中信建投证券股份有限公司关于

广东申菱环境系统股份有限公司2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：申菱环境

保荐代表人姓名：张铁联系电话：021-68801592

保荐代表人姓名：伏江平联系电话：0755-23953872

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但公司已建立完善各项内控制度不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数0次，事前审议相关文件

（2）列席公司董事会次数0次，事前审议相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

19.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年1月9日

（3）培训的主要内容保荐人主要解读了新《公司法》下审

计委员会的工作要求，结合法规及相关案例对上市公司财务及信息披露、证券交易等常见违规行为进行了解析，并督促公司及相关个人进一步了解在合规方面承担的责任和义务，增强合规意识。

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合不适用

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第

4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易不适用所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《《深圳证不适用券交易所创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用不适用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东不适用

遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和执行无无

3.股东会、董事会运作无无

4.控股股东及实际控制人变动无无

5.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括无无对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机发行人及其聘请的中介机无

构配合保荐工作的情况构配合良好211.其他（包括经营环境、业务发无无展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1.首次公开发行或再融资时所作承诺是不适用

2.股权激励承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐2025年9月，中信建投证券因在保荐

人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 国遥新天地 IPO 项目过程中，未充分改情况关注发行人收入确认和采购管理、发行人股东出资来源等方面存在不规范等情形，被深交所出具监管函。中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关法规、

加强对相关人员的培训，提升从业人员投行执业能力。除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重大事项无3（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限公司2025年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张铁伏江平中信建投证券股份有限公司年月日

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