东兴证券股份有限公司
关于青岛百洋医药股份有限公司
2023年度持续督导现场培训报告
东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”或“保荐机构”)作为青岛
百洋医药股份有限公司(以下简称“百洋医药”或“公司”)2021年度首次公开
发行股票和2023年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构,根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规
定的要求,对百洋医药相关人员进行了2023年度持续督导培训,现将培训情况报告如下:
一、本次培训基本情况
2024年4月19日,东兴证券保荐代表人余前昌在百洋医药会议室通过现场
与视频相结合的培训方式对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及证券部相关人员进行了沟通及培训。
二、本次培训内容
保荐代表人向被培训人员展示了培训课件,就资本市场监管动态、创业板上市公司规范运作、董监高合规履职、董监高责任等方面进行了重点培训并介绍相关警示处分案例。
三、培训结论保荐机构根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定的要求,对百洋医药进行了现场培训。本次培训得到了公司的积极配合,全体被培训人员进行了认真深入的学习。通过本次培训,被培训人员加强了对资本市场监管动态、创业板上市公司规范运作要求等方面的认知,对相关
1事项有了更加深刻的理解,明确了其自身在合规操作、信息披露等方面应承担的
责任和义务,本次培训达到了预期目标,取得了较好的效果。
(以下无正文)2(本页无正文,为《东兴证券股份有限公司关于青岛百洋医药股份有限公司
2023年度持续督导现场培训报告》之签字盖章页)
保荐代表人:________________________________陈澎余前昌东兴证券股份有限公司年月日
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