兴业证券股份有限公司

关于中山华利实业集团股份有限公司

2024年年度跟踪报告

保荐人名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：华利集团

保荐代表人姓名：张华辉联系电话：020-83637785

保荐代表人姓名：陈旸联系电话：0755-23995226

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

1未现场出席，审阅了历次会议通

（1）列席公司股东会次数知及其决议

（2）列席公司董事会次数1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见0次

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年8月21日

2新“国九条”及相关配套制度规则

（3）培训的主要内容解析、募集资金管理与使用和公平信息披露

11．上市公司特别表决权事项（如有）

（1））持有特别表决权股份的股东是否持续

符合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板不适用股票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第不适用

4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上不适用市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益不适用的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业不适用板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．股东会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

36.关联交易提示事项：2023年4月

20日，公司第二届董事

会第二次会议审议通过了《关于向关联方购买资产暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司越南立川鞋业有限公司以自有资金向关联方越南正川投资与开发有限公司购买其位于越南宁平省三块土地的土地

使用权及地上厂房、仓

库、办公楼等建筑物及附属设施。具体详见《关于向关联方购买资产暨关联交易的公告》（公告编号：2023-016）。本次交易合同尚需取得越南相关政府部门批准后生保荐机构已提示上市效，能否取得前述批准公司密切关注关联交及取得的时间均存在不易进展情况；如关联确定性。保荐机构出具交易实施情况发生变的2023年年度跟踪报告化，上市公司应及时已提示相关事项，截至履行信息披露义务。

2024年12月31日，该

交易尚未取得越南相关政府部门批准。

2024年10月28日，公

司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于向关联方购买资产暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司越南威霖鞋业有限公司以自有资

金向关联方宏福（越南）投资发展有限公司购买其位于越南清化省安定县贯老镇工业集群部分区域土地使用权及配套

基础设施、厂房建筑物和附属工程。具体详见《关于向关联方购买资产暨关联交易的公告》

4（公告编号：2024-

057）。截至2024年12月31日，该交易尚无需要披露的重大进展。

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发提示事项：目前公司募展、财务状况、管理状况、核心集资金使用进度整体相技术等方面的重大变化情况）对缓慢，截至2024年末，“华利股份鞋履开发设计中心及总部大楼建设项目”尚未投入资金，目前已变更实施方式及调

整投资进度，由购置办公楼变更为购买土地并保荐机构已提示上市

自建大楼，将原计划公司密切关注各募投

49500万元的场地购置项目实施进展情况；

费调整为土地购置费及如募投项目可行性或

建筑工程费，其他投资实施环境发生变化，分项不变，项目达到预上市公司应及时履行定可使用状态日期调整信息披露义务。

为2026年12月31日。

此外，“印度尼西亚鞋履生产基地（一期）建设项目”达到预定可使用状态日期已调整为2026年

12月31日，项目实施地

点、募集资金用途及投资规模不发生变更。

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及

5解决措施

1．关于股份锁定和减持的承诺是不适用

2．关于本次发行前持股5%以上股

是不适用东持股及减持意向的承诺

3．关于上市后三年内稳定股价的

是不适用承诺

4．关于欺诈发行上市股份回购和

是不适用股份买回的承诺

5．关于填补被摊薄即期回报的承

是不适用诺

6．关于公司利润分配的承诺是不适用

7．关于招股说明书不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏及依法是不适用承担赔偿责任的承诺

8．关于未履行承诺的约束措施是不适用

9．关于股东情况的专项承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机2024年10月，兴业证券因存在部分项

构或者其保荐的公司采取监管措施的事目发行保荐报告未完整披露立项、质

项及整改情况控、内核审查问题等问题，被中国证监会采取出具警示函的行政监管措施。兴业证券组织深入学习相关规则、开展合

规培训、优化完善相关机制、积极落实监管要求。保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重大事项公司主要生产基地位于越南，产品的主

6要进口国和地区包括美国、欧盟、中国

及亚太地区等全球市场。如未来国际政治关系、贸易摩擦导致进出口国经济环

境或者贸易政策发生重大变化，将对公司产生较大影响。保荐机构已提示上市公司持续关注国际贸易政策变化，并及时采取相应的应对措施。

（本页以下无正文）7（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于中山华利实业集团股份有限公司2024年年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名：

张华辉陈旸兴业证券股份有限公司

2025年4月29日

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