上海肇民新材料科技股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》规定，公司截至2025年9月30日前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况

（一）前次募集资金的数额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上海肇民新材料科技股份有限公司首次公开发行公司股票注册的批复》（证监许可[2021]1357号）核准，公司2021年5月于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 1333.35 万股，发行价为 64.31 元/股，募集资金总额为人民币857477385.00元，扣除承销及保荐费用人民币55581160.38元，余额为人民币

801896224.62元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币19660070.49元，实际募集

资金净额为人民币782236154.13元。

该次募集资金到账时间为2021年5月25日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年5月25日出具天职业字[2021]30822号验资报告。

（二）前次募集资金在专项账户的存放情况

截至2025年9月30日止，本公司具体募集资金的存放情况如下：

单位：人民币万元募集资金截至2025年9月存放银行银行账户账号销户日期备注初始存放金额30日止余额招商银行股份有限公司上海

1219247058102062024年9月23日27815.68

松江支行招商银行股份有限公司上海

1219247058106042024年9月25日26533.34

松江支行中国农业银行股份有限公司

038563000401037142022年11月23日10000.00

上海张堰支行平安银行股份有限公司上海

150088888883632024年8月23日8065.35

奉贤支行

中信银行股份有限公司上海81102010125013196152024年9月27日5809.25

1募集资金截至2025年9月

存放银行银行账户账号销户日期备注初始存放金额30日止余额金山支行招商银行股份有限公司湘潭

7329024289106062024年9月26日

分行上海浦东发展银行股份有限

660500788017000011262024年9月26日

公司长沙分行东塘支行招商银行股份有限公司上海

12192470581000873.00活期

松江支行

合计————78223.6273.00注1：上表募集资金余额金额未包含募集资金现金管理11000.00万元，现金管理具体明细详见本报告“二、

（五）闲置募集资金使用情况说明”。

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表说明具体情况详见本报告附件1前次募集资金使用情况对照表。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

1、“汽车精密注塑件、汽车电子水泵及热管理模块部件生产基地建设项目”、“研发中心建设项目”变更

公司于2024年7月18日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，并于2024年8月5日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目变更并将节余募集资金投入新项目的议案》。为提高募集资金的使用效率，根据公司最新的战略布局及业务整体规划，公司拟将原拟投入“汽车精密注塑件、汽车电子水泵及热管理模块部件生产基地建设项目”和“研发中心建设项目”截至2024年6月30日的节余募集资金27996.46万

元（包含利息收入、理财收益扣除银行手续费的净额等，具体金额以实际结转时募集资金账户余额为准）变更用于投资“年产八亿套新能源汽车部件及超精密工程塑料部件生产新建项目”。

具体内容详见公司于2024年7月20日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

(www.cninfo.com.cn)披露的《关于部分募投项目变更并将节余募集资金投入新项目的公告》，(公告编号:2024-061)。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2025年9月30日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

（四）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2021年6月4日召开的第一届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换先期

2投入募投项目的自筹资金人民币4632.65万元和已支付发行费用的自筹资金人民币

1966.00万元（不含增值税），共计人民币6598.65万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况进行了鉴证，并出具了天职业字[2021]32556号《关于上海肇民新材料科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。

（五）闲置募集资金使用情况说明

2021年6月4日，公司召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第四次会议，并于2021年6月29日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金8340.00万元永久补充流动资金；审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，公司使用暂时闲置募集资金不超过57000万元（含本数）和自有资金不超过25000万元（含本数）进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

2022年6月8日，公司召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，并于2022年6月27日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，同意公司将8340万元超募资金用于永久补充流动资金；审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，同意使用暂时闲置募集资金不超过43000万元（含本数）和自有资金不超过35000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用，闲置募集资金授权理财到期后的本金及收益将及时归还至募集资金账户。

2023年6月8日，公司召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，并于2023年6月26日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，同意公司将8340万元超募资金用于永久补充流动资金；审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司使用暂时闲置募集资金不超过32000万元（含本数）和自有资金不超过38000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用，闲置募集资金授权理财到期后的本金及收益将及时归还至募集资金账户。

2024年4月9日，公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十四次会议，并于2024年5月30日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过32000万元（含本数）和自有资金不超过40000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日

3起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。闲置募集资金授权理财到期后的

本金及收益将及时归还至募集资金账户。

2024年7月2日，公司召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，并于2024年7月18日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，同意公司将3787.08万元（具体金额以实际结转时募集资金账户余额为准）超募资金用于永久补充流动资金。

2025年4月8日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十一次会议，并于2025年5月29日召开2024年年度股东会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金不超过20000万元（含本数）和自有资金不超过40000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自股东会审议通过之日起

12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。闲置募集资金授权理财到期后的本金

及收益将及时归还至募集资金账户。

截至2025年9月30日，闲置募集资金进行现金管理的尚未到期情况如下：

购买金额预计年化收购买主体存放银行产品名称产品类型起息日到期日资金来源（万元）益率

金鳍-金享利083期-上海肇民新材料科东方证券股份低风险浮闲置募

东方证券收益凭证，5000.002025-6-92025-12-243%-4%技股份有限公司有限公司动收益型集资金

产品代码：SRXE54

中国银行股份人民币结构性存款，上海肇民新材料科低风险浮0.4%或闲置募

有限公司上海产品代码：3500.002025-7-302025-10-30

技股份有限公司动收益型2.06%集资金

市朱泾支行 CSDVY202510327

中国银行股份人民币结构性存款，上海肇民新材料科低风险浮0.4%或闲置募

有限公司上海产品代码：2500.002025-8-292025-10-30

技股份有限公司动收益型2.03%集资金

市朱泾支行 CSDVY202511410

合计11000.00

（六）尚未使用的前次募集资金情况

截至2025年9月30日，公司实际募集资金净额为人民币78223.62万元实际使用募集资金70967.66万元，公司尚未使用的募集资金11073.00万元，尚未使用的募集资金占前次募集资金净额的14.16%。截至2025年9月30日，尚未使用的募集资金73.00万元存放于公司募集资金专户，闲置募集资金理财11000.00万元存放于理财账户。其中尚未使用的募集资金与实际使用募集资金之和与募集资金净额差异3817.04万元系募集资金利息收入及理财收益扣除银行手续费后的净额。

前次募集资金部分投资项目尚处于建设阶段，尚未使用的前次募集资金将继续用于前次募集资金投资项目。

4三、前次募集资金投资项目实现效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表说明

前次募集资金投资项目实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致；具体情况详见本报告附件2前次募集资金投资项目实现效益情况对照表。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益情况

“汽车精密注塑件、汽车电子水泵及热管理模块部件生产基地建设项目”、“研发中心建设项目”属于提前终止，无法单独进行经济效益测算。

补充流动资金项目系用于公司整体运营，不直接产生经济效益，无法单独进行经济效益测算。

截至2025年9月30日，年产八亿套新能源汽车部件及超精密工程塑料部件生产新建项目尚处于建设阶段，尚未产生效益。

（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上情况

截至2025年9月30日，本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上情况；具体情况详见本报告附件2前次募集资金投资项目实现效益情况对照表。

（四）前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况本公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的情况。

四、前次募集资金使用情况与本公司年度报告已披露信息的比较本公司已将前次募集资金的实际使用情况与本公司2021年至今各定期报告和其他信息披

露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。

五、结论

董事会认为，本公司按 A 股首次公开发行招股说明书披露的募集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

附件：1．前次募集资金使用情况对照表

2．前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

上海肇民新材料科技股份有限公司

2025年11月19日

5附件1

上海肇民新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况对照表

截止日期：2025年9月30日

编制单位：上海肇民新材料科技股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额：85747.74已累计使用募集资金总额：70967.66

募集资金净额：78223.62各年度使用募集资金总额：

2021年使用26624.05

变更用途的募集资金总额：26232.472022年使用12342.22

2023年使用10015.78

变更用途的募集资金总额比例：30.59%2024年使用14565.61

2025年1-9月使用7420.00

投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用状态日募集前承诺募集后承诺实际投资金额募集前承诺募集后承诺实际投资金额实际投资金额与募集后

序号承诺投资项目实际投资项目期（或截止日项目完工程度）

投资金额投资金额(含存款利息)投资金额投资金额(含存款利息)承诺投资金额的差额

汽车精密注塑件、汽车电子

1水泵及热管理模块部件生产26533.3426533.346110.1226533.3426533.346110.12-20423.222024年7月终止项目

基地建设项目

2研发中心建设项目5809.255809.255809.255809.25-5809.252024年7月终止项目

上海生产基地生产及检测设

38065.358065.358148.918065.358065.358148.9183.56[注1]2022年12月

备替换项目

4补充流动资金项目10000.0010000.0010000.0010000.0010000.0010000.00不适用

6年产八亿套新能源汽车部件

5及超精密工程塑料部件生产28664.7017897.6028664.7017897.60-10767.102026年9月

新建项目

合计50407.9479072.6442156.6350407.9479072.6442156.63-36916.01——

注1：“上海生产基地生产及检测设备替换项目”实际投资金额大于项目承诺投资额，系使用了募集资金理财及投资收益所致。

7附件2

上海肇民新材料科技股份有限公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截止日期：2025年9月30日

编制单位：上海肇民新材料科技股份有限公司金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资最近三年一期实际效益截止日项目累计产承诺效益是否达到预计效益

序号项目名称2022年2023年2024年2025年1-9月累计实现效益能利用率

项目建设期2年，第5年完全达产，经预测分析，项目稳定汽车精密注塑件、汽车

期可实现营业收入40200.00电子水泵及热管理模

1不适用万元，平均息税后净利润为不适用不适用不适用不适用不适用不适用

块部件生产基地建设

5098.97万元，税后内部收益

项目

率17.12%，税后投资回收期(含建设期2年)6.41年。

2研发中心建设项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

8实际投资项目截止日投资最近三年一期实际效益

截止日项目累计产承诺效益是否达到预计效益

序号项目名称2022年2023年2024年2025年1-9月累计实现效益能利用率

本项目建设期12个月，第3年完全达产，经预测分析，项目稳定期可新增营业收入上海生产基地生产及

3不适用4000.00万元，新增净利润227.792646.843694.202755.389324.21是[注1]

检测设备替换项目

1277.42万元，税后内部收益

率15.84%，税后投资回收期(含建设期12个月)5.72年。

4补充流动资金项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

年产八亿套新能源汽本项目建设期2年，该项目达车部件及超精密工程产后拟实现年销售收入27.71

5不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用塑料部件生产新建项亿元，达纲年限：5年（不含目建设期）。

合计227.792646.843694.202755.389324.21——

注1：“上海生产基地生产及检测设备替换项目”达到预定可使用状态时间为2022年12月，2022年至2025年9月，累计实现净利润9324.21万元，达到预计效益。

注2：2025年1-9月上述募集资金投资项目实现效益情况未经审计。

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