12.10%

归属于上市公司股东 -27248236.36 -222.72% -83871579.24 -247.73%

的净利润（元）归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益 -15166653.59 -414.35% -50177446.10 -56.56%

的净利润（元）

经营活动产生的现金 -- -- 13372232.91 -62.03%

流量净额（元）基本每股收益（元/ -0.1537 -222.22% -0.4731 -247.61%股）稀释每股收益（元/ -0.1537 -222.22% -0.4731 -247.61%股）加权平均净资产收益

-5.33% -4.18% -15.60% -12.36%率

本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减

总资产（元） 2469352596.32 2473695582.30 -0.18%

归属于上市公司股东 495596036.48 579467615.72 -14.47%

的所有者权益（元）

（二） 非经常性损益项目和金额

□适用 □不适用

单位：元

项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 -617534.04 -621820.43销部分）计入当期损益的政府补助

（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、 460732.58 1502850.98

按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业

-12067403.55 -35097086.05外收入和支出

减：所得税影响额 6342.27 -100039.30

少数股东权益影响额 -148964.51 -421883.06（税后）

合计 -12081582.77 -33694133.14 --

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用□不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用□不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

□适用 □不适用

单位：元

资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动率 变动原因

应收票据 1728359.66 1035795.12 66.86%主要是本报告期收到客户支付的承兑汇票增加所致。

使用权资产 319602.84 2128098.79 -84.98%主要系房屋租赁减少所致。

长期应付款 37555817.21 58312338.68 -35.60%主要系本期偿还融资租赁款以及重分类至一年内到期的非流动负债所致。

利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动率 变动原因

1509122.17 4145703.79 -63.60%主要系本期计入其他收益的政府补助金额其他收益

较上期减少所致。

主要系上期处置子公司股权确认了投资收投资收益（损失以“－”号填 - 25079343.85 -100.00%益，而本期无同类事项；同时，联营企业列） 因经营不及预期，相关投资已于上年度计提减值，本期不再确认投资收益。

信用减值损失（损失以“－”号 -46366201.88 -25543250.10 81.52%主要系本期应收账款坏账准备计提增加所填列） 致。

资产减值损失（损失以“－”号 579998.87 -2327420.66 -124.92%主要系本期计提的合同资产坏账准备变动填列） 所致。

1077.68 99074.17 -98.91%主要系上期子公司确认废品及炉渣处置收营业外收入入，本期无同类收入所致。

35719509.02 21931024.61 62.87%主要系本期税款滞纳金及延期支付供应商营业外支出

款项计提的违约金增加所致。

本期净利润较上期减少，主要系以下因素综合所致：一是上期处置子公司股权确认

一次性投资收益，而本期无同类交易；二净利润 -83803984.47 -22440188.06 -273.45%是本期应收款项坏账准备计提金额同比增加；三是本期发生税款滞纳金及延期支付

供应商款项计提的违约金，相关支出同比上升。

现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动率 变动原因

经营活动产生的现金流量净额 13372232.91 35221863.42 -62.03%主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金同比减少所致。

-13927774.81 -42088071.86 66.91%主要系本期偿还债务较上年同期减少所筹资活动产生的现金流量净额致。

现金及现金等价物净增加额 -2467805.92 -9279176.57 73.40%主要系经营活动、投资活动及筹资活动产生的现金流量净额同比变动的影响。

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数 18700 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0

前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有限售条 质押、标记或冻结情况

股东名称 股东性质 持股比例 持股数量

件的股份数量 股份状态 数量

质押 19150000

李海波 境内自然人 10.94% 19400000 18525000

冻结 16885379

西藏海纳博创 境内非国有法 质押 19100000

10.81% 19166231 0

管理有限公司 人 冻结 9900000

西藏大禹投资 境内非国有法

3.80% 6744000 0 不适用 0

有限公司 人

李琴 境外自然人 2.68% 4759456 4670442 不适用 0安义深水投资合伙企业（有 其他 2.14% 3793795 0 质押 3236545限合伙）

李虹昇 境内自然人 1.66% 2950000 0 不适用 0

庹霖 境内自然人 1.33% 2350000 0 不适用 0

MORGAN

STANLEY &

CO. 境外法人 1.29% 2278454 0 不适用 0

INTERNATIO

NAL PLC.高盛国际－自

境外法人 0.97% 1725222 0 不适用 0有资金

王晓萍 境内自然人 0.81% 1434100 0 不适用 0

前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类及数量

股东名称 持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

西藏海纳博创管理有限公司 19166231 人民币普通股 19166231

西藏大禹投资有限公司 6744000 人民币普通股 6744000安义深水投资合伙企业（有限合

3793795 人民币普通股 3793795

伙）

李虹昇 2950000 人民币普通股 2950000

庹霖 2350000 人民币普通股 2350000

MORGAN STANLEY & CO.

2278454

INTERNATIONAL PLC. 人民币普通股

2278454

高盛国际－自有资金 1725222 人民币普通股 1725222

王晓萍 1434100 人民币普通股 1434100北京禧悦私募基金管理有限公司

－禧悦领秀成长 1号私募证券投 1379190 人民币普通股 1379190资基金

冯萍 1232720 人民币普通股 1232720

1、截至报告期末，公司股东西藏海纳博创为李海波先生所控制。

李海波先生直接持有西藏海纳博创 90.00%的股权，李海波先生与西藏海纳博创存在一致行动关系。

上述股东关联关系或一致行动的说明

2、公司股东李琴女士持有西藏大禹 100.00%的股权，实际控制西藏大禹，李琴与西藏大禹之间存在一致行动关系，所持股份需合并计算。

前 10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如无

有）

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用□不适用

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用□不适用

（二） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□适用 □不适用

（三） 限售股份变动情况

□适用 □不适用

单位：股

本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日

股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因

股数 股数 期根据高管锁定

李琴 6182967 1512525 0 4670442 高管锁定股 股的相关规定进行解锁。

根据高管锁定高管离任锁定

肖吉成 375000 711460 336460 0 股的相关规定股进行解锁。

高管离任锁定 2026年 4月 14

鱼治波 3300 3300 0 0

股 日

合计 6561267 2227285 336460 4670442 -- --

三、其他重要事项

□适用 □不适用

1、公司于 2026年 9月 8日披露《关于控股股东及相关方签署〈合作框架协议〉暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2026-040），公司控股股东、实际控制人李海波先生及其一致行动人西藏海纳博创管理有限公司、股东西藏大禹投资有限公司、深圳国中中小企业发展私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）与塔城西域矿业科技有限公司于

2026 年 9 月 7 日签署《合作框架协议》，公司控制权拟发生变更，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关内容。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：深水海纳水务集团股份有限公司

2026年 09月 30日

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 72497006.75 81643499.78结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产

应收票据 1728359.66 1035795.12

应收账款 623815017.21 590221840.65应收款项融资

预付款项 1601099.97 1536297.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

其他应收款 50871400.55 47076293.76

其中：应收利息应收股利买入返售金融资产

存货 6015195.06 5842403.73

其中：数据资源

合同资产 20176562.07 19880770.29持有待售资产

一年内到期的非流动资产 8341522.87 7932679.72

其他流动资产 11157550.21 15544973.38

流动资产合计 796203714.35 770714554.17

非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资其他债权投资

长期应收款 400204236.24 406463120.88长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产

固定资产 217866404.56 227622906.73

在建工程 64496993.19 65341969.38生产性生物资产油气资产

使用权资产 319602.84 2128098.79

无形资产 886442075.14 910328769.21

其中：数据资源开发支出

其中：数据资源商誉

长期待摊费用 6950663.04 8924672.42

递延所得税资产 71698722.86 57727741.81

其他非流动资产 25170184.10 24443748.91

非流动资产合计 1673148881.97 1702981028.13

资产总计 2469352596.32 2473695582.30

流动负债：

短期借款 261832105.41 274035520.34向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据

应付账款 371973351.42 359746298.40预收款项

合同负债 120040502.57 121461568.31卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款

应付职工薪酬 78520560.92 70902001.58

应交税费 60951438.01 53146871.87

其他应付款 335150927.33 261818132.65

其中：应付利息 23026684.27 8746237.66应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债 163526049.60 184808378.22

其他流动负债 13530703.78 16855347.52

流动负债合计 1405525639.04 1342774118.89

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款 419219016.96 385128737.99应付债券

其中：优先股永续债租赁负债

长期应付款 37555817.21 58312338.68长期应付职工薪酬

预计负债 60994086.64 55667028.92

递延收益 28388364.05 29886495.90

递延所得税负债 3462391.29 3915596.32其他非流动负债

非流动负债合计 549619676.15 532910197.81

负债合计 1955145315.19 1875684316.70

所有者权益：

股本 177280000.00 177280000.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积 538971236.86 538971236.86

减：库存股其他综合收益专项储备

盈余公积 20168812.78 20168812.78一般风险准备

未分配利润 -240824013.16 -156952433.92

归属于母公司所有者权益合计 495596036.48 579467615.72

少数股东权益 18611244.65 18543649.88

所有者权益合计 514207281.13 598011265.60

负债和所有者权益总计 2469352596.32 2473695582.30

法定代表人：李海波 主管会计工作负责人：姜拥军 会计机构负责人：姜拥军

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 232526532.24 264543536.08

其中：营业收入 232526532.24 264543536.08利息收入已赚保费手续费及佣金收入

二、营业总成本 247767325.38 276867893.06

其中：营业成本 166541559.75 191898049.13

利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加 9342214.32 11270023.37

销售费用 13483119.47 13137399.87

管理费用 35739578.15 36370412.41

研发费用 8717937.96 10237545.83

财务费用 13942915.73 13954462.45

其中：利息费用 35343419.69 35993540.42

利息收入 21835879.02 22519686.69

加：其他收益 1509122.17 4145703.79投资收益（损失以“－”号填 25079343.85列）

其中：对联营企业和合营

-1670.66企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填-46366201.88 -25543250.10

列）资产减值损失（损失以“-”号填 579998.87 -2327420.66列）资产处置收益（损失以“-”号填 -475.14 -2536.58列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） -59518349.12 -10972516.68

加：营业外收入 1077.68 99074.17

减：营业外支出 35719509.02 21931024.61四、利润总额（亏损总额以“－”号填-95236780.46 -32804467.12

列）

减：所得税费用 -11432795.99 -10364279.06

五、净利润（净亏损以“－”号填列） -83803984.47 -22440188.06

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－” -83803984.47 -22440188.06号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

-83871579.24 -24119556.20（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号

67594.77 1679368.14

填列）

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划变动

额

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

5.其他

（二）将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用减值准备

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 -83803984.47 -22440188.06

（一）归属于母公司所有者的综合

-83871579.24 -24119556.20收益总额

（二）归属于少数股东的综合收益 67594.77 1679368.14总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益 -0.4731 -0.1361

（二）稀释每股收益 -0.4731 -0.1361

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：李海波 主管会计工作负责人：姜拥军 会计机构负责人：姜拥军

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 214391748.40 246570467.09客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还 6350.67 12090.63

收到其他与经营活动有关的现金 11464365.00 26917635.62

经营活动现金流入小计 225862464.07 273500193.34

购买商品、接受劳务支付的现金 101792096.56 114196328.97客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金 50280315.48 47852262.68

支付的各项税费 14487548.08 14824757.40

支付其他与经营活动有关的现金 45930271.04 61404980.87

经营活动现金流出小计 212490231.16 238278329.92

经营活动产生的现金流量净额 13372232.91 35221863.42

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 150000.00取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长

270.00 10000.00

期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的

5920678.21

现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 270.00 6080678.21

购建固定资产、无形资产和其他长

1880797.74 8484692.24

期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 1880797.74 8484692.24

投资活动产生的现金流量净额 -1880527.74 -2404014.03

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金 29320000.00 53466590.00

收到其他与筹资活动有关的现金 28519317.93 36705000.00

筹资活动现金流入小计 57839317.93 90171590.00

偿还债务支付的现金 38410988.67 77460545.37

分配股利、利润或偿付利息支付的 10361323.90 14770103.61现金

其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 22994780.17 40029012.88

筹资活动现金流出小计 71767092.74 132259661.86

筹资活动产生的现金流量净额 -13927774.81 -42088071.86

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-31736.28 -8954.10影响

五、现金及现金等价物净增加额 -2467805.92 -9279176.57

加：期初现金及现金等价物余额 3776578.74 11466019.01

六、期末现金及现金等价物余额 1308772.82 2186842.44

（二） 2026 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用□不适用

（三） 审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是□否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

深水海纳水务集团股份有限公司董事会

2026年 10月 26日