上海中洲特种合金材料股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（周昌生）

各位股东及股东代表：

本人作为上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董

事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法

律、法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，认真行使权利，依法履职，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2025年度履职情况汇报如下：

一、基本情况

本人周昌生，1965年3月出生，硕士研究生，正高级会计师，中国注册会计师，注册税务师。曾任申能集团审计部副部长、申能股份有限公司副总经济师、上海申能融资租赁有限公司监事会主席、上海申江特钢公司监事会主席、上海电气集团股份有

限公司监事、安徽芜湖核电有限公司董事兼总审计师等职务；2025年8月至今任上海

有临医药科技有限公司财务总监。现任上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事、上海钢联电子商务股份有限公司独立董事、公司独立董事[注]。

报告期内，在本人担任公司独立董事期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

注：公司于2025年9月5日完成董事会换届选举，换届选举后，本人担任公司独立董事。

二、2025年度履职情况

（一）出席董事会以及股东会的具体情况

2025年度，在本人担任独立董事期间，公司共计召开董事会会议2次，股东会

1次，本人出席董事会、股东会的情况如下：

本报告期应是否连续两独立董事亲自出席以通讯方式委托出席出席董事会缺席次数次未亲自参姓名次数参加次数次数次数加会议周昌生22100否出席股东会次数1

作为公司的独立董事，本人对提交董事会和股东会的议案均认真审议，以谨慎的态

1度行使表决权，积极运用自身的专业知识参与公司董事会的决策。本人认为公司董事

会、股东会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人对2025年度公司董事会各项议案，除需回避表决的情况外，均投了同意票，无提出异议的事项，不存在反对、弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会的工作情况

报告期内，本人分别担任董事会审计委员会主任委员，战略决策委员会委员，薪酬与考核委员会委员。在本人担任相应委员期间，董事会审计委员会召开1次会议、薪酬与考核委员会召开1次会议、战略决策委员会未召开会议，本人具体出席如下：

独立董事姓名审计委员会提名委员会薪酬与考核委员会战略决策委员会

周昌生1/1/

（1）审计委员会

2025年10月24日，公司召开第五届董事会审计委员会第一次会议，审议通过了

《关于<2025年第三季度报告>的议案》等两项议案。

（2）薪酬与考核委员会

2025年10月24日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议

《关于调整独立董事津贴标准的议案》，关联委员回避表决后，参与表决的非关联委员人数不足全体委员的半数，无法形成有效决议。该议案提交公司董事会审议。

（三）参与独立董事专门会议的工作情况

报告期内，在本人担任独立董事期间，公司未发生需提交独立董事专门会议审议的事项。

（四）行使独立董事职权的情况

报告期内，在本人担任独立董事期间，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东会的情况发生；

未有提议召开董事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

（五）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

报告期内，在本人担任独立董事期间，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部控制制度的建立健全及

2执行情况进行监督，与会计师事务所就审计工作的计划与重点工作进行深度讨论和交流，维护审计过程及结果的客观、公正。

（六）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，在本人担任独立董事期间，本人积极与中小股东建立沟通桥梁，密切关注公司的投资者关系管理情况，注重通过股东会等渠道与中小股东、投资者进行沟通交流，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，及时针对投资者普遍关注的问题在信息披露允许范围内进行回复。

（七）在公司现场工作情况及公司配合独立董事工作的情况报告期内，在本人担任独立董事期间，本人严格遵守相关法律法规及《公司章程》对独立董事履职的要求，累计现场工作时间达5个工作日，充分利用参加股东会、董事会及其专门委员会会议、现场考察等形式，了解公司的战略规划、生产经营情况和财务状况，检查董事会决议执行情况，并通过电话和其他方式，与外部审计机构等中介机构主要项目负责人、公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员

保持密切联系，在公司治理中发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护了公司整体利益。

公司董事会、高级管理人员等，在独立董事履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，向本人详细讲解了公司的生产经营情况并提交了详细的会议文件，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立公正的判断。

三、年度履职重点关注事项的情况

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息

报告期内，在本人担任独立董事期间，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及

规范性文件的要求，按时编制并披露了《2025年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告经公司董事会审议通过，公司董事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

3（二）选举董事长、聘任高级管理人员

鉴于公司第四届董事会已届满，公司于2025年9月5日召开第五届董事会第一次会议、2025年第一次职工代表大会，选举产生了第五届董事会董事长、职工代表董事、董事会各专门委员会委员，并聘任新一届高级管理人员，即公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，完成了公司董事会换届选举工作。上述人员符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规要求的任职条件，具备担任公司董事、高级管理人员的履职能力，提名、审议程序符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。详见2025年 9 月 8 日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、内部审计负责人和证券事务代表的公告》（公告编号：2025-052）。

（三）独立董事薪酬事项

公司于2025年10月24日召开第五届董事会第二次会议，于2025年11月14日召开2025年第五次临时股东会审议通过《关于调整独立董事津贴标准的议案》。公司独立董事津贴标准充分考虑了公司实际经营情况、行业薪酬水平及相关人员履职情况，不存在损害股东利益尤其是中小股东利益的情形。

（四）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。

四、总体评价和建议

本人在2025年度忠实勤勉地履行了独立董事的义务，维护了公司及股东的合法权益。履职所需资料公司也均积极配合提供，保障了独立董事所做决策的科学性和客观性。2026年本人将继续依据相关法律法规的要求，审慎认真地完成独立董事各项职责，为公司的发展建言献策，维护公司及全体股东的合法权益。

上海中洲特种合金材料股份有限公司

独立董事：周昌生

2026年4月23日

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