中信建投证券股份有限公司关于

广东申菱环境系统股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司上市公司简称：申菱环境

保荐代表人姓名：张铁联系电话：021-68801592

保荐代表人姓名：何新苗联系电话：0755-82778841

保荐代表人姓名：伏江平联系电话：0755-23953872

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集公司已建立完善各项内控制度

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会会次数0次，事前审议相关文件

（2）列席公司董事会次数0次，事前审议相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数11次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

1（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月11日（3）培训的主要内容1、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》、《关于严格执行退市制度的意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》等法规的修订

背景和主要修订内容、对上市公司信

息披露相关工作的影响；2、沪深北交易所2024年度对上市公司监管概况及

处罚情况分析，通过案例分析以及违规案例启示等方式传达最新的监管动态；3、当前并购重组市场政策变化、市场情况以及审核形势等。本次培训促使培训对象增强合规意识、规范信息披露行为。

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股票不适用上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第不适用

4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市不适用规则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益不适用的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板不适用股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和执行无无

3.“股东会、董事会”运作无无

4.控股股东及实际控制人变动无无

25.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无无财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机发行人及其聘请的中介机

无构配合保荐工作的情况构配合良好11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无无技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1.首次公开发行或再融资时所作承诺是不适用

2.股权激励承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保（1）2024年1月，中信建投证券因在

荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 保荐芯天下 IPO 项目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发行人对终端

客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人

提高信息披露质量，被深交所出具监管函。

（2）2024年1月，中信建投证券因在

云鼎科技非公开持续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债

务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于2024年7月被深交所出具书面警示。

（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019年公开发行可转债持续

督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查

3意见，被江苏证监局出具警示函。

（4）2024年9月，中信建投证券因在

卓谊生物 IPO 项目过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度

执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控股股东人员、

营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监管措施。

（5）2024年10月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。

中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相

关法规、加强对上市公司相关人员的持

续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重大事项无4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张铁何新苗中信建投证券股份有限公司年月日5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广东申菱环境系统股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张铁伏江平中信建投证券股份有限公司年月日

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