江南奕帆:中信建投证券股份有限公司关于无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司2024年定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司

关于无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司

2024年定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：江南奕帆

保荐代表人姓名：徐兴文联系电话：010-56052548

保荐代表人姓名：隋玉瑶联系电话：010-56051443

现场检查人员姓名：徐兴文

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2025年4月21日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件，访谈管理层等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

√

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

√名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

√相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的

工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度，访谈内部审计人员

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√门（如适用）

12.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对，访谈相关人员

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

√息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊

√载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》等制度；与公司董

事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、

独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件等

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接√

2或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

√债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

√应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户明细账等

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

√

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效√

益是否与招股说明书等相符(注)

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

注：经公司第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十二次会议审议，通过了《关于募投项目延期的议案》，同意公司结合当前募投项目实际进展情况，并基于审慎性原则，在不改变募投项目的情况下，将募集资金投资项目“储能减速电机及房车减速电机生产基地建设项目”和“研发中心建设项目”达到预计可使用状态的日期延期至2026年3月。

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司财务报告等资料，与管理层进行访谈了解公司；查阅同行业业绩情况等

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

3(注)

√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

(注)

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

注：2024年度江南奕帆实现营业收入2.82亿元，同比增长61.69%；归属上市公司股东净利润9450.89万元，同比增长98.51%。公司营业收入和净利润上涨主要原因为：储能减速电机板块增长稳定；房车电机业务在2023年第四季度国外

去库存完成后订单回升，2024年恢复至历史最好水平，成为公司第二大产品板块；太阳能光伏减速电机业务收入较去年同比增长130.73%。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事项及执行情况等