北京市金杜（广州）律师事务所

关于广州华立科技股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的法律意见书

致：广州华立科技股份有限公司

北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受广州华立科技股份有

限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管

理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派本所律师（以下简称本所律师）出席了公司于2025年11月

17日在广州市番禺区东环街迎星东路143号星力产业园H1公司会议室八召开的

2025年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关

事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经广州华立科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会审议通过的《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；

2.公司于2025年10月29日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站的《广州华立科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；

3.公司于2025年10月29日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及深圳证券交易所网站的

1《广州华立科技股份有限公司第三届董事会第二十次会议决议公告》；

4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

5.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

6.深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

7.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

8.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对本次股东大会所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关

2事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集2025年10月27日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《广州华立科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》，决定于2025年11月17日召开本次股东大会。

2025年10月29日，公司以公告形式在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网及深圳证券交易所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊

登了《股东大会通知》。

（二）本次股东大会的召开本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

本次股东大会的现场会议于2025年11月17日14:30在广州市番禺区东环

街迎星东路 143号星力产业园 H1公司会议室八召开，董事长苏本立先生因工作原因以视频通讯方式出席本次股东大会，经过半数董事推举，该现场会议由董事Ota Toshihiro先生主持。

通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投

票的时间为2025年11月17日，其中，通过深圳证券交易所系统投票平台的投票时间为2025年11月17日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证

券交易所互联网投票系统的投票时间为2025年11月17日9:15-15:00。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

3本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

股东的持股证明、法定代表人证明、以及出席本次股东大会的自然人股东的持股

证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共3人，代表有表决权股份1187359股，占公司有表决权股份总数的0.7707%。

根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共49名，代表有表决权股份68148985股，占公司有表决权股份总数的44.2325%。

其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共50人，代表有表决权股份3942685股，占公司有表决权股份总数的2.5590%。

综上，出席本次股东大会的股东人数共计52人，代表有表决权股份

69336344股，占公司有表决权股份总数的45.0032%。

除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、部分监事以及本所律师，公司其他董事、董事会秘书以通讯方式出席了本次股东大会会议，公司其他高级管理人员以现场、通讯方式列席了本次股东大会会议，公司监事张明先生因工作原因请假缺席了本次股东大会。

前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

41.本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案

或增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所网络投

票系统或深圳证券交易所互联网投票系统投票行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的统计结果。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》

之表决结果如下：

本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：

1.01选举苏本立先生为公司第四届董事会非独立董事

同意69194558股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.7955%；其中，中小投资者表决情况为，同意3800899股，占出席会议中小

投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的96.4038%。

根据表决结果，苏本立先生当选为公司第四届董事会非独立董事。

1.02 选举Ota Toshihiro先生为公司第四届董事会非独立董事

同意69176017股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.7688%；其中，中小投资者表决情况为，同意3782358股，占出席会议中小

投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的95.9336%。

5根据表决结果，Ota Toshihiro先生当选为公司第四届董事会非独立董事。

1.03选举苏永益先生为公司第四届董事会非独立董事

同意69176219股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.7691%；其中，中小投资者表决情况为，同意3782560股，占出席会议中小

投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的95.9387%。

根据表决结果，苏永益先生当选为公司第四届董事会非独立董事。

2.《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》

之表决结果如下：

本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：

2.01选举刘善敏先生为公司第四届董事会独立董事

同意69176525股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.7695%；其中，中小投资者表决情况为，同意3782866股，占出席会议中小

投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的95.9464%。

根据表决结果，刘善敏先生当选为公司第四届董事会独立董事。

2.02选举王智波先生为公司第四届董事会独立董事

同意69176026股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.7688%；其中，中小投资者表决情况为，同意3782367股，占出席会议中小

投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的95.9338%。

根据表决结果，王智波先生当选为公司第四届董事会独立董事。

3.《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

之表决结果如下：

同意69289344股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9322%；反对29200股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

的0.0421%；弃权17800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0257%。

6其中，中小投资者表决情况为，同意3895685股，占出席会议中小投资者及

中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.8079%；反对29200股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.7406%；弃权

17800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.4515%。

本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

4.《关于修订<股东大会议事规则>的议案》之表决结果如下：

同意69288644股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9312%；反对29900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

的0.0431%；弃权17800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0257%。

其中，中小投资者表决情况为，同意3894985股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.7902%；反对29900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.7584%；弃权

17800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.4515%。

本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

5.《关于修订<董事会议事规则>的议案》之表决结果如下：

同意69288944股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9316%；反对29600股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

的0.0427%；弃权17800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0257%。

其中，中小投资者表决情况为，同意3895285股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.7978%；反对29600股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.7508%；弃权

17800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.4515%。

7本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代

理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

6.《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》之表决结

果如下：

同意3893185股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

98.7445%；反对31700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

的0.8040%；弃权17800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.4515%。

其中，中小投资者表决情况为，同意3893185股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的98.7445%；反对31700股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.8040%；弃权

17800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

0.4515%。

就本议案的审议，香港华立国际控股有限公司、广州致远一号科技投资合伙企业（有限合伙）作为关联股东，进行了回避表决。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出

席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

（本页以下无正文，为签字盖章页）8（本页无正文，为《北京市金杜（广州）律师事务所关于广州华立科技股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）

北京市金杜（广州）律师事务所经办律师：_____________郭钟泳

_____________尹舜锋

单位负责人：_____________王立新

2025年11月17日