国信证券股份有限公司

关于浙江宏昌电器科技股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：宏昌科技

保荐代表人姓名：唐帅联系电话：0571-85115307

保荐代表人姓名：傅国东联系电话：0571-85115307

现场检查人员姓名：唐帅、吴鑫

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月15日-2025年12月16日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查看公司章程和公司治理制度；

（3）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；

（4）现场查看公司主要管理场所；

（5）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容

√

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履

√行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披

√露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应

√程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；

-1-（2）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；

（3）查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部

√

门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

√

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等√（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

√

况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

√

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

√

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

√

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了

√

完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查看上市公司的主要管理场所；

（3）审阅公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息

√披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

-2-（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查看上市公司的主要管理场所；

（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或

√者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间

√接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务

√等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的

√审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；

（3）审阅与募投项目相关的信息披露文件；

（4）实地走访募投项目实施地点，抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

√形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补

√

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金

√

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益

√是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司定期报告等资料；

（2）访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；

-3-（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查看公司股东名册和公司信息披露文件，与公司披露的承诺比对等。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；

（2）查阅公司公开信息披露文件；

（3）查阅公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据；

（4）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

√者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关

√要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

2025年三季度公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1514.08万元，较上年同期下降55.64%，主要原因系：1.因行业竞争、原材料采购价格上涨、募投项目转固后厂房折旧摊销费用增加等原因导致毛利率下降；2.当期计提的股份支付费用增加导致期间费用增加。保荐人提请公司管理层关注业绩下滑的情况及导致业绩下滑的因素，并积极采取有效应对措施加以改善。

（以下无正文）-4-【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江宏昌电器科技股份有限公司

2025年度定期现场检查报告》之签字盖章页】

保荐代表人：

唐帅傅国东国信证券股份有限公司年月日