万联证券股份有限公司

关于广州华立科技股份有限公司

以简易程序向特定对象发行股票解除限售

并上市流通的核查意见

万联证券股份有限公司（以下简称“万联证券”或“保荐机构”）作为广州

华立科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华立科技”）2025年度以简易程

序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华立科技以简易程序向特定

对象发行股票解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次申请解除限售股票的基本情况及公司股本变动情况

（一）本次申请解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意广州华立科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1972号）

注册批复，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）6137959股，并于2025年9月29日在深圳证券交易所上市，限售期为新增股票上市首日起6个月。本次发行完成后，公司总股本由146692000股增加至152829959股。

（二）上述股份发行完成后公司股本变动情况

2025年10月17日，公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予

部分第一个归属期可归属的323200股限制性股票归属上市，公司总股本由

152829959股增加至153153159股；同日，股票期权首次授予部分第一个行权

期开始自主行权。

截至2026年3月19日，因激励对象自主行权新增股份1199800股，公司总股本由153153159股增加至154352959股。

1/9（三）本次申请解除限售股份情况

截至2026年3月19日，公司总股本为154352959股，其中有限售条件股份数量为13923559股，包括高管锁定股7785600股以及本次申请解除限售的首发后限售股6137959股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计8名，分别为：兴证全球基金管理有限公司、佛山正合资产管理有限公司-正合智远6号私募证券投资基金、北京金泰私

募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私募证券投资基金、湖南轻盐创业投资管理

有限公司-轻盐智选26号私募证券投资基金、诺德基金管理有限公司、财通基金

管理有限公司、上海方御投资管理有限公司-方御投资银樽二号私募证券投资基

金、深圳市共同基金管理有限公司-共同元宇宙私募证券投资基金。

上述股东在本次发行中作出的承诺如下：

“本次向特定对象发行股票完成后，本企业所认购本次发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让，法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次向特定对象发行股票完成之日起至限售期满之日止，本企业所取得本次向特定对象发行股票的股票因分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。本企业取得的股票在限售期届满后减持还需遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》

等法律、法规、规范性文件的相关规定。

本企业承诺不存在发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方通过直接或间接形式参与本

次发行认购的情形；亦不存在发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东向本

企业做出保底保收益或者变相保底保收益承诺，以及直接或者通过利益相关方向本企业提供财务资助或者其他补偿的情形。”除上述承诺外，本次申请解除限售的股东无后续追加的承诺和其他承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格遵守了上述承诺，不存在违反承诺影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情形。

2/9三、本次申请解除限售股份的上市流通安排

（一）本次申请解除限售股份的上市流通日期为2026年3月31日（星期二）；

（二）本次申请解除限售股份的数量为6137959股，占公司股本总额的

3.98%；

（三）本次申请解除股份限售的股东为8名，涉及57个证券账户；

（四）申请股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股序所持限售本次申请解股东名称证券账户名称号股份总数除限售数量

中国农业银行股份有限公司－兴全沪深300指数增强型证券投资123916123916基金（LOF）

兴全基金－兴业银行－兴业证券

1032610326

股份有限公司

招商银行股份有限公司－兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合4130541305

型基金中基金（FOF）

中国工商银行股份有限公司－兴全优选进取三个月持有期混合型103263103263

基金中基金（FOF）

中国银行股份有限公司－兴全合丰三年持有期混合型证券投资基826105826105兴证全球基金管理金

有限公司兴证全球基金－南方电网资本控

股有限公司－兴全－南网资本141304130

号 FOF单一资产管理计划

中国建设银行股份有限公司－兴全安泰稳健养老目标一年持有期3304433044

混合型基金中基金（FOF）

兴业银行股份有限公司－兴全安泰积极养老目标五年持有期混合123916123916

型发起式基金中基金（FOF）

兴证全球基金－招商证券股份有

限公司－兴全－华茂 1号 FOF单 4130 4130一资产管理计划

招商银行股份有限公司－兴全中

330442330442

证800六个月持有期指数增强型

3/9证券投资基金

中国民生银行股份有限公司－兴证全球优选平衡三个月持有期混123916123916

合型基金中基金（FOF）

招商银行股份有限公司－兴证全球安悦稳健养老目标一年持有期2065320653

混合型基金中基金（FOF）上海浦东发展银行股份有限公司

－兴证全球积极配置混合型基金123916123916

中基金（FOF－LOF）上海浦东发展银行股份有限公司

－兴证全球优选稳健六个月持有2478324783

期债券型基金中基金（FOF）

中国建设银行股份有限公司－兴证全球安悦平衡养老目标三年持3304433044

有期混合型基金中基金（FOF）

招商银行股份有限公司－兴证全球优选积极三个月持有期混合型4130541305

基金中基金（FOF）

兴证全球基金－兴业银行－兴证

全球－承远1号集合资产管理计8261082610划

兴业银行股份有限公司－兴全红

2065320653

利混合型证券投资基金

招商银行股份有限公司－兴全盈鑫多元配置三个月持有期混合型2065320653

基金中基金（FOF）

兴证全球基金－兴业银行－兴证

179678179678

全球承远5号集合资产管理计划佛山正合资产管理

有限公司－正合智佛山正合资产管理有限公司－正

210326311032631

远6号私募证券投资合智远6号私募证券投资基金基金北京金泰私募基金北京金泰私募基金管理有限公司

管理有限公司－金

3－金泰吉祥一号私募证券投资基826104826104

泰吉祥一号私募证金券投资基金湖南轻盐创业投资湖南轻盐创业投资管理有限公司

管理有限公司－轻

4－轻盐智选26号私募证券投资基660883660883

盐智选26号私募证金券投资基金

诺德基金－般胜招龙8号私募证诺德基金管理有限

5券投资基金－诺德基金浦江3602065320653

公司号单一资产管理计划

4/9诺德基金－庞晓炜－诺德基金浦

4130541305

江388号单一资产管理计划

诺德基金－量利元启20号私募证

券投资基金－诺德基金浦江8342065320653号单一资产管理计划

诺德基金－恒安标准金福瑞两全保险（分红型）－诺德基金浦江115655115655

936号单一资产管理计划

诺德基金－恒安标准领创未来累

积式分红保险（B款）－诺德基金 8261 8261浦江932号单一资产管理计划

诺德基金－恒安标准恒鑫智享年

金保险－诺德基金浦江935号单7848078480一资产管理计划

诺德基金－恒安标准人寿保险有

限公司－诺德基金浦江931号单41314131一资产管理计划

诺德基金－浙商证券股份有限公

司－诺德基金浦江929号单一资8261082610产管理计划

诺德基金－湘财证券稳健FOF1号

单一资产管理计划－诺德基金浦8261082610江1314号单一资产管理计划

诺德基金－同方全球人寿保险有

限公司－诺德基金浦江涌瀛81号6237162371单一资产管理计划

诺德基金－兴业银行－诺德基金

74357435

浦江汇泓84号集合资产管理计划

诺德基金－山岳嵩山磐石1号

FOF私募证券投资基金－诺德基 82610 82610金浦江2188号单一资产管理计划

诺德基金－江苏银行－诺德基金

86748674

浦江涌瀛77号集合资产管理计划

诺德基金－上海动潮定增2号私

募股权投资基金－诺德基金浦江4130541305

1475号单一资产管理计划

财通基金－光大银行－西南证券

51345134

股份有限公司

财通基金－高彩娥－财通基金天

51345134

财通基金管理有限禧定增6号单一资产管理计划

6

公司财通基金－龚晨青－财通基金哈

25672567

德逊99号单一资产管理计划

财通基金－上海证券有限责任公

2567325673

司－财通基金君享福熙单一资产

5/9管理计划

财通基金－杜继平－财通基金天

51345134

禧定增33号单一资产管理计划

财通基金－久银鑫增17号私募证

券投资基金－财通基金君享尚鼎251355135号单一资产管理计划

财通基金－重庆渝富资本运营集

团有限公司－财通基金渝富2号4107641076单一资产管理计划

财通基金－方正证券股份有限公

司－财通基金方舟1号单一资产51345134管理计划

财通基金－复星联合健康保险股

份有限公司－财通基金安吉5365134551345号单一资产管理计划

财通基金－珠池新动能尊享私募

证券投资母基金－财通基金玉泉51345134

1350号单一资产管理计划

财通基金－湘财证券稳健FOF1号

单一资产管理计划－财通基金玉1540415404泉合富1368号单一资产管理计划

财通基金－光大银行－财通基金光理定增多策略5号集合资产管2053820538理计划

财通基金－光大银行－财通基金光理定增多策略6号集合资产管5134551345理计划

财通基金－光大银行－财通基金光理定增多策略8号集合资产管1540415404理计划

财通基金－台州市海盛产业投资

有限公司－财通基金天禧定增海1026910269盛1号单一资产管理计划

财通基金－景实瑞景壹号私募股

权投资基金－财通基金玉泉景创51345134

1680号单一资产管理计划

财通基金－君宜拓远私募证券投

资基金－财通基金玉泉拓远171920542054号单一资产管理计划

财通基金－孟宪锋－财通基金玉

51345134

泉锦橙1750号单一资产管理计划

上海方御投资管理上海方御投资管理有限公司－方

7有限公司－方御投御投资银樽二号私募证券投资基206526206526

资银樽二号私募证金

6/9券投资基金

深圳市共同基金管

理有限公司－共同深圳市共同基金管理有限公司－

8206526206526

元宇宙私募证券投共同元宇宙私募证券投资基金资基金合计61379596137959

注1：本次申请解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；

注2：本次申请解除限售股份的股东不存在担任公司董事、高级管理人员的情形，亦不存在为公司前任董事、高级管理人员且离职未满半年的情形。

四、本次解除限售前后股本结构变动表本次变动前本次变动数量本次变动后

股份性质（增加+/减少-）股份数量比例股份数量比例

（股）

（股）（%）（股）（%）

一、限售条件流通

139235599.02-613795977856005.04

股/非流通股

高管锁定股77856005.04-77856005.04

首发后限售股61379593.98-6137959--

二、无限售条件流

14042940090.98+613795914656735994.96

通股

三、总股本154352959100.00-154352959100.00

注1：本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准；

注2：若上表出现合计数值与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：本次申请限售股票上市流通符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次申请限售股票解除

限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和

股东承诺；截至本核查意见出具之日，华立科技对本次限售股票上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对本次华立科技以简易程序向特定对象发行股票解除限售并

7/9上市流通事项无异议。

（以下无正文）8/9（本页无正文，为《万联证券股份有限公司关于广州华立科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

钟建高冯志伟万联证券股份有限公司

2026年3月25日