证券代码：301030证券简称：仕净科技公告编号：2024-022
苏州仕净科技股份有限公司
第三届监事会第二十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
苏州仕净科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十二次
会议于2024年4月24日在公司4楼会议室以现场方式召开，会议通知与会议资料已于2024年4月13日以通讯方式通知了全体监事。会议由监事会主席吕爱民先生主持，应出席监事5名，实际出席监事5名。本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，形成决议如下：
1、审议通过《关于2023年年度报告及摘要的议案》经审议，监事会一致认为：董事会编制和审议2023年年度报告全文及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司2023年年度报告全文及摘要真实、准确、完整地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果等信息，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告；
《2023年年度报告摘要》同时刊登在《证券时报》。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》经审议，监事会一致认为：该报告真实、客观地反映了公司监事会在2023年度的工作情况及对股东大会决议的执行情况。具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度监事会工作报告》。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
3、审议通过《关于<2023年度财务决算>的议案》经审议，监事会一致认为：该报告客观、真实地反映了公司2023年的财务状况。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年年度报告》“第十节财务报告”的相关内容。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
4、审议通过《关于<2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》经审议，监事会一致认为：报告期内，公司募集资金的存放与使用的情况符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等
关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定，不存在管理与使用违规的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
5、审议通过《关于<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》经审议，监事会一致认为：该报告真实、准确地反映了公司2023年度在内部控制中取得的成绩及进一步提升的方向，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，在各方面建立了较为完整、合理、有效的内部控制制度，并得到了有效实施。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度内部控制自我评价报告》。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。6、审议通过《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》经审议，监事会一致认为：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能够坚持独立审计的执业准则，较好地完成了公司委托的各项审计工作，切实履行了审计机构应尽的职责。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于年
度审计机构的要求，同意续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为2024年度外部审计机构，负责公司年报审计和内部控制审计。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘公司2024年度会计师事务所的公告》。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
7、审议通过《关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》经审议，监事会一致认为：公司《2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案》结合了公司当前实际情况，有利于公司发展和回报投资者，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。此次利润分配符合要求，同意该议案。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
8、审议《关于2024年度监事薪酬的议案》
在公司担任实际工作岗位的监事，根据其在公司担任的实际岗位职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领取监事报酬。
本议案涉及全体监事薪酬，基于谨慎性原则，本议案全体监事回避表决。
本议案将直接提交公司2023年年度股东大会审议。
9、审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会办理以简易程序向特定对象发行股票具体事宜的议案》
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《注册管理办法》）《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》《关于做好创业板上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。授权事宜包括以下内容：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额快速融资”）的条件授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值：发行股票的种类为中国境内上市的人民
币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排：发行股票采用以简易程序
向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价基准日、定价方式或者价格区间：发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
5、限售期向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让，
法律法规另有规定的从其规定。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。授权董事会向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
6、发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
7、发行前的滚存利润安排：发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由
公司新老股东按照发行后的股份比例共享。
8、上市地点：发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市。
9、决议有效期为2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东
大会召开之日止。
10、对董事会办理发行具体事宜的授权：董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的范围内全权办理小额快速融资有关的全部事项，包括但不限于：
（1）办理小额快速融资的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报文件及其他法律文件；
（2）在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施小额快速融资方案，包括但不限于确定募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与小额快速融资方案相关的一切事宜，决定小额快速融资的发行时机等；
（3）根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送小额快速融资
方案发行上市申报材料，办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与小额快速融资有关的信息披露事宜；
（4）签署、修改、补充、完成、递交、执行与小额快速融资有关的一切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
（5）根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整；
（6）聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
（7）于小额快速融资完成后，根据小额快速融资的结果修改《公司章程》
相应条款，向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相关事宜；
（8）在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求
的情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证小额快速融资对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
（9）在出现不可抗力或其他足以使小额快速融资难以实施、或虽然可以实
施但会给公司带来不利后果的情形，或者小额快速政策发生变化时，可酌情决定小额快速融资方案延期实施，或者按照新的小额快速政策继续办理发行事宜；
（10）发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据此对发行的发行数量上限作相应调整；
（11）办理与小额快速融资有关的其他事宜。
本议案已经战略与 ESG 委员会审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
10、审议通过《关于2024年度担保额度预计的议案》经审议，监事会一致认为：公司为合并报表范围内全资子公司及控股子公司提供担保事宜有利于支持子公司的经营和业务持续健康发展，监事会同意公司本次担保事项。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
表决结果为：同意5票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交公司20223年年度股东大会审议。
11、审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《苏州仕净科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》《苏州仕净科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，监事会认为：关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及2022年第二期限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为369.45万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。
本次议案已经薪酬与考核委员会审议通过
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及2022年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。
12、审议通过《关于2024年第一季度报告的议案》经审议，监事会一致认为：公司《2024年第一季度报告》符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，内容真实、准确、完整地反映了公司
2024年第一季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024 年第一季度报告》。
三、备查文件
公司第三届监事会第二十二次会议决议。
特此公告。
苏州仕净科技股份有限公司监事会
2024年4月25日
