中信建投证券股份有限公司

关于广东申菱环境系统股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称“申菱环境”或“公司”）向特

定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对申菱环境2025年度募集资金存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东申菱环境系统股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕38号）同意，公司向特定对象发行股票24570024.00股，每股面值人民币1元，发行价格为每股32.56元，共计募集资金总额人民币799999981.44元。扣除与本次发行有关的费用人民币11352465.69元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币788647515.75元。上述募集资金已于2023年3月28日全部到位。

上述募集资金到位情况业经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“华兴验字[2023]23000940068号”《验资报告》。

（二）2025年度募集资金使用及结余情况

2025年度，公司使用募集资金情况及期末结存情况如下表：

项目金额（万元）

截至2024年12月31日结存的募集资金余额26407.33

减：新基建领域智能温控设备智能制造项目16190.34

减：专业特种环境系统研发制造基地项目(二期)

1项目金额（万元）

减：永久补充流动资金（注）3309.12

加：本报告期收到的银行利息收入扣除银行手续费的净额188.31

加：报告期募集资金进行现金管理赎回金额30000.00

减：报告期募集资金进行现金管理购买金额30000.00

加：本报告期使用募集资金进行现金管理收益55.46

截至2025年12月31日结存的募集资金余额7151.64

注：永久补充流动资金包含已注销账户的剩余利息1.54万元及当期节余募集资金3307.58万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专用账户，并且与相关银行及中信建投证券签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

（二）募集资金专户存储情况

公司募集资金专户开设及截至2025年12月31日账户余额情况如下：

户名开户行账号存放余额（元）募集资金用途备注广东申菱广东顺德农村商新基建领域智环境系统801101001353278

业银行股份有限71483281.22能温控设备智股份有限050公司陈村支行能制造项目公司广东申菱中国农业银行股新基建领域智环境系统444740010400430

份有限公司顺德995.99能温控设备智股份有限15陈村支行能制造项目公司广东申菱中国建设银行股新基建领域智环境系统440501667338000

份有限公司佛山30189.59能温控设备智股份有限01157顺德陈村支行能制造项目公司广东申菱中国工商银行股专业特种环境

201301391920010已销

环境系统份有限公司佛山-系统研发制造

9744户股份有限北滘支行基地项目（二

2户名开户行账号存放余额（元）募集资金用途备注公司期）募集资金广东申菱中国银行股份有新基建领域智环境系统

限公司顺德北滘7354768937481002.98能温控设备智股份有限支行能制造项目公司广东申菱招商银行股份有新基建领域智环境系统

限公司佛山顺德757900162510777921.55能温控设备智股份有限支行能制造项目公司

合计71516391.33

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司创业板向特定对象发行股票募集资金实际使用情况，详见“附表1：创业板向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况公司于2025年8月28日召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司向特定对象发行股票募投项目之“新基建领域智能温控设备智能制造项目”已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司拟将上述募投项目节余募集资金永久补充流动资金。为合理配置资金，提高募集资金使用效率，结合公司实际情况，在募投项目结项后，公司拟将节余募集资金3307.58万元（最终以实际结转时募集资金专项账户扣除已签订合同待支付的募集资金后的实际

3余额为准），转入公司一般银行账户永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动，提升经济效益。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付项目尾款支付完毕。后续该部分资金再行产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款和根据项目工程验收情况所形成的节余款

也将用于永久补充流动资金，届时公司将办理募集资金专户销户手续。

截至2025年12月31日，本次节余募集资金已永久补充流动资金。

（六）超募资金使用情况不适用。

（七）闲置募集资金进行现金管理的情况公司于2025年4月25日分别召开第四届董事会第六次会议和第四届监

事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，为公司及股东谋取较好的投资回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，公司拟使用不超过人民币20000万元的闲置募集资金进行现金管理。

截至2025年12月31日，募集资金进行现金管理余额0.00元。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募集资金投资项目后续资金支付。

（九）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目事项。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

4六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件和公司募集资金使用管理制度的相关规定，履行募集资金使用申请和审批手续，履行《募集资金三方监管协议》，接受保荐机构的监督；及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及使用情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对广东申菱环境系统股份有限公司《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》进行了专项鉴证，并出具了《募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告》。报告认为公司董事会编制的《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关规定，在所有重大方面公允反映了申菱环境2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

八、保荐机构的核查工作

保荐机构审阅了公司募集资金管理使用的相关制度、募集资金监管协议、会

计师出具的专项报告；检查了募集资金账户银行对账单、抽查募集资金大额支出

的会计凭证及原始凭据、付款审批文件；核查是否存在将募集资金进行证券投资、

委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资的情况，是否存在控股股东及关联方违规占用的情况等。

九、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放、管理与使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，相关信息进行了及时披露，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

5附表1：

创业板向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：广东申菱环境系统股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额78864.75本报告期投入募集资金总额16190.34报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额64665.41累计变更用途的募集资金总额比例是否已变募集资金调整后投截至期末累截至期末投资本报告项目可行性更项目本报告期投项目达到预定可是否达到

承诺投资项目承诺投资资总额计投入金额进度(%)期实现是否发生重

(含部分入金额使用状态日期预计效益

总额(1)(2)(3)＝(2)/(1)的效益大变化

变更)承诺投资项目

1、新基建领域智能温控设

否61800.0061800.0016190.3453472.1386.52%2025年6月9304.94是否备智能制造项目

2、专业特种环境系统研发

否17064.7511193.2811193.28100.00%2024年10月9874.33是否

制造基地项目（二期）

承诺投资项目小计78864.7572993.2816190.3464665.41

合计78864.7572993.2816190.3464665.41未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用

6项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2023年4月26日公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募募集资金投资项目先期投入及置换情况集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币6283.52万元及已支付发行费用的自筹

资金人民币66.04万元（不含增值税）。上述先期投入及置换情况经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具华兴专字[2023]23000940076号鉴证报告。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

公司于2024年4月26日分别召开第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，公司拟使用不超过人民币60000万元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

用闲置募集资金投资产品情况公司于2025年4月25日分别召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，为公司及股东谋取较好的投资回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，公司拟使用不超过人民币20000万元的闲置募集资金进行现金管理。

截至2025年12月31日，募集资金进行现金管理余额0.00元。

公司于2024年12月11日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，于2024年12月27日召开了2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节项目实施出现募集资金结余的金额及原因余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司向特定对象发行股票募投项目之“专业特种环境系统研发制造基地项目（二期）”已经满足一定业务需求，为提高公司募集资金使用效率，降低财务成本，公司拟将上述募投项目专户余额60936626.27元（最终金额以资金转出当日银行

7结息余额为准）永久补充流动资金，同时注销对应的募集资金专户。

公司于2025年8月28日召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司向特定对象发行股票募投项目之“新基建领域智能温控设备智能制造项目”已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司拟将上述募投项目节余募集资金永久补充流动资金。为合理配置资金，提高募集资金使用效率，结合公司实际情况，在募投项目结项后，公司拟将节余募集资金3307.58万元（最终以实际结转时募集资金专项账户扣除已签订合同待支付的募集资金后的实际余额为准），转入公司一般银行账户永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动，提升经济效益。本次节余募集资金永久补充流动资金后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付项目尾款支付完毕。后续该部分资金再行产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款和根据项目工程验收情况所形

成的节余款也将用于永久补充流动资金，届时公司将办理募集资金专户销户手续。

2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金金额为71516391.33元，其中：募集资金专户的

尚未使用的募集资金用途及去向余额为71516391.33元（包括利息收入及理财收益扣除银行手续费支出后的净额），期末募集资金进行现金管理余额0.00元。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无8（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

张铁伏江平中信建投证券股份有限公司年月日

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