华林证券股份有限公司关于

湖北祥源新材科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见

华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐人”）作为湖北祥

源新材科技股份有限公司（以下简称“祥源新材”或“公司”）2023年创业板向

不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）等规

则的要求，对祥源新材2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北祥源新材科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕741号），公司于2023年7月3日向社会公开发行460万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为每张人民币100.00元，募集资金总额为46000.00万元，扣除保荐费、承销费400.00万元后的募集资金45600.00万元，已由主承销商华林证券于2023年7月7日汇入公司募集资金账户。另扣除律师费、审计验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用201.68万元，公司本次募集资金净额为人民币45398.32万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕355号）。

（二）募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元

项 目 序号 金 额募集资金净额 A 45398.32

项目投入 B1 29674.16截至期初累计使用闲置募集资金购买理财

B2 14000.00发生额产品净额

利息收入净额 B3 722.07

项目投入 C1 1728.09使用闲置募集资金购买理财

C2 33300.00产品使用闲置募集资金赎回理财

C3 37300.00产品本期发生额

使用闲置募集资金暂时补流 C4 6386.10

归还闲置募集资金暂时补流 C5 2800.00

垫付的利息 C6 212.36

利息收入净额 C7 261.71

项目投入 D1=B1+C1 31402.25使用闲置募集资金购买理财

D2=B2+C2-C3 10000.00产品净额截至期末累计

发生额 使用闲置募集资金暂时补流 D3=C4-C5 3586.10

垫付的利息 D4=C6 212.36

利息收入净额 D5=B3+C7 983.78

E=A-D1-D2-D3-

应结余募集资金1181.39

D4+D5

实际结余募集资金 F 1181.39

差异 G=E-F 0.00

注：垫付的利息是指受让大额存单预付的对应利息

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖北祥源新材科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司及全资子公司广德快尔特新能源材料有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐人华林证券于2023年7月28日分别与兴业银行股份有限公司武汉分行、中信银行股份有限

公司武汉分行签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

根据公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了

《关于新增募集资金专户并授权签订募集资金三方监管协议的议案》，同意公司在招商银行股份有限公司孝感汉川支行新增设立募集资金专项账户，用于闲置募集资金临时补充流动资金，并授权公司总经理或其指派的相关人员办理募集资金专户的开立、募集资金三方监管协议签署等相关事项。2025年9月3日，公司与招商银行股份有限公司孝感分行及保荐人华林证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中信银行股份有限公司

811150101160109247610028505.32募集资金专户

武汉分行兴业银行股份有限公司

4160701001005277311646101.64募集资金专户

武汉分行招商银行股份有限公司

712900064810001137125.36募集资金专户

孝感汉川支行兴业银行股份有限公司

4160701001005623161919.75募集资金专户

武汉分行中信银行股份有限公司

8111501012201092478246.16募集资金专户

武汉分行

合计11813898.23三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

详见附件1《公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在改变募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度募集资金存放、管理

与使用情况进行了鉴证并出具了《募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告》（天健审〔2026〕10281号），其鉴证结论为：“我们认为，祥源新材管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）的规定，如实反映了祥源新材募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。”七、保荐人核查程序

保荐人通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，对祥源新材募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅祥源新材募集资金存放银行对账单；抽查大额募集资金使用原始凭证；查阅中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料；与公司有关人员进行访谈。

八、保荐人专项核查结论性意见

保荐人经核查后认为：祥源新材2025年度募集资金存放、管理与使用情况

符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）等法规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）【本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于湖北祥源新材科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见》之签字盖章页】

保荐代表人：

李露韩志强华林证券股份有限公司年月日附件1公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：湖北祥源新材科技股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额45398.32本年度投入募集资金总额1728.09报告期内改变用途的募集资金总额

累计改变用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额31402.25累计改变用途的募集资金总额比例是否已改截至期末截至期末项目可行承诺投资项目募集资金调整后项目达到预定本年度是否达变项目本年度累计投入金投资进度性是否发和超募资金投承诺投资总投资总额可使用状态日实现的效到预计

（含部分投入金额额（%）生

向额(1)期益效益

改变）(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目

1.新能源车用材

2027年7月7

料生产基地建否28968.5828968.581728.0918672.2564.460.00不适用否日设项目

2.智能仓储中心2026年7月7

否3829.743829.74130.003.390.00不适用否建设项目日

3.补充流动资金否12600.0012600.0012600.00100.00不适用否

合计－45398.3245398.321728.0931402.25－－－－公司在实施“新能源车用材料生产基地建设项目”“智能仓储中心建设项目”过程中，综合市场环境变化及公司产业布局、厂房利用等多方面因素考虑，并根据公司发展战略规划控制了投资节奏，减缓了募投项目的实施，因而上述项目整体实施进度有所延迟，无法在原定计划时未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项间内达到预定可使用状态。经审慎研究，公司于2025年7月3日召开第四届董事会第七次目）会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将“新能源车用材料生产基地建设项目”达到预定可使用状态的日期由2026年7月7日延期至2027年7月7日，“智能仓储中心建设项目”达到预定可使用状态的日期由2025年7月7日延期至2026年7月7日。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用经2023年8月11日公司第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十七次会议审议决议，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币11494.43万元及已支付发行费用的自筹资金人民币99.22万元，共计人民币11593.65万元。本次募集资金投募集资金投资项目先期投入及置换情况资项目先期投入及置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于湖北祥源新材科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2023〕7750号）。

经2025年8月15日召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为3586.10万元。

根据2025年12月19日公司第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第九次会议通过的用闲置募集资金进行现金管理情况

《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高闲置募集资金的使用效率，同意公司在不影响募投项目建设、募集资金正常使用的情况下，使用不超过人民币16000万元的闲置募集资金进行现金管理。2025年度公司购买理财产品的支出为33512.36万元（其中212.36万元为受让大额存单预付的对应利息），赎回理财产品37300.00万元，截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品本金余额为10000.00万元。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金总额为14979.85万元，其中存放募集资金专户余额1181.39万元，用闲置募集资金进行现金管理净额10212.36万元（其中212.36万元尚未使用的募集资金用途及去向为受让大额存单预付的对应利息），使用闲置募集资金暂时补充流动资金净额3586.10万元。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用