苏文电能科技股份有限公司

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董事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度

（二〇二六年四月）

第一章总则

第一条为进一步完善苏文电能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事及高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《苏文电能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于以下人员：

（一）公司董事：包括非独立董事、独立董事；

（二）公司高级管理人员：包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书

及《公司章程》中确定的其他高级管理人员。

第三条董事及高级管理人员薪酬管理遵循以下原则：

（一）按岗位职责确定薪酬的原则，体现“责、权、利”的统一；

（二）薪酬水平与公司经营规模、经营业绩相匹配；

（三）短期激励与长期激励相结合；

（四）激励与约束并重，薪酬水平与考核、奖惩机制挂钩；

第二章薪酬管理机构

第四条公司股东会负责审议批准董事的薪酬方案，公司董事会负责审议批准高级管理人员的薪酬方案。

第五条董事会薪酬与考核委员会负责制定董事及高级管理人员的考核标准

并进行考核，制定、审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。

第六条公司人力资源部、财务部、证券部等相关部门配合董事会薪酬与考核委员会开展薪酬管理相关工作。

第三章薪酬结构与标准苏文电能科技股份有限公司

第七条独立董事在公司领取独立董事津贴，津贴标准由股东会审议确定。

独立董事不再担任董事职务的，自次月起停止发放津贴。

第八条非独立董事及高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬构成，并

可实施任期激励及中长期激励。公司非独立董事兼任公司高级管理人员时，薪酬方案上限以上述两者上限的较高者确定。

（一）基本薪酬根据岗位职责、市场薪酬水平、公司经营规模等因素确定，按月发放；

（二）绩效薪酬与公司经营业绩、个人绩效考核结果挂钩，其中绩效薪酬在

基本薪酬与绩效薪酬之和中的占比原则上不低于50%；

（三）任期激励与任期考核结果挂钩，在任期结束后根据考核结果发放；

（四）公司可根据相关规定实施股权激励等中长期激励方案。

第九条工资总额决定机制：公司对董事、高级管理人员的工资总额纳入预算管理。公司董事、高级管理人员的薪酬与考核以公司的经济效益为出发点，根据公司年度经营计划和高级管理人员分管工作的工作目标进行综合考核、根据考

核结果确定董事、高级管理人员的年度薪酬分配，并根据公司经营状况、外部同行业薪酬水平、社会通胀水平及个人岗位变化等情况适时进行调整。

第十条公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营

业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调，而做相应的调整以适应公司的进一步发展需要。

第十一条公司董事、高级管理人员的薪酬调整依据为：

（一）同行业薪酬增减水平；

（二）通胀水平；

（三）公司盈利状况；

（四）组织结构调整；

（五）岗位发生变动的个别调整。

第十二条公司应当结合行业水平、发展策略、岗位价值等因素合理确定董

事、高级管理人员和普通职工的薪酬分配比例，推动薪酬分配向关键岗位、生产一线和紧缺急需的高层次、高技能人才倾斜，促进提高普通职工薪酬水平。苏文电能科技股份有限公司

第十三条公司较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大，董事、高级

管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，应当披露原因。

第四章薪酬的考核与发放

第十四条董事、高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效考核为重要依据。

第十五条董事及高级管理人员的绩效考核由薪酬与考核委员会组织实施，考核结果作为薪酬发放的依据。

公司应当确定一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支付，绩效评价依据经审计的财务数据开展。

第十六条董事及高级管理人员因换届、改选、辞职等原因离任的，按其实际任职时间及考核结果结算薪酬。

第十七条董事及高级管理人员在任职期间，发生下列情形之一的，公司有

权不予发放绩效薪酬：

（一）违反法律法规或公司章程，对公司造成重大损失；

（二）因重大决策失误导致公司发生重大资产损失；

（三）存在重大违规行为或严重失职行为；

（四）公司董事会认定的其他不得发放绩效薪酬的情形。

第十八条公司按照国家有关规定为董事及高级管理人员代扣代缴个人所得税。

第五章薪酬追索扣回

第十九条公司董事会薪酬与考核委员会在董事会授权下，评估是否需要针

对特定董事、高级管理人员发起绩效薪酬和中长期激励收入的追索扣回程序。

具体追索扣回的金额及比例由薪酬与考核委员会根据公司遭受的经济损失

情况、重大不良影响的严重程度以及董事、高级管理人员采取弥补应对措施的主动性及有效性因素综合评估。

第二十条公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应及时对董

事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考核并相应追回超额发放部分。苏文电能科技股份有限公司

第二十一条公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财

务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激励收入进行全额或部分追回。

第二十二条若公司最终决定启动追索扣回程序，由公司人力资源部、财务

部牵头负责具体追索扣回事宜，其他相关部门予以配合。

第六章附则

第二十三条本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》《证券法》

《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规执行。

第二十四条本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。

第二十五条本制度自公司股东会审议批准后，追溯适用至2026年1月1日生效实施。

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2026年4月