徐州浩通新材料科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章总则

第一条为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，据《公司法》《证券法》《上

市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深交所创业板股票上市规则》《深交所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。

本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。

第三条公司董事会负责制定本制度并确保有效实施。募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。

第二章募集资金专户存储

第四条公司募集资金应存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应分别设置募集资金专户。

超募资金也应存放于募集资金专户管理。

第五条公司应在募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、存放募集资金

的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应包括以下内容：

1（一）公司应将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

（三）公司1次或者12个月内累计从专户支取的金额超过人民币5000万元或募集资

金净额的20%的，公司及商业银行应及时通知保荐机构或独立财务顾问；

（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或独立财务顾问；

（五）保荐机构或独立财务顾问可随时到商业银行查询专户资料；

（六）保荐机构或独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构或独立财务顾问的权利、义务及违约责任。公司应在全部协议签订后及时公告协议主要内容；

（八）商业银行3次未及时向保荐机构或独立财务顾问出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可终止协议并注销该募集资金专户。

公司应在上述协议签订后及时公告协议主要内容。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应视为共同一方。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时公告。

第三章募集资金使用

第六条公司应审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的

承诺一致，不随意改变募集资金投向，不变相改变募集资金用途。

公司应真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应及时公告。

第七条募集资金不用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资及证

券投资、衍生品投资等高风险投资，不投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

2第八条公司不将募集资金用于质押或其他变相改变募集资金用途的投资。

第九条董事会应确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实

控人及其关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联方利用募投项目获取不正当利益。

第十条公司从专户调用募集资金时，须严格遵守公司相关制度和本制度规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务总监审核，并由总经理签字后，方可予以付款；超过总经理授权审批范围的应报董事长审批，超过董事长审批范围的，应报董事会审批。

第十一条募投项目出现下列情形之一的，公司应对该项目的可行性、预计收益等重新论证，决定是否继续实施，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应同时披露调整后的募集资金投资计划：

（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

（二）募投项目搁置时间超过1年的；

（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计

划金额50%的；

（四）募投项目出现其他异常情形的。

第十二条公司决定终止原募投项目的，应尽快、科学地选择新的投资项目。

第十三条公司将募集资金用作以下事项时，应经董事会审议通过，并由独董、审计委员会（以下简称“审委会”）及保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见：

（一）以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金；

（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

（四）变更募集资金用途；

（五）改变募投项目实施地点；

3（六）调整募投项目计划进度；

（七）使用节余募集资金。

公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东会审议标准的，还应经股东会审议通过。

第十四条公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，应由会计师事务所出具鉴证报告。公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应在置换实施前对外公告。

第十五条公司可对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期限不得超过12个月，且必须符合以下条件：

（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，投资产品不得质押，产品专

用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应及时公告。

第十六条公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应在董事会会议后2个交易

日内公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；

（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

（四）投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供的保本承诺及安全性分析，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；

（五）独董、审委会及保荐机构或独立财务顾问出具的意见。

公司应在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。

4第十七条公司可用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但仅限于与主营业务相关的

生产经营使用，并应符合以下条件：

（一）不得变相改变募集资金用途或影响募投项目的正常进行；

（二）单次补充流动资金时间不得超过12个月；

（三）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；

（四）不得将闲置募集资金直接或间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。

第十八条公司用闲置募集资金补充流动资金事项的，应在董事会审议通过后及时公告

以下内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、金额、募集资金净额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；

（三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

（五）独董、审委会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见；

（六）深交所要求的其他内容。

补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内公告。

公司预计无法按期将该部分资金归还至募集资金专户的，应在到期日前按照要求履行审议程序并及时公告，公告内容应包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。

第十九条公司全部募集资金项目完成前，因部分募集资金项目终止或部分募集资金项

目完成后出现节余资金，将部分募集资金用于永久补充流动资金的，应符合以下要求：

（一）募集资金到账超过1年；

（二）不影响其他募集资金项目的实施；

（三）按募集资金用途变更的要求履行审批程序和信披义务。

5第二十条公司应根据企业实际生产经营需求，提交董事会或股东会审议通过后，按照

以下先后顺序有计划地使用超募资金：

（一）补充募投项目资金缺口；

（二）用于在建项目及新项目；

（三）归还银行贷款；

（四）暂时补充流动资金；

（五）进行现金管理；

（六）永久补充流动资金。

第二十一条公司应根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，科学、审慎地进行项目可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。使用计划公告应包括下列内容：

（一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、超募资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的金额及实际使用金额；

（二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、可行性分

析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或尚待有关部门审批的说明及风险提示（如适用）；

（三）独董和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性的独立意见。

计划单次使用超募资金金额达到5000万元且达超募资金总额的10%以上的，还应提交股东会审议。

第二十二条公司使用超募资金偿还银行贷款或永久补充流动资金的，应经董事会和股

东会审议通过，独董及保荐机构或独立财务顾问应发表明确同意意见并披露，且应符合以下要求：

（一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每12个月内累计不得超过超募

资金总额的30%；

（二）公司在补充流动资金后12个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

6第二十三条公司在实际使用超募资金前，应履行相应的董事会或股东会审议程序，并及时披露。

第四章募投项目变更

第二十四条公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：

（一）取消或终止原募集资金项目，实施新项目；

（二）变更募投项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之间变更的除外）；

（三）变更募投项目实施方式；

（四）深交所认定为募集资金用途变更的其他情形。

第二十五条董事会应科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项目进行可行性分析，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二十六条公司拟将募投项目变更为合资经营的方式实施的，应在充分了解合资方基

本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应控股，确保对募投项目的有效控制。

第二十七条公司改变募投项目实施地点的，应经董事会审议通过后及时公告，说明改

变情况、原因、对募投项目实施造成的影响及保荐机构或独立财务顾问出具的意见。

第五章募集资金管理与监督

第二十八条公司财务部应对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

公司内部审计部门应至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审委会报告检查结果。

第二十九条董事会应每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具半年度及

年度募集资金存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与

7使用情况出具鉴证报告。公司应将会计师事务所出具的鉴证报告与定期报告同时披露。

募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应解释具体原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划预计使用金

额差异超过30%的，公司应调整募集资金投资计划，并在募集资金存放与使用情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

会计师事务所应对董事会的专项报告是否已按照监管机构相关格式编制以及是否如实

反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。

年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。

鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或“无法提出结论”的，董事会应就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披露。

第三十条保荐机构或独立财务顾问应至少每半年对公司募集资金的存放与使用情况

进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问应对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。

公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”“否定结论”或“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或独立财务顾问还应在其核查报告中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。

第三十一条独董应关注募集资金实际使用情况与公司信披情况是否存在重大差异。经

过半数独董同意，独董可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。

公司应予以积极配合，并承担必要的费用。

第三十二条保荐机构或独立财务顾问在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管

理存在重大违规情形或重大风险的，应及时向深交所报告并披露。

第六章责任

第三十三条所有董事，包括独董对因募集资金被不当使用而给公司造成的损失承担连带责任。但是，对募集资金不当使用发表不同意见并已经向监管机构履行了报告义务

8的董事可免责。

对募集资金不当使用投弃权票的董事不视为已经发表了不同意见。

第七章附则

第三十四条本制度所称“以上”“以内”“以下”都含本数；“不满”“不足”“以外”“低于”“多于”不含本数。

第二十五条本制度由董事会负责解释。未尽事宜及与法律法规相冲突之处，按有关法律法规及章程规定执行。

本制度自股东会审议通过之日起生效，修改时亦同。

徐州浩通新材料科技股份有限公司

2025年4月25日

9