国信证券股份有限公司

关于宁波色母粒股份有限公司

2024年度跟踪报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：宁波色母

保荐代表人姓名：顾盼联系电话：0571-85316102

保荐代表人姓名：吴沈驹联系电话：0571-85316102

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制

度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

2次，并且每月查阅募集资金专户银行

（1）查询公司募集资金专户次数对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数0次（已事前或事后审阅会议议案）

（2）列席公司董事会次数0次（已事前或事后审阅会议议案）

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是保荐机构关注到上市公司募集资金投入

进度较慢，具体情况如下：公司于2023

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况年4月6日召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体、实施地点和变更实施项目工作内容方式并延期的议案》，募投项目“年产2万吨中高端色母粒项目”和“研发中心升级项目”达到预定可使用状态时间延期至2025年6月23日。截至现场检查日，前述募投项目尚未建设完毕。保荐机构已提示上市公司按照计划使用募集资金，并对募集资金使用情况及时履行信息披露义务。公司已经第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，并履行了相应信息披露义务，对延期原因、项目可行性等内容进行了说明。

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年3月14日

上市公司公司治理、股权激励、违法违

（3）培训的主要内容规案例分析等主要内容

11、上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合不适用

《创业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股不适用份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票不适用上市规则》的规定；项目工作内容

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定不适用的情况。

12、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、股东会、董事会运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

公司2024年5月16日召开

2023年度股东大会审议通过保荐机构已督促公了《关于使用部分暂时闲置的司履行审议程序，募集资金及自有资金进行现金公司于2025年4月管理的议案》，同意公司使用23日召开第二届董不超过人民币35000万元事会第二十一次会（含本数）的暂时闲置募集资议、第二届监事会9、其他业务类别重要事项（包括对外金及不超过人民币40000万第十七次会议审议

投资、风险投资、委托理财、财务资元（含本数）的自有资金进行通过了《关于追认助、套期保值等）现金管理。公司在2024年9使用闲置自有资金月至2025年4月期间，使用进行现金管理的议闲置自有资金进行现金管理的案》，对超过董事会最高金额超过了董事会授权额授权自有资金进行度，其最高金额为4.70亿现金管理额度的情元，超过董事会授权额度0.70况进行追认亿元

10、发行人或者其聘请的证券服务机

无不适用构配合保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用面的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺是否履公司及股东承诺事项的原因及解行承诺决措施

1、股份锁定承诺是不适用

2、持股意向及减持意向的承诺是不适用

3、稳定股价的承诺是不适用

4、招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承

是不适用诺

5、欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺是不适用

6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

7、利润分配政策的承诺是不适用

8、避免同业竞争的承诺是不适用

9、规范和减少关联交易的承诺是不适用

10、关于社会保险和住房公积金相关事项的承诺是不适用

11、未履行承诺的约束措施是不适用

12、股东信息披露专项承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由无

1、2024年1月4日，国信证券因

辽宁垠艺生物保荐过程中未充分关注并督促发行人整改规范推广

费用内部控制缺失的情形、对发行

人经销收入相关事项核查不到位，收到深圳证券交易所出具的监管函；2、2024年4月18日，国信证券因奥普特科技持续督导期间未

2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公及时督促奥普特履行募投计划变

司采取监管措施的事项及整改情况更审议及披露程序等事项收到广

东证监局出具的警示函；3、2024年

5月7日，国信证券作为利尔达保荐机构，因利尔达上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，收到浙江证监局出具的警示函，并因该事项于2024年8月23日收到北交所出具的警示函；

4、2024年10月12日，国信证券因埃夫特发行注册环节未核查持

股平台中员工持股数量等问题收到深圳证监局责令改正的监管措施。针对以上监管措施，国信证券已经积极进行了相应整改。

3、其他需要报告的重大事项无。

（以下无正文）（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波色母粒股份有限公司2024年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：______________________________顾盼吴沈驹国信证券股份有限公司年月日