申菱环境:北京国枫律师事务所关于广东申菱环境系统股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书（一）

北京国枫律师事务所

关于广东申菱环境系统股份有限公司

申请向不特定对象发行可转换公司债券的

补充法律意见书之一

国枫律证字[2026]AN039-6号北京国枫律师事务所

Grandway Law Offices

北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦7层邮编：100005电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016北京国枫律师事务所关于广东申菱环境系统股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书之一

国枫律证字[2026]AN039-6号

致：广东申菱环境系统股份有限公司

根据本所与发行人签订的《律师服务协议书》，本所接受发行人的委托，担任发行人本次发行项目的专项法律顾问。

本所律师已根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《证券法律业务管理办法》

《证券法律业务执业规则》及其他法律、法规、规章、规范性文件和中国证监会、证

券交易所的相关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人与本次发行有关方面的文件和事实进行了查验，并就发行人本次发行事宜出具了《北京国枫律师事务所关于广东申菱环境系统股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书》（以下称“法律意见书”）、《北京国枫律师事务所关于广东申菱环境系统股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的律师工作报告》（以下称“律师工作报告”）等申报文件。

鉴于自前述法律意见书出具日至2025年12月31日期间（以下称“新期间”），发行人的有关情况发生了变化，发行人聘请的华兴会计师对发行人的财务报表（包括

2025年12月31日的资产负债表、合并资产负债表以及2025年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表）进行审计后出具了“华兴审字[2026]25013720025号”

《审计报告》（以下称“2025年度《审计报告》”），本所律师在对发行人与本次发行相关情况进行进一步查验的基础上，出具本补充法律意见书，对本所律师已经出具的法律意见书、律师工作报告的有关内容进行修改、补充或作进一步的说明。

4-1-1本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行所必备的法定文件随其他

材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担相应责任；本补充法律意见书仅供发行人本次发行的目的使用，不得用作任何其他用途。

本所律师在法律意见书和律师工作报告中的声明事项亦适用于本补充法律意见书。

除此外如无特别说明，本补充法律意见书中有关用语的含义与法律意见书和律师工作报告中相同用语的含义一致。

本所律师根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《证券法律业务管理办法》

《证券法律业务执业规则》及其他法律、法规、规章、规范性文件和中国证监会、证

券交易所的相关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具补充法律意见如下：

一、本次发行的批准和授权

经查验发行人第四届董事会第十次会议、2026年第一次临时股东会的会议通知、

议案、会议决议、会议记录、表决票等会议文件资料，本所律师认为，发行人本次发行的批准和授权继续合法、有效。

二、发行人本次发行的主体资格

根据信用广东《企业信用报告（无违法违规版）》并经本所律师网络查询公示系统、

信用中国、中国裁判文书网、中国执行信息公开网的公开信息，发行人依法有效存续，不存在有关法律、法规或《公司章程》规定应予解散、关闭、被撤销或终止的情形。

综上所述，本所律师认为，发行人仍具备有关法律、法规、规章及规范性文件规定的上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的主体资格。

4-1-2三、本次发行的实质条件

经逐条对照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规章和规范性文

件的规定，并经查验发行人2026年第一次临时股东会决议、《发行预案》等资料，除尚待取得深交所同意发行人本次发行的审核意见、中国证监会对发行人向不特定对象

发行可转换公司债券的同意注册批复外，发行人仍具备有关法律、法规、规章、规范性文件规定的上市公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的实质性条件。

四、发行人主要股东所持股份的质押、冻结情况根据发行人证券持有人名册及中证登深圳分公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》（权益登记日：2025年12月31日）并经查询发行人发布于信息披露网站的有

关公开资料，截至该权益登记日，发行人持股5%以上的股东所持股份不存在质押、冻结情况。

五、发行人的业务

根据发行人陈述、2025年度《审计报告》并经查验发行人与生产经营相关的资质/

许可/备案文件、企业登记资料、相关业务合同、银行借款合同、担保合同等，发行人的业务符合国家产业政策，具备其生产经营所需的资质/许可或已取得相关备案文件，最近三年有连续生产经营记录；发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项，不存在有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》规定的应当终止的情形。据此，本所律师认为，发行人不存在持续经营的法律障碍。

六、关联方及关联交易

（一）关联方

4-1-3根据《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》及发行人陈述、2025年度《审计报告》并经查验，报告期（指2023年1月1日至2025年12月31日，下同）内发行人的关联方和曾经的关联方变更情况如下：

1．控股股东、实际控制人控制的其他企业

根据众承投资的营业执照、企业登记资料，并经查询公示系统、企查查、天眼查网站，截至查询日（指本所律师就具体事项在相关网站进行查询的时间，查询日期为

2026年5月19日至2026年6月8日期间的具体某一日，下同），众承投资的执行事务

合伙人由“崔梓华”变更为“黎志文”。

2．发行人的子公司

根据发行人子公司的营业执照、企业登记资料并经查询公示系统、企查查、天眼查网站，截至查询日，发行人子公司的变更情况如下：

（1）高州申菱高州申菱的注册资本由6000万元变更为10800万元，经营范围由“一般项目：制冷、空调设备制造;制冷、空调设备销售;环境保护专用设备制造;环境保护专用设备销售；机械设备研发；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；机械设备销售；普通机械设备安装服务；通用设备修理；专用设备修理；电子、机械设备维护（不含特种设备）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术

交流、技术转让、技术推广；金属结构制造；工程管理服务；工业工程设计服务；第一类医疗器械销售；信息系统运行维护服务；信息系统集成服务；特种设备销售；第

二类医疗器械销售；风机、风扇制造；风机、风扇销售；配电开关控制设备研发；配电开关控制设备制造；配电开关控制设备销售；电力设施器材销售；电力设施器材制造；电机制造；泵及真空设备制造；泵及真空设备销售；阀门和旋塞研发；普通阀门

和旋塞制造（不含特种设备制造）；阀门和旋塞销售；海上风电相关装备销售；减振降噪设备制造；减振降噪设备销售。（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目:民用核安全设备制造；民用核安全设备安装；特种设备制造；

特种设备安装改造修理；电气安装服务；建设工程设计；施工专业作业；建筑智能化系统设计；建筑工程施工；第三类医疗器械经营；检验检测服务。（依法须经批准的项

4-1-4目经相关部门批准后方可开展经营活动具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）”变更为“一般项目：制冷、空调设备制造；制冷、空调设备销售；环境保护专用设备销售；环境保护专用设备制造；机械设备研发；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；机械设备销售；普通机械设备安

装服务；通用设备修理；专用设备修理；电子、机械设备维护（不含特种设备）；技术

服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属结构制造；工程管理服务；工业工程设计服务；第一类医疗器械销售；信息系统运行维护服务；信息

系统集成服务；特种设备销售；第二类医疗器械销售；风机、风扇制造；风机、风扇销售；配电开关控制设备研发；输配电及控制设备制造；配电开关控制设备销售；电力设施器材销售；电力设施器材制造；电机制造；泵及真空设备制造；泵及真空设备销售；阀门和旋塞研发；普通阀门和旋塞制造（不含特种设备制造）；阀门和旋塞销售；

海上风电相关装备销售；减振降噪设备制造；减振降噪设备销售；集装箱制造；集装箱销售。（除依法须经批准的项目外凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目:民用核安全设备制造；民用核安全设备安装；特种设备制造；特种设备安装改造修理；

电气安装服务；建设工程设计；施工专业作业；建筑智能化系统设计；建设工程施工；

第三类医疗器械经营；检验检测服务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）”。

（2）申菱商用申菱商用的经营范围由“研发、设计、测试、生产、销售：空调设备（制冷、空气调节、冷藏、热泵）、冷冻设备、空气净化设备、空气过滤器、节能设备、计算机软

件及硬件、饮用净水过滤设备、智能居家电子设备及其零配件，从事上述所有产品系统及配件的技术咨询、技术服务、集成、安装、维修、调试及售后服务（不含承装、承修、承试供电设施和受电设施）；合同能源管理；信息系统集成；经营和代理各类货

物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”变更为“一般项目：制冷、空调设备制造；制冷、空调设备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；通用设备修理；机械设备研发；电子

（气）物理设备及其他电子设备制造；机械电气设备销售；气体压缩机械制造；气体、

液体分离及纯净设备制造；气体、液体分离及纯净设备销售；水资源专用机械设备制

4-1-5造；机械设备销售；机械设备租赁；特种设备销售；国内贸易代理；技术服务、技术

开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；节能管理服务；合同能源管理；

软件开发；软件销售；技术进出口；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”。

3．关联自然人控制或担任重要职务的其他企业

根据发行人实际控制人、董事、高级管理人员出具的确认函并经本所律师查询公

示系统、企查查、天眼查网站，截至查询日，发行人董事、高级管理人员及持股5%以上自然人股东直接或间接控制，或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的法人或其他组织的变更情况如下：

企业名称关联关系变更情况佛山市顺德区鸣尚贸易代理商行发行人高管陈碧华担任经营者的企业已注销茂名茂菱能源科技有限公司发行人高管崔玮贤担任董事的企业新增

4．发行人其他关联方

根据发行人陈述及2025年度《审计报告》、相关关联自然人出具的调查表，报告期内与发行人存在交易的其他关联方变更情况如下：

关联方名称关联关系变更情况广东顺德喜大屋工程有限公司曾经的监事陈秀文之配偶潘永昌控制的企业新增

5．发行人曾经的关联方

截至查询日，发行人曾经的关联方变更情况如下：

关联方名称关联关系变更情况

发行人曾经的独立董事黄洪燕持有60%股权并担任其佛山市甜道匠心文化传播有限公司新增执行公司事务的董事的企业

（二）关联交易

4-1-6根据发行人陈述、发行人提供的有关合同资料、2025年度《审计报告》及发行人

发布于信息披露网站有关公告信息并经查验，2025年度，发行人与其关联方之间发生的关联交易情况如下：

1．销售商品、提供劳务的关联交易

单位：万元、%

2025年度

关联方交易内容金额占比

佛山市福中福餐饮有限公司周转材料0.10.0000

龙国恒固定资产--

合计0.10.0000

注：上表中占比为占营业收入的比例。

公司与上表中关联方的交易价格按照市场化原则协商谈判确定，价格合理公允，不存在利益输送的情形。公司与上表中关联方的交易预计不会持续进行。

2．采购商品、接受劳务的关联交易

单位：万元、%

2025年度

关联方交易内容金额占比

周转材料2.230.0007风胜实业

固定资产67.520.0211

帝伟不锈钢周转材料140.780.0444

周转材料39.260.0123广顺电动叉车厂

固定资产49.030.0153

顺德喜大屋周转材料700.520.2189

合计999.340.3123

注1：上表中占比为占营业成本的比例。

公司与上表中关联方的交易价格按照市场化原则协商谈判确定，价格合理公允，不存在利益输送的情形。

3．关联租赁

单位：万元

4-1-7承租方出租方2025年度

申菱环境欧兆铭10.50

众美投资申菱环境0.34

众致投资申菱环境0.34

合计11.19

发行人上述关联租赁是由于租赁方的办公需要，具有合理的商业用途。租赁价格参考当地租赁市场价格，价格合理公允，不存在利益输送的情形。

4．关键管理人员薪酬

单位：万元项目2025年度

薪酬合计1555.71

5．关联方担保

根据发行人陈述、2025年度《审计报告》并经查验相关合同、凭证等资料，报告期内，关联方为发行人提供担保的情况如下：

担保金额是否履行担保方担保起始日担保到期日（万元）完毕

申菱投资20000.002018年7债务履行期限届满之月1日否次日起两年

申菱投资、崔颖琦、谭炳文、苏58000.00201971债务履行期限届满之年月日否

翠霞、欧兆铭次日起两年

申菱投资、崔颖琦、谭炳文、苏22140.0020191125债务履行期限届满之年月日是

翠霞、欧兆铭日起三年

崔颖琦、谭炳文、苏翠霞、欧兆20000.002020年41债务履行期限届满之月日是铭次日起两年

崔颖琦25000.00202041债务履行期限届满之年月日否次日起三年

申菱投资、崔颖琦、谭炳文、苏26000.002021年1月1债务履行期限届满之日是

翠霞、欧兆铭日起三年

崔颖琦、欧兆铭、苏翠霞、谭炳15720.002022年3月3日2023年3月2日是

文、申菱投资

32000.00202271债务履行期限届满之申菱投资、崔颖琦年月日否

日起三年

40000.002022815债务履行期限届满之申菱投资、崔颖琦年月日是

日起三年

申菱投资、崔颖琦60000.002022年9月30债务履行期限届满之日否日起三年

申菱投资、崔颖琦15000.002022年10月19日2023年6月8日是

申菱投资、崔颖琦10000.002022年11债务履行期限届满之月23日是日起三年

申菱投资、崔颖琦24000.002023年3月3债务履行期限届满之日是日起三年

4-1-8担保金额是否履行

担保方担保起始日担保到期日（万元）完毕债务履行期限届满之

申菱投资、崔颖琦20000.002023年4月25日是日起三年

申菱投资25000.00202411债务履行期限届满之年月日否次日起三年

申菱投资、崔颖琦20000.00202414债务履行期限届满之年月日否日起三年

15000.002024112债务履行期限届满之申菱投资、崔颖琦年月日是

日起三年

22140.002024328债务履行期限届满之申菱投资、崔颖琦年月日否

日起三年债务履行期限届满之

申菱投资、崔颖琦28350.002024年4月22日否日起三年

申菱投资、崔颖琦15000.002024年823债务履行期限届满之月日否日起三年债务履行期限届满之

申菱投资、崔颖琦20000.002024年12月20日否日起三年

48000.002025529债务履行期限届满之申菱投资、崔颖琦年月日否

日起三年

崔颖琦10000.002025债务履行期限届满之年06月18日否日起三年

20000.0020251015债务履行期限届满之申菱投资、崔颖琦年月日否

日起三年

60000.0020251104债务履行期限届满之申菱投资、崔颖琦年月日否

日起三年

申菱投资、崔颖琦20000.0020251230债务履行期限届满之年月日否日起三年

6．关联方应收应付款项余额

根据发行人陈述、2025年度《审计报告》，截至报告期末，发行人与关联方之间的应收应付款项余额具体如下：

期末余额（万元）项目

2025.12.312024.12.312023.12.31

其他应付款

欧兆铭21.0010.50-

广顺电动叉车厂1.00应付账款

风胜实业8.333.971.35

广顺电动叉车厂25.318.333.27

帝伟不锈钢61.49--

顺德喜大屋220.61--其他应收款

广东安耐智2.09--

4-1-9根据发行人陈述并经查验，对于报告期内发生的应提交董事会、股东会审议的关联交易，发行人已提请相关董事会、股东会审议通过或对相关关联交易进行了确认，关联董事、关联股东按照规定回避表决，独立董事亦发表同意意见。上述关联交易根据市场交易规则进行，交易条件不存在对交易之任何一方显失公平的情形，也不存在严重影响发行人独立性的情形或损害发行人及发行人非关联股东利益的内容，该等关联交易合法、有效。

经查验，发行人已将相关关联交易在定期公告及相关信息披露文件中进行了披露，无重大遗漏或重大隐瞒，符合中国证监会的相关规定。

七、发行人的主要财产

（一）发行人的主要财产

1．土地使用权根据发行人陈述、发行人现持有的不动产权证书、佛山市自然资源局出具的《佛山市（顺德区）不动产登记信息查询结果》、截至不动产登记信息查询结果出具日，发行人新增一处国有土地使用权，具体情况如下：

土地使终止他项

证书编号地址用途面积（㎡）用权人日期权利佛山市顺德区陈村镇

粤（2026）佛顺不动2076.

0035881发行人04.04白陈路以东、规划路工业用地32914.07无产权第号

以南地块之一

2．境外注册商标

根据发行人陈述及其提供的境外商标注册证书并经本所律师查询韩国知识产权局

网站、香港特别行政区政府知识产权署商标注册处网站、美国专利和商标局网站、世

界知识产权组织全球品牌数据库网站等，发行人及其子公司截至报告期末已注册且截至查询日仍有效的境外注册商标共70项，具体情况如下：

序申请国家/地商标取得商标注册号有效期限权利人号区类别方式

4-1-101马德里

1137087211、35

2017.03.16-原始

（注）2027.03.16发行人取得

2马德里153599511352020.05.22-原始2、（注）2030.05.22发行人取得

3188115511352017.03.16-原始澳大利亚2027.03.16发行人取得

4新西兰107877711352017.03.16-原始2027.03.16发行人取得

5 英国 UK00801370872 11 35 2017.03.16- 原始2027.03.16 发行人取得

6 新加坡 40201720688X 11 35 2017.03.16- 原始2027.03.16 发行人取得

7209666011352020.05.22-原始澳大利亚2030.05.22发行人取得

8 2020.05.22- 原始新加坡 40202012916U 11 35 2030.05.22 发行人取得

9467082811352020.09.23-原始印度2030.09.23发行人取得

10 英国 UK00801535995 11 35 2020.05.22- 原始2030.05.22 发行人取得

11 巴林 BH/T/1/130328 35 2020.11.02- 原始2030.11.02 发行人取得

12 巴林 BH/T/1/130327 11 2020.11.02- 原始2030.11.02 发行人取得

13 40202019322T 11 35 2020.09.17- 原始新加坡 2030.09.17 发行人取得

14新西兰115147211352020.05.22-原始2030.05.22发行人取得

15 PH4202000512 35 11 2022.01.17- 原始菲律宾 905 2032.01.17 发行人取得

16 马来西亚 TM2022002557 11 2022.01.27- 原始2032.01.27 发行人取得

1723687897911402023.07.03-原始澳大利亚2033.07.03发行人取得

182023.07.03-原始摩纳哥23.004067911402033.07.03发行人取得

198018187911402023.07.05-原始瑞士2033.07.05发行人取得

20 UK00003925021 7 9 11 40 2023.06.20- 原始英国 2033.06.20 发行人取得

21欧盟0188964237911402023.07.03-原始2033.07.03发行人取得

4-1-1122塞尔维亚857847940112023.06.20-原始2033.06.20发行人取得

23巴西931001196112025.01.28-原始2035.01.28发行人取得

2493100103072023.07.03-原始巴西2035.01.28发行人取得

25巴西931001277402023.07.03-原始2035.01.28发行人取得

2693100111092023.07.03-原始巴西2035.01.28发行人取得

2701911400292024.12.02-原始欧盟2034.12.02发行人取得

28 新加坡 40202427927S 11 2024.11.28- 原始2034.11.28 发行人取得

29 马来西亚 TM2024037353 11 2024.11.27- 原始2034.11.27 发行人取得

30 TM2024037356 40 2024.11.27- 原始马来西亚 2034.11.27 发行人取得

31 马来西亚 TM2024037350 9 2024.11.27- 原始2034.11.27 发行人取得

32 新加坡 40202427926Q 40 2024.11.28- 原始2034.11.28 发行人取得

33 新加坡 40202427925W 9 2024.11.28- 原始2034.11.28 发行人取得

34 IDM001348088 11 2024.12.06- 原始印度尼西亚 2034.12.06 发行人取得

35 印度尼西亚 IDM001361797 40 2024.12.06- 原始2034.12.06 发行人取得

36 IDM001362166 9 2024.12.06- 原始印度尼西亚 2034.12.06 发行人取得

37 卡塔尔 QA/T/1/182966 11 2024.12.13- 原始2034.12.13 发行人取得

38 卡塔尔 QA/T/1/182967 40 2024.12.13- 原始2034.12.13 发行人取得

39南非2016/11003112016.04.22-原始2026.04.21发行人取得

402016/11004372016.04.22-原始南非2026.04.21发行人取得

41 F/TM/O/2016/752 2023.04.22- 原始尼日利亚 71 11 2037.04.22 发行人取得

42 F/TM/O/2016/752 37 2023.04.22- 原始尼日利亚 73 2037.04.22 发行人取得

4-1-124330376094811372016.04.28-原始香港，2026.04.27发行人取得

44阿曼140106112020.10.21-原始2030.10.21发行人取得

45阿曼140107352020.10.21-原始2030.10.21发行人取得

46阿塞拜疆202331167，9，11，2023.07.03-原始402033.07.03发行人取得

4742347011352020.10.11-原始埃及，2030.10.11发行人取得

488234011402024.12.02-原始白俄罗斯，2034.12.02发行人取得

49俄罗斯107243011402023.07.06-原始，2033.07.06发行人取得

509809511352020.09.16-原始哈萨克斯坦，2030.09.16发行人取得

512024.12.05-原始哈萨克斯坦1033999，402034.12.05发行人取得

5240-2020-0165414112022.06.13-原始韩国2032.06.13发行人取得

532022.06.13-原始韩国40-2020-0165425352032.06.13发行人取得

54肯尼亚113912112020.09.17-原始2030.09.17发行人取得

55肯尼亚113913352020.09.17-原始2030.09.17发行人取得

56393097，9，11，2023.07.03-原始摩尔多瓦402033.07.03发行人取得

57南非202004762112020.02.26-原始2030.02.25发行人取得

58202004763372020.02.26-原始南非2030.02.25发行人取得

59 F/TM/O/2020/169 11 2020.02.28- 原始尼日利亚 186 2027.02.27 发行人取得

60 F/TM/O/2020/169 37 2020.02.28- 原始尼日利亚 190 2027.02.27 发行人取得

61 TM-01-00- 9 2024.12.04- 原始沙特阿拉伯 48107-24 2034.08.17 发行人取得

62 TM-01-00- 11 2024.12.04- 原始沙特阿拉伯 48105-24 2034.08.17 发行人取得

63 TM-01-00- 40 2024.12.04- 原始沙特阿拉伯 48106-24 2034.08.17 发行人取得

4-1-1364202308446679402023.06.27-原始土耳其，，2033.06.27发行人取得

65乌克兰3574087，9，11，2023.07.03-原始402033.07.03发行人取得

66 乌兹别克斯 MGU 59944 9 11 40 2024.12.04- 原始，，

坦2034.12.04发行人取得

67香港30520172011372020.02.27-原始，2030.02.26发行人取得

68香港30520174811372020.02.27-原始，2030.02.26发行人取得

69亚美尼亚397387，9，11，2023.07.03-原始402033.07.03发行人取得

70越南43370811352020.09.16-原始，2030.09.16发行人取得

注1：注册号为“1370872”的商标属于马德里国际商标。

注2：注册号为“1535995”的商标属于马德里国际商标。

3．境内专利权

根据发行人现持有的专利证书、国家知识产权局出具的《证明》并经查询国家知

识产权局网站，截至查询日，发行人及其子公司截至报告期末已授权且截至查询日仍有效的境内专利权的变更情况如下：

序专利取得专利他项变更专利申请号专利名称专利申请日号类型方式权人权利情况用于空调机的节能型

12009100386612原始终止电热加湿系统及其控发明2009.04.11发行人无

取得失效制方法

22020301708112外观原始终止母线槽体2020.04.23发行人无

设计取得失效

32016204032330一种飞机地面空调送实用2016.05.06原始终止发行人无

风软管自动收放装置新型取得失效

42016203370931一种门框式液冷分配实用2016.04.21原始终止发行人无

装置新型取得失效

52016203678410液冷系统及其智能温实用2016.04.26原始终止发行人无

控单元新型取得失效

62016203660440带有液冷系统的服务实用2016.04.26原始终止发行人无

器机柜新型取得失效

72016202343975一种供回水双环路冷实用2016.03.25原始终止发行人无

却循环系统新型取得失效

82015200523165实用继受终止一种宽工况型电控箱2015.01.26发行人无

新型取得失效

92015200306290一种双电源自动切换实用2015.01.16继受终止发行人无

装置新型取得失效

102014207230669一种全过程节能蒸发实用2014.11.27继受终止发行人无

冷凝空调机系统新型取得失效一种液体流动的膨胀

112024118121786原始罐装置及控制方法和发明2024.12.10发行人无新增

取得调压装置

4-1-14序专利取得专利他项变更

专利申请号专利名称专利申请日号类型方式权人权利情况

122024118303623一种空调系统控制方发明2024.12.12原始发行人无新增

法及其系统取得一种动态自适应冷水

132024116747437原始机组节能调节方法及发明2024.11.21发行人无新增

取得系统

142024230492061实用一种自动化检测工装2024.12.10原始发行人无新增

新型取得基于双冷凝系统的共

152024115740089原始用风机控制方法及装发明2024.11.05发行人无新增

取得置

162024226935847一种空调用的导流装实用2024.11.05原始发行人无新增

置及空调机组新型取得

172024117164712一种可蓄冷的冷水机发明2024.11.27原始发行人无新增

组及其蓄冷方法取得

18 202422917579X 一种可蓄冷的冷水机实用 2024.11.27 原始发行人无新增

组新型取得

一种基于 5G应用的

192024100410669制冷系统及其控制方发明2024.01.10原始发行人无新增

取得法

202024103424095一种换热器及其制备发明2024.03.25原始发行人无新增

方法取得

212023103421783一种板翅式油气冷凝2023.03.31原始发明发行人无新增

器的控制方法取得

222024229176167一种可多级蓄冷的冷实用2024.11.27原始发行人无新增

水机组新型取得

232024115322177一种载冷循环热回收原始发明2024.10.30发行人无新增

油气回收系统取得

242024115322143一种可变流向载冷循发明2024.10.30原始发行人无新增

环油气回收系统取得

252024104702401节能型转轮除湿系统原始发明2024.04.18发行人无新增

及控制方法取得

262024230770673实用一种节能型空调机组2024.12.12原始发行人无新增

新型取得

272024104702416平衡配热转轮除湿系发明2024.04.18原始发行人无新增

统及控制方法取得

282024226281640一种节能型转轮除湿实用2024.10.29原始发行人无新增

系统新型取得

292024226933767实用一种空调用接水装置2024.11.05原始发行人无新增

新型取得

302024226281528一种再生风处理装置实用2024.10.29原始发行人无新增

及转轮除湿机组新型取得

312024225980309实用原始一种再生风预热装置2024.10.25发行人无新增

新型取得

322024229236581一种地下空间环境保实用2024.11.28原始发行人无新增

障的疏风散热系统新型取得

33 202422988552X 一种飞机地面空调机实用 2024.12.04 原始发行人无新增

组新型取得

342013100728531一种低噪声箱式防护发明2013.03.07原始终止发行人无

型船用水冷冷水机组取得失效一种热泵型模块化船

352013100728419原始终止用轻型水冷冷水机组发明2013.03.07发行人无

取得失效及其控制方法一种防凝露冷媒循环

362013100593657热管系统及其控制方发明2013.02.25原始终止发行人无

取得失效法

4-1-15序专利取得专利他项变更

专利申请号专利名称专利申请日号类型方式权人权利情况

37 201621450912X 一种带阻尼元件的抗实用 2016.12.28 原始终止发行人无

液击翅片式换热器新型取得失效

382016213353650一种半导体蚀刻间污实用2016.12.07原始终止发行人无

染物处理系统新型取得失效

392017217004719数据中心用氟泵冷却实用2017.12.08原始终止发行人无

流量兼容系统新型取得失效

402018218020427一种三段式多联式空实用2018.11.02原始终止发行人无

调机组新型取得失效

412025201002328一种飞机地面空调的实用2025.01.15原始申菱无新增

风机减震底座新型取得热储

42 202423027094X 一种联合水力供暖系实用 2024.12.06 原始申菱无新增

统新型取得热储

432023104342793发明原始申菱一种空调室外机2023.04.20无新增

授权取得热储一种冷凝器脏堵检测

442025100675236发明方法、装置、电子设2025.01.16原始申菱无新增

授权取得商用备和存储介质多模块机组的压缩机

452024118773008发明原始申菱控制方法、装置和系2024.12.19无新增

授权取得商用统

46 2024108265131 一种 PTC加热器装置发明 2024.06.25 原始申菱无新增

及空调授权取得商用空调温湿度确定方

472024113019423发明原始申菱法、装置、空调控制2024.09.18无新增

授权取得商用

器、空调和介质

48 202422922055X 一种除霜盘管系统及实用 2024.11.28 原始申菱无新增

空调新型取得商用

492024228070771一种自清洗热交换器实用2024.11.18原始申菱无新增

组件新型取得商用

4．计算机软件著作权

根据发行人现持有的《计算机软件著作权登记证书》、中国版权保护中心出具的

《计算机软件登记概况查询结果》并经查询中国版权保护中心网站，发行人及其子公司截至报告期末已登记且截至查询日仍有效的计算机软件著作权的变更情况如下：

序著作权利权利取得他项软件名称登记号登记日期号权人期限范围方式权利一种基于

MODBUS-RTU协

1 全部原始议工业控制领域的发行人 2025SR2239972 2025.11.20 50年无

权利取得轻量级监控调试软

件 V1.0

5．在建工程

根据发行人陈述、发行人提供的财务报表并经本所律师访谈发行人相关部门负责人，截至2025年12月31日，发行人在建工程余额为3419.61万元，主要为新基建领

4-1-16域智能温控设备智能制造项目、零星工程。

经查验，发行人新基建领域智能温控设备智能制造项目已取得《建设工程规划许可证》（编号：建字第440606202302947号）、《建筑工程施工许可证》（编号：440606202308150101）。

6．主要生产经营设备

根据发行人陈述、发行人提供的财务报表并经查验相关生产经营设备清单、购买

合同及凭证，截至2025年12月31日，发行人及其控股子公司拥有的主要生产经营设备情况如下：

类别机器设备运输设备电子设备及其他合计

账面原值（万元）45277.084104.988724.9458107.00

累计折旧（万元）13969.573067.124768.7521805.43

账面价值（万元）31307.511037.873956.1936301.58

7．发行人主要财产权利受限情况

根据发行人陈述及财务报表、《最高额质押合同》等资料，除前述已披露的部分房屋建筑物、土地使用权设置抵押外，发行人其他资产受限情况如下：

截至2025年12月31日，发行人账面价值为6955.25万元的货币资金使用受限，受限原因为该等货币资金主要用于保证金。

根据发行人陈述并经查验发行人所持有的相关产权证明文件、相关部门出具的权

属证明文件，本所律师认为，发行人所拥有的上述境内主要财产权属清晰，需要取得产权证书的资产已取得了有权部门核发的权属证书，不存在产权纠纷或潜在纠纷；除发行人以部分土地使用权、房屋建筑物、应收账款为其自身债务设置抵押/质押及缴存

汇票保证金、保函保证金外，发行人所拥有和/或使用的其他主要财产不存在抵押、质押、产权纠纷或其他限制发行人权利行使的情形。

（二）发行人租赁的财产

4-1-17根据发行人陈述及相关租赁合同、产权证书、租赁备案证明等文件，截至2025年

12月31日，发行人及其控股子公司租赁使用的房屋建筑物情况如下：

序租赁面积是否提供是否出租人租赁人坐落

号用途（m2 租赁期限）产权证明备案东方国际集团

1上海市静安区天目西路2025.10.01-上海资产管理发行人办公511号802-804281.57室2026.09.30是否

有限公司南京无尤房地

2鼓楼区中央路417号50.12025.12.20-产经纪有限公发行人办公1203室2026.12.19是否

司杭州市拱墅区石桥路

3 2025.11.25-杭州纺织机械发行人办公 279号 1号楼 C座 305 96 2026.11.24 是否

集团有限公司室南宁市青秀区桂雅路

4 2024.01.01-黄彩英发行人办公 11号凤岭麒麟堡 A单 139.62 2026.12.31 是否

元二十七层2701号房

5员工茂名市茂南区站前大道2025.08.18-吴小月发行人1943001129.35宿舍号大院号房2026.08.18是否浦项（佛山）

6停放佛山市顺德区陈村镇广2025.07.16-钢材加工有限发行人6000是否

车辆隆工业园环镇路11号2028.07.15公司佛山市顺德区陈村镇仙涌居委会广隆工业园区佛山市炜宏金

7兴隆十路10号之12号2025.08.15-属制品有限公发行人仓库5573是否的车间（位于厂区东侧2027.08.15司的车间二和厂区东侧的车间三）佛山市顺德区陈村镇岗

8广州市润正物2025.08.15-发行人仓库北工业区建业思路6号79492026.01.31是否流有限公司

之二2号仓佛山市顺德区陈村镇岗

9广州市润正物642222025.08.01-发行人仓库北工业区建业思路号

流有限公司2026.01.31是否之二1号仓深圳氏皇捷文深圳市南山区高新区中

102024.04.10-化传媒有限公发行人办公区科研路9号比克科技1502026.04.09否否

司大厦 1701-E室合肥市高新区长江西路

11高雅津发行人办公687号拓基城市广场金68.022025.04.01-2028.03.31是否

座 C幢办 1622合肥市高新区长江西路

122025.04.01-陈光发行人办公687号拓基城市广场金68.022028.03.31是否

座 C幢办 1623重庆辰钰禾企

13两江新区龙韵路1号42025.01.12-业管理有限公发行人办公9-2236.45幢2026.01.11否否

司

14 长春经开区中意国际 A丛琳丽发行人办公 1901 99.62

2025.01.01-

座室2025.12.31否否红谷滩区会展路666

15号莱蒙都会小区商业中2025.01.01-谌满英发行人办公

心 B8地块 2# 101.23商业办公 2025.12.31 否否

楼2单元807、808室苏州沃客商业（合同

16苏州工业园区星港街2025.07.01-地产运营管理发行人办公283号四层622未载2027.06.30是否室有限公司明）

4-1-18序租赁面积是否提供是否

出租人租赁人坐落租赁期限

号用途（m2）产权证明备案湖南麓山空间长沙市岳麓区枫林二路

17办公服务有限发行人办公362025.03.24-号会山家园7栋1702027.03.24是否

公司1002房郑州旭龙商业郑州市郑东新区商务

18 运营管理有限发行人办公外环路 A-25 1座 9层 124.76 2025.05.15-2027.05.14 否否

公司16号、17号石家庄市长安区中山东

192025.04.15-李笑发行人办公路447号建华城市广场88.982027.04.14否否

01单元1707

佛山市顺德区佛山市顺德区均安镇南

202025.12.15-古邦盛达建设发行人仓库浦工业区雪特朗有限公60002028.12.31是是

工程有限公司司厂房西安市高新区科技路海

21西安2502019.01.01-欧兆铭办公星城市广场住宅楼2029.12.31是是申菱11707室

注：截至本补充法律意见书出具日，第8、9、10、13、14、15项租赁房产已到期。

根据发行人陈述并经查验相关租赁合同、产权证书及备案文件，发行人控股子公司部分租赁房屋未取得产权证书、部分租赁房产未办理房屋租赁备案。

对于未取得产权证书的房产，未取得产权证书不影响租赁协议的有效履行。鉴于发行人租赁相关房产系用于办公用途，相关房产面积较小、替代性较强，因此部分租赁房产未取得产权证书不会对发行人生产经营产生重大不利影响。

对于未办理房屋租赁备案的租赁房产，根据《商品房屋租赁管理办法》的规定，发行人及其子公司部分租赁房屋未办理租赁备案手续，可能存在被要求责令限期改正或处以罚款的风险。根据《民法典》第七百零六条规定：“当事人未依照法律、行政法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不影响合同的效力。”经查验，上述房屋租赁合同均未约定以办理登记备案手续为房屋租赁合同生效条件。因此，发行人部分租赁合同未办理备案不影响双方签署的房屋租赁协议的有效性。

经查验，本所律师认为，发行人及其控股子公司与相关主体签署的租赁合同对合同双方均具有约束力，合法、有效。

八、发行人的重大债权债务

（一）重大合同

4-1-191．银行合同

经查验发行人提供的授信、借款合同、信用报告等资料，截至本补充法律意见书出具日，发行人及其控股子公司新增正在履行的金额3000万元以上的授信合同、借款合同及相关担保合同如下：

授信/借款额

序合同名称授信/借款期限/合同双方度担保方式号及编号签订日期（万元）

《授信额度协议》根据《最高额保证合同》1 （编号： 2025.11.14- （GBZ134830120220078、GED1348301202 35000 2026.11.03 GBZ134830120220079、

50076） GBZ134830120250114、GBZ134830120250115）、《最高额抵押合同》中国银行发行人（GDY134830120190012）、《最高《流动资金借款顺德分行额抵押合同补充协议》（（2020）顺

2 合同》 4000 2026.03.30-GDK13483012 2029.03.30 中银补字第 105号、（2023）顺中（

0260113银补字第086号、（2024）顺中银）

补字第120号），申菱投资、崔颖

琦提供连带责任担保，发行人以其不动产提供最高额抵押担保

《授信协议》3 757XY260227 50000 2026.03.11- 根据《最高额不可撤销担保书》（发行人 2029.02.28T000119 （编号：）

招商银行 757XY260227T00011901、《电子借款借据佛山分行 757XY260227T00011902），申菱投

4（放款凭证）》2026.05.07-资、崔颖琦提供最高额连带责任担

（FKPZB260507 发行人 3000 2029.05.07保

10001494）《人民币流动资金贷款合同》

（HTZ440660000 5000 2026.03.31-发行人 2029.03.30LDZJ2026N03F

）《人民币流动资金贷款合同》

6 HTZ440660000 3000 2026.01.20-

根据《最高额保证合同》（发行人 2029.01.19 （HTC440660000ZGDB2024N02DLDZJ2026N00A ）、《最高额保证合同自然人版》

）（HTC440660000ZGDB2024N02G建设银行《人民币流动资）、《最高额权利质押合同》（编顺德分行金贷款合同》

7 HTZ440660000 3000 2026.03.27-

号：2025年佛顺最高权质字第020（发行人2029.03.26号），申菱投资、崔颖琦提供最高LDZJ2026N02G 额连带责任担保，发行人以其专利）提供最高额质押担保

《透支业务合同》8202695002026.01.30-（年佛顺透发行人2027.01-14

字第02号）《网络供应链“e

9”200002026.04.22-票通业务合作协发行人2027.01.15议》《授信额度合同》根据《最高额保证合同》（编号：广发银行

10（编号：（2025）

发行人佛山顺德300002025.12.30-（2025）佛银综授额字第000591佛银综授额字第2027.12.15号-担保01、担保02），申菱投

000591北滘支行号）资、崔颖琦提供连带责任担保

4-1-20授信/借款额

序合同名称授信/借款期限/合同双方度担保方式号及编号签订日期（万元）《流动资金贷款

11合同》50002026.03.30-

（1259202628001浦发银行2029.03.30

3）发行人佛山里水无担保

《融资额度协议》支行

（BC2025121900 40000 2026.03.23-2026.12.19

002546）《流动资金借款13合同》（顺交银大2026.03.19-良2026发行人30002028.03.04根据《保证合同》（编号：顺交银年流借字

0313交通银行大良2025年保证字第0904号、顺号）

广东省分交银大良 2025年保证字第 0904A《开立银行承兑行号），申菱投资、崔颖琦提供连带14汇票合同》（顺交125002025.10.15-发行人责任担保银大良2025年银2027.09.04承字1015号）

注：《授信额度合同》（编号：（2025）佛银综授额字第000591号）敞口授信额度最高限额为20000万元。

2．采购合同

根据发行人陈述并经查验发行人提供的采购合同，截至本补充法律意见书出具日，发行人正在履行的重大采购合同（合同金额或合同预计发生采购金额在5000万元以上）

新增如下：

合同总价款序号买方卖方合同签订日期合同标的（万元）

1施乐百机电设备（上海）发行人2026.04.09以具体订单为准以具体订单为准

有限公司

本所律师认为，上述重大合同合法、有效，其履行不存在实质性法律障碍。

（二）侵权之债

根据发行人陈述、2025年度《审计报告》并经本所律师查询中国裁判文书网、中

国执行信息公开网及发行人公开披露的信息，截至查询日，发行人及其控股子公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因发生的重大侵权之债。

（三）发行人与关联方之间的重大债权债务关系及相互提供但保

1．发行人与关联方之间的重大债权债务关系

4-1-21根据发行人陈述、2025年度《审计报告》，截至2025年12月31日，除律师工作报

告“七、（二）”及本补充法律意见书“六、（二）”所披露的关联交易外，发行人及其控股子公司与关联方之间不存在其他重大债权债务关系。

2．发行人与关联方相互提供担保的情况

根据发行人陈述、2025年度《审计报告》，报告期内，除发行人接受关联方提供的担保外，发行人及其控股子公司不存在为其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情形。

（四）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款

1．发行人金额较大的其他应收款

根据发行人陈述、2025年度《审计报告》、发行人提供的相关合同及凭证，截至

2025年12月31日，发行人其他应收款期末账面余额为3588.72万元，发行人其他应收款

前五名的单位为：

占其他应收款

/与发行人账面余额单位项目名称期末账面余额款项性质关系（万元）

的比例（%）

茂名市产业投资开发有限公司客户12000000.0033.44保证金及押金

员工股权激励个税--984184.802.74代扣代缴

中建电子商务有限责任公司客户970000.002.70保证金及押金

广州市润正物流有限公司客户926559.002.58保证金及押金

无锡尚航数据有限公司客户920000.002.56保证金及押金

合计15800743.8044.02-

2．发行人金额较大的其他应付款

根据发行人陈述、2025年度《审计报告》、发行人提供的相关合同及凭证，截至

2025年12月31日，发行人其他应付款余额为3640.61万元，主要包括服务类应付款、代收代扣款项、押金及保证金等。

本所律师认为，发行人上述金额较大的其他应收款、其他应付款主要系因正常的生产经营活动所致，合法、有效。

4-1-22九、发行人的税务

（一）财政补贴

根据2025年度《审计报告》及发行人有关定期报告、财政补贴依据性文件及凭证，发行人2025年度计入当期损益的政府补助金额为3909.92万元。

本所律师认为，发行人收到的上述财政补贴真实。

（二）发行人及控股子公司的完税情况

根据发行人陈述、发行人及其控股子公司所属税务主管部门出具的相关证明文件

并经本所律师网络查询相关税务部门网站，发行人及其控股子公司报告期内不存在因偷税、漏税、欠税等违反税收法律、法规、规章和规范性文件而受到重大行政处罚的情形。

十、发行人的环境保护和产品质量、技术标准

（一）发行人的环境保护

1．发行人的排污许可和排污登记

根据发行人提供的排污许可证、排污登记回执并经查询全国排污许可证管理信息平台，截至查询日，发行人及其控股子公司中涉及生产业务的主体已办理排污许可证和排污登记的情况如下：

序号单位名称证书名称证书编号地址发证机关有效期限佛山市顺德区

1 914406067243530987 陈村镇机械装佛山市生态 2025.07.31-发行人排污许可证 001U 备园兴隆十路环境局 2030.07.30

8号

佛山市顺德区

2 914406067243530987 佛山市生态 2025.08.04-发行人排污许可证 003U 杏坛镇高新区环境局 2030.08.03

顺业东路29号

4-1-23广东省佛山市

3 914406067243530987 顺德区陈村镇佛山市生态 2026.05.19-发行人排污许可证 004U 广隆工业区环环境局 2031.05.18

镇西路9号佛山市顺德区固定污染源陈村镇永兴社

4 914406067243530987 2022.02.08-发行人排污登记回 002Y 区居民委员会 / 2027.02.07

执广隆工业园环镇西路9号茂名高州市产业转移工业园

5 91440981MADAEBD 茂名市生态 2026.01.04-高州申菱排污许可证 92A001Q 南区汕湛高速环境局 2031.01.03

公路入口旁金水大道175号佛山市顺德区固定污染源陈村镇仙涌村

6 91440606MA53NXM / 2023.07.31-申菱商用排污登记回 H3C001W 广隆工业区兴 2028.07.30

执隆十路8号之一固定污染源天津市武清开

7 91120222MABXETKJ 77 / 2025.08.28-天津申菱排污登记回 51001Y 发区福源道 2030.08.27

执号41号厂房

2．发行人的环保守法情况

根据发行人陈述、发行人及其控股子公司的《无违法违规证明公共信用信息报告》

《专项信用报告（有无违法违规记录证明版）》《专用信用报告（替代有无违法记录证明专用版）》，并经本所律师查询广东省生态环境厅、佛山市生态环境局等环保政府部门网站有关公示信息，报告期内，发行人及其控股子公司未发生环境污染事故，不存在因违反环保法律、法规而受到主管环保部门重大行政处罚的情形。

本所律师认为，发行人的生产经营活动和投资项目符合有关环境保护的要求，发行人报告期内不存在违反环境保护法律、法规而受到行政处罚的重大违法违规行为。

（二）发行人的产品质量、技术标准

根据发行人陈述、发行人及其控股子公司的《无违法违规证明公共信用信息报告》

《专项信用报告（有无违法违规记录证明版）》《专用信用报告（替代有无违法记录证明专用版）》，发行人及其控股子公司报告期内不存在市场监管领域因违反市场监管相关法律法规而受到行政处罚的记录。

4-1-24本所律师认为，发行人的生产经营活动符合有关产品质量、技术标准的要求，发

行人报告期内不存在违反产品质量、技术标准相关法律、法规而受到行政处罚的重大违法违规行为。

十一、前次募集资金的使用情况

根据发行人编制的《2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》、华兴会计师出具的《关于广东申菱环境系统股份有限公司募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告》（华兴专字[2026]25013720047号）以及发行人发布于信息披露网站之相关公告，截至2025年12月31日，发行人前次募集资金使用情况如下：

募集前承诺募集后承诺实际承诺投资项目实际投资项目投资金额投资金额投资金额（万元）（万元）（万元）

新基建领域智能温控设备智能新基建领域智能温控设备智能61800.0061800.0053472.13制造项目制造项目

专业特种环境系统研发制造基专业特种环境系统研发制造基18200.0017064.7511193.28

地项目（二期）地项目（二期）

截至2025年12月31日，公司前次募集资金实际投资项目未发生实质性变更，公司前期用于现金管理的募集资金已全部完成赎回，公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

综上，本所律师认为，发行人前次募集资金的使用符合相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，并履行了必要的审批程序和披露义务。

十二、诉讼、仲裁或行政处罚

（一）诉讼、仲裁

根据发行人陈述及其提供的民事起诉状等文件，并经本所律师查询中国裁判文书网、中国执行信息公开网等，截至本补充法律意见书出具日，发行人存在1起标的金额超过1000万元的诉讼案件，具体情况如下：

4-1-252025年12月，发行人向陕西省咸阳市秦都区人民法院提起诉讼，诉称元顺柒星（陕西）能源科技有限公司（以下称“元顺柒星”）与中国核工业华兴建设有限公司（以下称“中核公司”）签订了《元顺柒星（陕西）能源科技有限公司锂电智能制造基地项目一期（2GWH）洁净厂房装修工程施工合同》，约定由中核公司就元顺柒星位于陕西省咸阳市秦都区马泉街道咸阳市装备制造产业园的顺柒星（陕西）能源科技有

限公司锂电智能制造基地项目一期（2GWH）洁净厂房进行装修工程。2025年 1月 21日，元顺柒星、中国核工业华兴建设有限公司西北分公司（以下称“中核公司西北分公司”）、发行人就“元顺柒星（陕西）能源科技有限公司锂电智能制造基地项目一期（2GWH）洁净厂房装修工程”签订了《元顺柒星（陕西）能源科技有限公司锂电智能制造基地项目一期（2GWH）洁净厂房装修工程三方协议》，中核公司西北分公司同意将案涉工程项目以总价包干形式以66360000元的含税总价承包给发行人，发行人于2025年2月15日进场施工，在连续施工半年有余的周期内，均未收到任何工程款项，发行人已就该项目累计投入施工达14434235元，但元顺柒星、中核公司、中核公司西北分公司经发行人多次催促后均未支付任何款项。据此，发行人请求法院判令：

1、元顺柒星、中核公司、中核公司西北分公司立即向发行人支付案涉工程施工款

14434235元及延期付款利息。2、元顺柒星、中核公司、中核公司西北分公司承担案

件全部诉讼费用。

截至目前，上述案件尚未开庭审理。

本所律师认为，上述案件系发行人在日常经营过程中为维护自身权益而作为原告提起的诉讼案件，不会对发行人生产经营产生重大不利影响。除上述案件外，发行人及其控股子公司、持有发行人5%以上股份的主要股东、发行人实际控制人、董事长、

总经理不存在尚未了结或可预见的重大（单个诉讼或仲裁的标的金额超过1000万元）

诉讼、仲裁案件。

（二）行政处罚

根据发行人的陈述以及持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、董事长、

总经理出具的书面确认文件，并经查询中国执行信息公开网、12309中国检察网、中国证监会、证券期货市场失信记录查询平台、信用中国及发行人及其控股子公司所在

4-1-26地主管政府部门网站，截至查询日，发行人及其控股子公司、持有发行人5%以上股份

的主要股东、发行人的实际控制人、董事长及总经理不存在尚未了结或可以预见的行政处罚案件。